金融理财师（AFP）考试工作手册.doc

AFP资格认证考试重要信息项目名称 科目名称考试日期 考试时间项目名称科目名称考试日期考试时间AFP资格认证考试金融理财基础（一）2011-7-208:3011:30金融理财基础（二）2011-7-213:3016:30迟到及交卷时间规定1） 考生迟到30分钟以上的，将不被允许进场考试；2） 所有科目考试终了前30分钟方可交卷，详见下表考试种类科目考试日期考试时间考试时长最小交卷时间AFP资格认证考试金融理财基础（一）2011-7-208:3011:30180分钟150分钟金融理财基础（二）2011-7-213:3016:30180分钟150分钟考试机号设置规定保证考场内前后以及左右相邻的两位考生的考试机号不同时为奇数或者偶数。注意：若出现考试机在考试中发生故障而需要转移考试机时，请将单号的考试机转移到单号考试机上，双号的考试机转移到双号考试机上。考试物品要求1） 草稿纸：每个考场为每位考生准备专用草稿纸3张草稿纸发放规则：统一一次性发放3张草稿纸，多用不补，用完收回。并请考生填写自己的姓名、准考证号码； 发放时间：考生入场并已将其所带物品存放到指定存放处后再开始发放草稿纸。每个考场需提供5支演算笔作为备用；2） 板书：每个考场需准备板书（没有黑板的考场需用A3纸打印张贴在室内正前方）板书内容：该场考试科目+考试日程，如下表所示：开考科目考试日期考试时间金融理财基础（一）2011-7-208:3011:303） 考场门口应贴有考场门贴，门贴的内容包括考点名称、考场号；4） 考场门外应贴有考场规则、考生违纪行为认定及处理办法、应急预案（考生使用版）及考生名单（无身份证号的）（以上文件均使用A3纸打印）；5） 考场内醒目处需张贴“物品指定存放处”标志；6） 每个考场门口放置一张书桌及一支笔，用于考生签到；并且打印一份考生名单（有身份证号的）作为考生签到表，供考生签到用；考生承诺书每个考场打印6份；7） 每个考场准备两台电脑用于本地监控；8） 考试机上应粘贴与考生名单相对应的考试机号； 9） 考场内应准备蓝色背景布并调试好灯光，用于考生拍照；10） 每个考场按本考场机位数及备用数量准备相应数量的（CFP/AFP/EFP资格认证考试）专用信封，用于为考生封装手机；11） 考场情况记录表、考试违纪情况记录表每考场需打印一份；12） 重要信息每考场需打印一份，由两名监考老师签字，并在封场结束前回传至ATA；13） 监考人员承诺书每考场需打印一份，由两名监考老师签字，并在封场结束前回传至ATA；监控要求所有考场都需要进行本地录制（2个摄像头同时录制），同时AFP、CFP、EFP各选择一个考场分别进行联网监控。视频录制文件以“项目名称+省+市+考点名称+考场号+日期”.WMV的格式保存，并上传至FTP，同时本地备份1个月（项目名称即：AFP、CFP、EFP）录制时做到视域无死角，保证整个考场尽量能完整地展现在监控设备之内。入场凭证每场考试开考前：1) 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证、户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证）及准考证入场；2) 如考生没有携带有效身份证件，监考人员可先验证考生相貌，确认是否与准考证上的照片相符。在确认无误的情况下，可先安排考生进场考试，并要求考生考试结束后留下，签署书面承诺书一，允诺下午或第二天考试时将有效身份证件带来。如下午或第二天考试时证件仍带不来，则签署书面承诺书二；3) 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后方可允许考生登录考试；4) 考生未携带身份证和准考证，监考人员通知（CFP/AFP/EFP资格认证考试）巡考或ATA督考，并上报ATA。由巡考证明并由ATA上报现代国际金融理财标准（上海）有限公司同意后方可参加考试。每场考试开考后15分钟：再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。考中考生暂离考场处理规范：同一时间同一考场只允许一名考生暂离考场，同时，由监考老师全程陪同。考试期间物品的携带及处理方式考生入场前除有效身份证件、准考证、笔和计算器外，其他物品均需要放至“指定物品存放处”，考生手机需要在关闭后，装入（CFP/AFP/EFP资格认证考试）专用信封，之后将封装后的手机放在靠走道的桌角上方；考生进入考场的流程1） 考生在入场前首先请考生将除有效身份证件、准考证、演算笔、计算器、手机以外的物品装入随身的背包中，放置在“指定物品存放处”；2） 监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请考生签到，监考老师同时给考生提供1只信封；3） 签到的同时，请考生将手机关闭装入之前给予的信封封装，请其在信封上签名后，进入考场；4） 考生入场后，考务管理人员为考生拍照，引导考生入座，并告知考生将封装后的手机放在靠走道的桌角上方；5） 考生进场完毕后，考务管理人员须检查每个考生桌上都摆放装有考生手机的信封。考场纪律要求监考人员必须严格执行考生违纪行为认定及处理办法的要求，对考生的违纪行为给予公平、公正的评判。判定考生违纪必须留存有证据，并需要详细记录。监考人员需要维持考场环境的安静，避免大声喧哗。交卷的考生需要提示考生安静的离开考场，并禁止其在考场附近逗留、交谈。监考老师及督考签到1) 监考老师考试当天每场考试签到：监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照每场考试结束后的数据收集工作1） 考试结束后，检查考生考试数据完整性，确认无误后才能上传考试结果；2） 向督考或ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功，有无异常单机文件；3） 所有需要收集的异常单机已发送给ATA跟踪人员；（异常单机数据为：考试机上CJ文件夹下以考生准考证命名的文件夹和LOG文件夹）；4） 使用管理机上的“备份单机”功能完成单机收集及上传；5） 在所有场次结束后，备份服务器的databases文件夹，按考场名称命名保存。考后提交的物品清单及提交方式1）考场情况记录表、考试违纪情况记录表、考生承诺书、违纪证据照片、考生签到表提交方式： 电子版：每天考试结束后，将当天的上述文件扫描或拍照成图片以电子邮件形式发送到ATA跟踪人员邮箱（跟踪人员会于考前联系考点），或将纸质文件传真至ATA，传真号 原件：考试结束后72小时内快递至上海浦东新区博云路36号浦东软件园三期K2栋 跟踪人员姓名收（邮编：201203），快递费与其他费用考后一并结算，请不要使用到付的方式。2）监控视频文件分别以 项目名+考点名+考场名+考试日期命名，压缩后上传至专用FTP空间或交给督考带回。FTP地址：ftp:/024SGZJ20LX:Jk3D0T7nV2；3）备份的database文件分别以 项目名+考点名+考场名+考试日期命名，压缩后上传至专用FTP空间FTP地址：ftp:/254SGZJ20up:pS3vJ。数据备份所有考试结果数据（单机数据和整场结果数据）、本地监控视频、考场情况记录表复印件、考试违纪情况记录表复印件、考生签到表复印件和考生承诺书复印件本地保留一个月。我承诺已阅读并熟知以上重要信息，确保执考过程中严格按此要求执行！考点考场名称：_ 监考人员：_ 、_日期：_AFP资格认证考试考试当天工作手册工作内容时间负责人参加人员具体内容和质量要求考试相关人员报到7：00前主考、督考考点所有相关工作人员主考、考务管理人员、监考人员、网络员、督考到达考场；督考对考点所有相关工作人员完成考前强化培训。主考检查确认考点布置工作全部OK。准备考试考前60分钟考务管理人员1） 完成开机：服务器、管理机、全部考试机、备用机；2） 依次启动服务器程序、管理机程序；3） 管理机：启动所有考试机（所有考试机进入等待登录界面）；4） 需在黑板上用醒目大字书写板书，板书内容为：该场考试科目+考试日程；5） 每个考点按开考项目的不同分别需安排一个考场登录监控网站（监控系统网站，使用会议室2，选择所属地区、项目对应的考点名称、考场号登录，密码为123。示例：佛山市AFP广东轻工职业技术学院-南海校区考场1），同时另外一个摄像头进行本地录制；其他考场均需使用2个摄像头同时进行本地录制。6） 调整摄像头、背景布和试拍，使位置、方向、距离调整到合适位置；7） 考生入场须在考前半小时完成进场工作8） 考生进场后将物品放在指定位置，便开始发放草稿纸，请考生在草稿纸上填写自己的姓名、准考证号码；每位考生一次性发给3张，不再补发；9） 监考老师需要在管理机选择“工具”“考勤拍照”，填写两位监考老师姓名和联系方式，并拍照； 考生入场考前30分钟考务管理人员监考人员1） 考生凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证）及准考证入场；2） 考生在入场前首先请考生将除身份证件、准考证、计算器、手机以外的物品装入随身的背包中，放置在“指定物品存放处”；3） 监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请考生签到；4） 签到的同时，请考生将手机关闭，装入信封封装，并请其在信封上签名后，方可进入考场；5） 考生入场后，考务管理人员为考生拍照，引导考生入座，告知考生将有效证件、准考证、笔、计算器、封装后的手机放在靠走道的桌角上方；6） 考务人员提醒考生入场后不得随意离场； 7） 再次提醒考生除有效证件、准考证、计算器、封装的手机放在靠走道的桌角上方外，关闭其他电子通讯设备，将其他物品放到指定物品存放处；8） 考务人员提醒考生登录考试系统，仔细核对考生个人信息；9） 确认所有考生信息均已核对完毕并无误，考生登录系统后仔细阅读考生诚信承诺书和考试系统操作指南。开始考试考务管理人员管理机：准时开考；监考老师督促考生及时点击考试机界面的“开始考试”按钮进入考试。考试过程中开考30分钟后监考人员考务管理人员再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。-监考人员考务管理人员1) 考试开始30分钟后，考生不能进入考场；2) 离考试终了30分钟内，考生才可以交卷离开考场。3) 为规范考场纪律,考场监考人员必须至少每15分钟巡视一次考场，如有异常情况或违纪情况，请详细填写考场管理机的考场日志和纸质考场情况记录表、考试违纪情况记录表中；特别注意：发现违纪作弊情况时，应按照违纪情况处理指南中的规定进行处理；注：处理违纪情况必须要有第一手的充足证据方可判定考生为违纪。在记录考试违纪情况记录表时应根据表中的违纪内容，详细如实的记录考生违纪、作弊情况及处理结果，并保留违纪、作弊证据；考试违纪情况记录表上的作弊信息务必需要考生本人签字承认，如考生拒不签字，或者不服从监考老师的管理，监考老师需报告督考，由其联系巡考人员，共同处理。4) 如考生中途需要暂离考场，同一时间同一考场只允许一名考生离开，并由监考老师全程陪同。考试结束前15分钟监考人员提醒考生考试剩余时间。监考人员考生陆续交卷，请务必维持好考场纪律。考试结束考务管理人员1） 管理机：在确保所有考生都为“已收卷”状态后，再使用“考试”菜单中“停止答题”功能，然后“收卷”；2） 管理机：发送关闭考试机命令导出考试结果； 若本场考试有考试机交卷不成功的，必须先拷贝该考试机上的单机数据至管理机上，然后使用管理机辅助菜单下的导入单机功能，将单机数据整合到整场数据包中再上传。3）草稿纸：所有下发的草稿纸全部回收，不允许考生将草稿纸带出考场。当天考试结束后考务管理人员1) 考试数据：向ATA跟踪人员询问场次数据是否都已上传导入成功；2) 违纪作弊信息：与ATA跟踪人员确认所有违纪作弊信息；3) 异常单机：所有需要收集的异常单机已发送给ATA跟踪人员；（异常单机数据为：考试机安装目录（默认C:ATAATA002ExamTestCCJ文件夹）下以考生准考证命名的文件夹和该台考试机上我的文档LOG文件夹）；4) 备份单机：通过管理机上备份单机命令的功能收集的单机数据和服务器上databases文件夹由考点本地备份一个月；备份的databases上传至专用FTP：ftp:/254SGZJ20up:pS3vJ5) 监控视频：所有考场的本地监控视频，考后直接交给ATA督考或在考试当天将本地监控视频上传至FTP（ftp:/024SGZJ20LX:Jk3D0T7nV2）；或在考后72小时内刻盘快递至ATA（快递及传真相关信息见下）6) 相关纸质文件：考场情况记录表、考生签到表、考试违纪情况记录表及考生承诺书需在考后立即扫描或拍照成图片以电子邮件形式发送到ATA跟踪人员邮箱，或将纸质文件传真至ATA，所有原件可直接提交给督考，或在考试结束后72小时内快递至ATA。7) 违纪作弊证据：如有违纪作弊信息，并已收取相关证据，请在考后立即扫描或拍照成图片以电子邮件形式发送到ATA跟踪人员邮箱，原件可直接提交给督考，或在考试结束后72小时内快递至ATA。8) 所有考试结果数据：包括单机数据和整场结果数据、本地监控视频、考场情况记录表复印件、考试违纪情况记录表复印件、考生签到表复印件和考生承诺书复印件保留一个月。9) 督考人员签到拍照文件：所有考试结束后发送至跟踪人员邮箱。注释1）传真号跟踪人员收2）快递信息为：上海浦东新区博云路36号浦东软件园三期K2 跟踪人员姓名收（邮编：201203）；AFP资格认证考试违纪情况处理指南序号违纪种类违纪次数处理方法相关违纪证据是否需要考生签字确认1交头接耳第一次警告两位考生记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形否第二次严重警告两位考生，详细记录其违纪行为，并签字确认记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是第三次请两位考生停止答题，签字后离场记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是2偷看他人屏幕第一次警告记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形否第二次严重警告，详细记录其违纪行为，并签字确认记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是第三次请考生停止答题，签字后离场记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是3夹带资料(包含准考证上写有小抄)立刻没收所有夹带资料，详细记录违纪行为，情节严重者，请其停止答题，签字后离场1）记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形2）没收所有夹带资料是4在准考证上写字立刻没收准考证，详细记录违纪行为，情节严重者，请其停止答题，签字后离场1）记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形2）没收所准考证是5手机发出响声(无论短信/电话/闹铃)警告，并要求考生卸掉手机电池，装入信封，并签字确认记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形否6使用手机接/打电话要求考生停止通话，卸掉手机电池，把手机装入信封；详细记录其违纪行为，情节严重者，请其停止答题，签字后离场记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是7使用手机拍照当场要求考生彻底删除照片，卸掉手机电池，把手机装入信封；详细记录其违纪行为，情节严重者，请其停止答题，签字后离场记录违纪发生时间、详尽描述违纪情形是注：1、 所有违纪及异常情况，都需立即详细、客观地填写在考场记录表中。违纪记录必须写明违纪时间（精确到分钟）、违纪考生姓名和准考证号、违纪行为详尽描述、处理情况详尽描述。记录表必须由两位监考老师同时签字确认。2、 如劝说后考生仍不接受该处理方法（如不愿上交资料，不愿停止答题离场）或情绪激烈，应先安抚考生，安抚无效后允许其继续考试，将所有行为详尽、客观地记录下来。3、 如劝说后考生仍拒绝在考场记录表中签字，则不作强求，如实描述考生拒绝签字的行为即可。CFP/AFP/EFP资格认证考试违纪情况记录表考点名称：考场名称：考试科目：考试日期：序号考生姓名准考证号违纪时间（填写时请精确到“分”）违纪情形具体描述（一定要客观、详细、具体）处理情况描述是否明确告知考生违纪是否有证据（如有，是什么证据并附上）考生签字12345备注：当天考试结束后，请汇总CFP/AFP/EFP资格认证考试违纪情况记录表，扫描或拍照成图片形式以电子邮件的形式发送给ATA跟踪人员，同时将记录单原件直接交给督考或在考试结束后72小时内快递至上海浦东新区博云路36号浦东软件园三期K2栋 跟踪人员姓名 邮编：201203考务管理人员签字： 监考人员签字：AFP资格认证考试监考人员承诺书现代国际金融理财标准（上海）有限公司印制为维护CFP/AFP/EFP资格认证考试的公平、公正，营造诚实守信的考试环境，树立文明良好的社会风尚，请监考人员认真阅读监考人员承诺书中的下列内容，并签字认可。监考人员守则1、 为规范CFP/AFP/EFP资格认证考试（以下简称“考试”）监考行为，严肃考风考纪，特制定本规则。2、 监考人员工作时必须佩带监考证。监考人员必须认真履行职责，维护考场秩序，严格执行考场纪律，高度负责地做好考场监督和检查工作，保证考试公正规范地进行。3、 监考人员按规定时间准时到岗，履行监考职责。检查核验入场考生的准考证和身份证件，确认应考考生的身份。4、 每科考试开考后，监考人员要逐个检查考生准考证号与座位上的准考证号是否一致，考生与准考证及本人身份证件上的照片是否相符。5、 考试终了前30分钟时考生方可交卷，在此之前监考人员不得允许考生提前离场。对于符合规定的提前交卷，监考人员应收回统一发放的演算草稿纸，检查稿纸上是否填写了考生姓名和准考证号。确认无误后引导考生迅速安静离场。6、 监考人员可以接受考生举手示意的提问，但对试题内容不作任何解释与答复。7、 监考人员发现考生作弊时，应立即制止其作弊行为，按考试主办方颁布的考生违纪行为认定及处理办法处理，并做好取证工作和考场记录。如考生无理取闹，影响考场秩序，经主考人批准，可终止其考试，并带离考场。8、 监考人员在考场内应集中精力，严肃认真，忠于职守。不得携带任何通讯工具（如手提电话、寻呼机等）进入考场。在考场内不准吸烟、阅读书报、谈笑和做与监考无关的事宜，不准驻足考生操作屏前浏览试题，更不准将与试题相关的信息传出考场。9、 监考人员在考场出现纠纷时，应优先保障其他考生的正常考试，并采用比较温和而非生硬的态度解决问题。对于出现的纠纷，应该将事由详细记录在考场记录表上，并由两位监考人员签字。对于考场内发生的偶发事件，应及时向主考人请示汇报。10、 考试时间终了前十五分钟，主监考应提醒考生，抓紧时间答题。考试终了时间一到，主监考应宣布考生结束考试，保持坐姿，并逐个交回演算稿纸，清点无误后，方允许考生逐一安静离开考场。监考人员将稿纸送交考试办公室验收。11、 监考人员有权制止非本考场的监考人员及其他无关人员进入考场。考试办公室专设巡视员负责巡查考场秩序和监考人员履行职责的情况。12、 监考人员要认真填写考场记录表并于考试结束后交到考试办公室。监考人员及考点违纪行为处理办法一、考试工作人员应认真履行工作职责，在考试管理、组织及操作等工作过程中，有下列行为之一的，应当停止其参加当年及下一年度的CFP/AFP/EFP资格认证考试工作，并由考试委员会酌情扣减其监考费用：（一）应回避考试工作却隐瞒不报的；（二）擅自变更考试时间、地点或者考试安排的；（三）提示或暗示考生答题的；（四）擅自将以违规操作方式获取得与试题有关的信息带出考场或者传递给他人的；（五）因未认真履行职责，造成所负责考场出现雷同卷的；（六）其他违反监考管理规定的行为。二、考试工作人员有下列作弊行为之一的，应当停止其参加CFP/AFP/EFP资格认证考试工作，由考试委员会扣发其监考费用，并调离考试工作岗位；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：（一）为不具备参加CFP/AFP/EFP资格认证考试条件的人员提供假证明、证件、档案，使其取得考试资格或者考试工作人员资格的；（二）因玩忽职守，致使考生未能如期参加考试的或者使考试工作遭受重大损失的；（三）利用监考或者从事考试工作之便，为考生作弊提供条件的；（四）伪造、编造考生档案（含电子档案）的；（五）在场外组织答卷、为考生提供答案的；（六）指使、纵容或者伙同他人作弊的；（七）偷换、涂改考生答卷、考试成绩或者考场原始记录材料的；（八）擅自更改或者编造、虚报考试数据、信息的；（九）利用考试工作便利，索贿、受贿、以权徇私的；（十）诬陷、打击报复考生的。三、因考点管理混乱、考试工作人员玩忽职守，造成考点或者考场纪律混乱，作弊现象严重；或者同一考点同一时间的考试有五分之一（含五分之一）以上考场存在雷同卷的，由考试主办方取消该考点当年及下一年度承办CFP/AFP/EFP资格认证考试的资格。 对出现大规模作弊情况的考场、考点的相关责任人、负责人及所属考区的负责人，情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。四、违反保密规定，造成CFP/AFP/EFP资格认证考试的试题、答案及评分参考（包括副题及其答案及评分参考，下同）丢失、泄密，或者使考生答卷在保密期限内发生重大事故的，由考试委员会视情节轻重，分别追究直接责任人和有关负责人的责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。盗窃、损毁、传播在保密期限内的CFP/AFP/EFP资格认证考试试题、答案及评分参考、考生答卷、考试成绩的，由有关部门依法追究有关人员的责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。五、在职人员及其他人员有下列行为之一，并构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：（一）指使、纵容、授意考试工作人员放松考试纪律，致使考场秩序混乱、作弊严重的；（二）代替他人或者由他人代替参加CFP/AFP/EFP资格认证考试的；（三）参与或者组织他人进行考试作弊的；（四）利用职权，包庇、掩盖作弊行为或者胁迫他人作弊的；（五）以打击、报复、诬陷、威胁等手段侵犯考试工作人员、考生人身权利的；（六）向考试工作人员行贿的；（七）故意损坏考试设施的；（八）扰乱、妨害考点、考场及有关考试工作场所秩序后果严重的。 考点考场名称：_ 监考人员：_ 、_日期：_附件8CFP/AFP/EFP资格认证考试考场规则一、考生须在开考前30分钟凭现代国际金融理财标准（上海）有限公司核发的本人准考证和本人有效身份证件到达指定考场，逐一接受监考人员安排的统一拍照。对号入座后将准考证和身份证件放在考桌左上角，以备监考人员随时核查。无准考证和身份证件的考生不得入场。二、考场设有视频监控系统，将对考试全过程进行录像。三、考试开始后，系统即自动计时，迟到考生时间不顺延。迟到30分钟以上的考生不得入场考试。开考后逾30分钟时未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。四、严禁考生将任何资料、纸张及各类无线通讯工具带入考场。关闭手机等通讯工具并统一存放在指定处，在考试进行期间，考生及考生携带的物品在考场任何位置发出声音干扰考试者，以违纪论处。五、考试过程中，考生需确保所携带的计算器能够正常使用，考场不配备备用的计算器。系统提供电子计算器用于普通计算，不具备财务计算器的专业运算功能。六、考场为考生统一提供演算草稿纸，考生需自带演算用笔。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回。七、考生在考试中应严格遵守考场纪律，保持考场肃静，服从监考人员的安排与要求，不得在考场内吸烟、随意走动、相互交谈。遇到问题可举手向监考人员询问，但不得涉及试卷内容。八、考生在考试期间如需上厕所，应向监考人员举手示意，在得到监考人员允许后由工作人员陪同出入考场。九、除第八条情况外，考生不得中途退场。考试终了前30分钟考生方可交卷。提前交卷时须举手示意，经监考人员许可后离开座位并安静退出考场。严禁抄录试题，演算草稿纸必须上交监考人员，不得带出考场，违者按作弊论处。提前交卷退场者需服从监考人员指挥，不得在考场附近逗留、喧哗。十、考生因生病等其他情况需要临时休息的，需征得主考人同意，由本考点主考人指派的专人陪同；不能继续坚持考试的，应停止考试。十一、考生在考试期间违规、违纪的，按照考生违纪行为认定与处理办法进行处理。附件9CFP/AFP/EFP资格认证考试考生违纪行为认定及处理办法一、考生不遵守考场纪律，不服从考试工作人员的安排与要求，有下列行为之一的，应当认定为考试违纪：（一）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；（二）在考试过程中旁窥、交头接耳、互打暗号或者手势的；（三）在考场或者考点警戒范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序的行为的；（四）未经考试工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；（五）其他违反考场规则但尚未构成作弊的行为。二、考生违背考试公平、公正原则，以不正当手段获得或者试图获得试题答案、考试成绩，有下列行为之一的，应当认定为考试作弊：（一）使用假身份证或其它假证件的； （二）由他人冒名代替参加考试的； （三）携带与考试内容相关的文字材料或者存储有与考试内容相关资料的电子设备参加考试的；（四）在考试过程中使用通讯设备的；（五）抄袭或者协助他人抄袭试题答案或者与考试内容相关的资料的；（六）夹带、偷看或传递书籍和纸条等；（七）传、接物品或者交换草稿纸、财务计算器的；（八）在演算草稿纸上填写与本人身份不符的姓名、考号等信息的；（九）将演算草稿纸带出考场的；（十）其他作弊行为。三、考试委员会、考试工作人员在考试过程中或者在考试结束后发现下列行为之一的，应当认定相关的考生实施了考试作弊行为：（一）通过伪造证件、证明、档案及其他材料获得考试资格和考试成绩的；（二）评卷过程中被发现同一科目在同一考区（含同一考点或同一考场）有两人以上（含两人）答案雷同的；（三）考场纪律混乱、考试秩序失控，出现大面积考试作弊现象的；（四）考试工作人员协助实施作弊行为，事后查实的；（五）其他应认定为作弊的行为。四、考生及其他人员应当自觉维护考试工作场所的秩序，服从考试工作人员的管理，不得有下列扰乱考场及考试工作场所秩序的行为：（一）严重扰乱考试秩序，危及考试工作人员安全；（二）拒绝、妨碍考试工作人员履行管理职责；（三）威胁、侮辱、诽谤、诬陷考试工作人员或其他考生；（四）恶意操作导致考试无法正常运行；（五）其他扰乱考试管理秩序的行为。五、考生有第一条所列考试违纪行为之一的，取消该科目的考试成绩。考生有第二条、第三条所列考试作弊行为之一的，其当次报名参加考试的各科成绩无效；视情节轻重，可同时给予停考一至三年的处理，停考期间考试成绩无效。六、考生有第四条所列行为之一的，应当终止其继续参加本科目考试，其当次报名参加考试的各科成绩无效；考生及其他人员的行为违反中华人民共和国治安管理处罚法的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。七、考生以作弊行为获得的考试成绩并由此取得相应的资格证书，由考试主办方宣布证书无效，责令收回证书或者予以没收。八、代替他人或由他人代替参加金融理财师资格认证考试，由国际金融理财标准委员会中国专家委员会建议其所在单位给予行政处分，并将按照作弊行为记录向有关单位公开其个人基本信息。附件10CFP/AFP/EFP资格认证考试机考应急预案2011年7月CFP/AFP/EFP资格认证考试即将举行，本次考试仍将采取计算机考试方式。计算机考试方式不同于传统的纸笔考试方式，受到计算机、网络及电力等条件的约束更多。为维护广大考生的利益，及时应对和处理突发事件，保证考试顺利进行，我们特制定本应急预案。当考试过程中遇到突发事件时，我们的工作人员会立即启动本预案，及时处理，在此过程中，请广大考生耐心等待，对我们的工作给予充分的理解、支持和配合！一、对计算机软件或硬件故障的应急处理考试过程中，如果计算机软件或硬件出现故障，造成考试不能正常进行，监考人员会立即采取措施，排除故障，并补足考生因此耽误的考试时间。具体情况包括：1在考试过程中，考试机鼠标或显示器发生故障，但考试机仍在计时且没有退出考试系统的；2开考时间到，点击“开始考试”按钮后，考试机没有及时响应并进入答题界面的；3考试机下载试卷速度过慢，造成考生开考时间延误的；4其他因计算机软件或硬件故障造成考试不能正常进行的情况。二、对突发性电脑病毒的应急处理1如果出现个别考试机中毒，则监考人员会安排考生在备用机上进行考试，并补足考生因此而耽误的考试时间。2如发现考试机大面积中毒，监考人员和技术人员会立即采取措施排除病毒，请考生在考场内安静等候，待病毒排除后再继续考试，并补足考生因此耽误的考试时间。三、对电力中断的应急处理如果考试过程中出现电力中断，监考人员会立即联系相关部门，确认停电原因，抢修设备和线路，尽快恢复供电。在此过程中，请考生在考场内保持安静，耐心等待。电力恢复后，监考人员将组织考试继续进行，并补足因此耽误的考试时间。四、对其他无法预知的突发事件的应急处理如果发生其他无法预知的突发事件，我们会立即采取措施，尽快解决问题，请广大考生耐心等待最终解决方案。附件11CFP/AFP/EFP资格认证考试考场异常情况应急预案（监考人员使用版）一、 考生（一） 考生因故迟到30分钟以上 不予进场考试，取消考试资格；如遇特殊情况，应立即报告考试服务商全美测评软件系统（北京）有限公司（以下简称“ATA”），经ATA与现代国际金融理财标准（上海）有限公司协商后方可解密登陆。 由于考生个人原因导致错过考试时间或走错考点，一律不予补考，特殊情况由考点工作人员与ATA现场协商并报现代国际金融理财标准（上海）有限公司进行解决。（二） 考生进场两证不全考场规则规定，考生应凭准考证和本人有效身份证件进入指定考场。有效身份证件包括：l 居民身份证、临时身份证和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证。 考生必须凭有效身份证件原件及准考证入场； 如果考生没有携带有效身份证件，监考人员可先验证考生相貌，确认是否与准考证上的照片相符。在确认无误的情况下，可先安排考生进场考试，并要求考生考试结束后留下，签署书面承诺书一，允诺下午或第二天考试时将有效身份证件带来。如下午或第二天考试时证件仍带不来，则签署书面承诺书二； 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后方可允许考生登录考试； 考生未携带身份证和准考证，监考人员通知CAE巡考和ATA督考，并上报ATA。由巡考证明并由ATA上报现代国际金融理财标准（上海）有限公司同意后方可参加考试。（二）检查核对电子版打印的“准考证”时应注意哪些事项？ 电子版打印准考证，因操作不当，会造成照片处空白。当发现此现象时，要按本问答第“一”条未带准考证的处理方法，允许考生进场考试，但需验证考生相貌，确认应考者是否确为考生本人； 电子版的准考证，考生是可以重复打印的。这就要求监考人员每场考试都要认真查验考生的准考证。l 进场时检查准考证上（特别是背面）是否有标记，如公式、符号等；l 考试结束前在巡视考场的同时，再次检查准考证上（背面）是否有抄写的试题及相关内容准备带出考场。一旦发现有上述情形，应按照考生违纪行为认定及处理办法中的规定处理。（三）如何处理疑似替考现象？ 切实做好考生进场时的身份证检查、核对工作。 在考生进场时要逐一核验考生身份证，验证考生相貌是否与身份证上照片以及准考证上照片相符。 开考后再次巡查，核验考生身份证和准考证上的照片、考试机上的照片以及考生本人相貌。 若发现疑似“替考”考生，应及时告知主考（同时将此情况汇报给督考人员），由主考亲自到现场处理； 经主考查实后，“替考”考生须在考场记录表上写“替考申明”，承认替考事实。（四）发现考生与证件上照片不符 发现有明显不符时，应仔细查看并进行询问，如考生坚持是其本人，可允许其参加考试。监考人员应详细记录并复印其证件，并在考试结束后上报ATA公司，由ATA公司在考试结束后2个工作日内汇总上报，以便考后核查。（五）发现考生将规定外物品带入考场 按照考生违纪行为认定及处理办法规定，考生除有效证件、准考证、演算用笔和CAE资格认证考试允许的计算器外，将其他物品放到指定物品存放处；并关闭手机等电子通讯设备。在考试开始前仍不交送指定地点的，且经监考人员批评和警告一次后仍不改正的，监考人员将判定该考生作弊，并要求其退出考场。对于情节严重者需上报ATA并由ATA统一反馈现代国际金融理财标准（上海）有限公司。（六）考场发生手机响声如何处理？ 考生入场时，监考人员应反复提示考生关闭手机，将关闭的手机随包放在考场指定位置，不得随身携带手机。 在考试过程中，如果考生的手机在任何位置发出声响，均按违纪处理。（七）考生可携带财务计算器么？ 所有考生可携带任何品牌的计算器进入考场，包括财务计算器和普通计算器。（八）考试过程中，考生的计算器发生故障怎么办？ 所有考场不再准备备用计算器