《金融市场基础知识》绝密押题(七).doc

选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记1.1998年中华人民共和国证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由（ ）推荐，由（ ）审核，（ ）核准。*密押题A. 主承销商，证券业协会，中国证监会 B. 主承销商，发行审核委员会，中国证监会 C. 中国证监会，主承销商，发行审核委员会 D. 发行审核委员会，证券业协会，中国证监会 正确答案：B你的答案：解析：1998年中华人民共和国证券法出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会（以下简称“发审委”审核，中国证监会核准。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记2.以下挂牌要求最高的是（ ）。*密押题A. 中小企业板块 B. 新三板 C. 区域股权市场 D. 券商柜台市场 正确答案：A你的答案：解析：场外交易市场的特征之一是挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求，更加关注企业的成长性。我国的场外交易市场主要由银行间交易市场、全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场、机构间私募产品报价与服务系统等几个部分构成。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记3.（ ）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。*密押题A. 中国证券投资者保护基金有限责任公司 B. 证券交易所 C. 中国证券业协会 D. 中国证监会 正确答案：D你的答案：解析：证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。*密押题A. 发行与回购 B. 筹资与投资 C. 一级市场与二级市场 D. 投资与并购 正确答案：B你的答案：解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记5.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（ ）。*密押题A. 上市公司和基金 B. 证券公司和银行 C. 企事业法人和境外投资者 D. 机构法人和自然人 正确答案：D你的答案：解析：证券投资者是证券市场的资金提供者，包括机构投资者和个人投资者。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记6.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（ ）以上学历。*密押题A. 高中 B. 大学本科 C. 大学专科 D. 中专 正确答案：B你的答案：解析：证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；（5）具有大学本科以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；（8）中国证监会规定的其他条件。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记7.证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，将交易经手费的（ ）纳入基金。*密押题A. 10% B. 20% C. 40% D. 30% 正确答案：B你的答案：解析：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20纳入基金。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记8.设立证券市场的目的是为了（ ）。*密押题A. 加快商品销售速度 B. 提高商品质量 C. 解决资本供求矛盾和流动性 D. 提高GDP 正确答案：C你的答案：解析：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记9.沪深300指数期货交易当日结算价是指某一期货合约最后（ ）成交价按照成交量的加权平均价。*密押题A. 10分钟 B. 1小时 C. 5分钟 D. 1分钟 正确答案：B你的答案：解析：当日结算价是指某一期货合约最后1小时成交价格按照成交量的加权平均价。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记10.公开发行企业债券，发行人累计债券余额不超过其净资产的（ ）。*密押题A. 40% B. 30% C. 20% D. 50% 正确答案：A你的答案：解析：累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记11.上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均（含最后一笔交易）。*密押题A. 1分钟 B. 4分钟 C. 2分钟 D. 4分钟 正确答案：A你的答案：解析：上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记12.沪深300指数采用（）修正。*密押题A. 除数修正法 B. 加权平均法 C. 市值总价加权法 D. 派许加权方法 正确答案：A你的答案：解析：沪深300指数采用除数修正法修正。当样本股名单、股本结构发生变化或样本股的调整市值出现非交易因素变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以保证指数的连续性。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记13.证券公司总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向（ ）负责。*密押题A. 董事会 B. 证券监督管理部门 C. 监事会 D. 股东会 正确答案：A你的答案：解析：总经理依据公司法、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记14.需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）。*密押题B. 证券经纪业务 C. 证券自营业务 D. 证券承销与保荐业务 A. 专项资产管理业务许可 正确答案：A你的答案：解析：证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。 B C D A选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记15.基金托管人必须对（ ）负责，保证资产安全。*密押题A. 基金份额持有人 B. 基金经理 C. 证券交易所 D. 基金管理人 正确答案：A你的答案：解析：基金托管人必须对基金份额持有人负责，监管基金管理人的行为，使其经营行为符合法律法规的要求，为基金份额持有人的利益而勤勉尽责，保证资产安全，提高资产的报酬。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记16.（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。*密押题A. 董事长 B. 总经理 C. 监事 D. 董事会秘书 正确答案：D你的答案：解析：董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记17.编制股价指数选定基期时，通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一方法计算这一天的样本股（ ）。*密押题A. 平均总市值 B. 平均价格或总市值 C. 平均价格 D. 加权价格或总市值 正确答案：B你的答案：解析：选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某一种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记18.一般来说，（ ）的快速发展，加剧了金融体系的竞争，提高了金融体系和资本市场的运行效率，激活了金融创新。*密押题A. 个人投资者 B. 上市公司 C. 机构投资者 D. 中小企业 正确答案：C你的答案：解析：基金、信托及其他机构投资者的快速发展,加剧了金融体系的竞争,提高了金融体系和资本市场的运行效率,激活了金融创新。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记19.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。*密押题A. 0.001 B. 0.01 C. 0.05 D. 0.005 正确答案：A你的答案：解析：深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.001元人民币，B股为0.01港元。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记20.（）是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。*密押题A. 固定收益证券综合电子平台 B. 综合协议交易平台 C. 大宗交易系统平台 D. 集中竞价交易系统 正确答案：B你的答案：解析：综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。综合协议交易平台在原大宗交易平台各项业务集中整合的基础上发展而来，是一个主要服务于机构投资者的交易平台。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记21.具备没有价格上的限制，成交迅速且成交率较高优点的委托方式是（ ）。*密押题A. 市价委托 B. 柜台委托 C. 整数委托 D. 限价委托 正确答案：A你的答案：解析：市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记22.上证成分股指数采用（ ）公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比率分级靠档加权计算方法。*密押题A. 派许加权综合价格指数 B. 简单算术价格指数 C. 基期加权价格指数 D. 几何加权价格指数 正确答案：A你的答案：解析：上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的诟整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记23.金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。*密押题A. 筹资 B. 生产经营 C. 投资 D. 资产或负债 正确答案：D你的答案：解析：互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构（比如利率或汇率结构），从而规避相应的风险。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记24.投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）。*密押题A. 10% B. 20% C. 30% D. 40% 正确答案：B你的答案：解析：投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记25.发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的（）。*密押题A. 30% B. 40% C. 50% D. 60% 正确答案：C你的答案：解析：发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的50，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记26.在融资融券业务中，证券公司为了避免市场风险导致的损失可以采取下列措施，但不包括（ ）。*密押题A. 调整标的证券标准或范围 B. 调整担保品范围及品种 C. 调整融资、融券保证金比例 D. 调整可充抵保证金证券的折算率 正确答案：B你的答案：解析：当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：调整标的证券标准或范围。调整可充抵保证金有价证券的折算率。调整融资、融券保证金比例。调整维持担保比例。暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易。暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易。交易所认为必要的其他措施。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记27.下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是（ ）。*密押题A. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 B. 由金融机构承销 C. 在证券交易所交易 D. 由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 正确答案：C你的答案：解析：非金融企业债务融资工具（简称“债务融资工具”）是指具有法人资格的非金融企业（简称“企业”）在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。管理办法规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册，由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，由金融机构承销，在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记28.采用电脑记账方式记载证券公司存管的证券的机构是（ ）。*密押题A. 证券托管机构 B. 证券交易所 C. 证券登记结算机构 D. 证券监督管理委员会 正确答案：C你的答案：解析：证券登记结算机构通常以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记29.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加入后3年内，外资比例不超过（）。*密押题A. 33；49 B. 30；50 C. 35；45 D. 33；50 正确答案：A你的答案：解析：根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33；加入后3年内，外资比例不超过49。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记30.关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是（）。*密押题A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B. 证券市场的形成得益于股份制的发展 C. 证券市场的形成得益于公司制的发展 D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展 正确答案：C你的答案：解析：股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记31.在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。*密押题A. 投资收入 B. 投机收入 C. 买卖证券的差价 D. 手续费、佣金收入 正确答案：C你的答案：解析：做市商的收入来源是买卖证券的差价。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记32.（ ）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。*密押题A. 贴现债券 B. 私募债券 C. 息票累计债券 D. 附息债券 正确答案：D你的答案：解析：附息债券的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记33.下列不属于年度报告应当报送的内容有（）。*密押题A. 公司概况 B. 涉及公司的重大诉讼事项 C. 公司的实际控制人 D. 公司财务会计报告和经营情况 正确答案：B你的答案：解析：年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：公司概况；公司财务会计报告和经营情况；董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额；公司的实际控制人；国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记34.以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（ ）。*密押题A. 采取会员制 B. 证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估 C. 经所在地省级人民政府批准设立 D. 不得跨区域设立营业性分支机构 正确答案：D你的答案：解析：区域性市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌。确有必要跨区域开展业务的，应当按照37号文要求分别经区域性市场所在地省级人民政府及拟跨区域的省级人民政府批准，并由市场所在地省级人民政府负责监管。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记35.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。*密押题A. 信息披露的监管 B. 公司治理监管 C. 并购重组的监管 D. 内幕交易行为的监管 正确答案：D你的答案：解析：对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记36.下列单位中，（ ）负责对从事证券交易所上市交易债券的资信评级业务进行监督管理。*密押题A. 证监会 B. 银监会 C. 财政部 D. 人民银行 正确答案：A你的答案：解析：中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务进行监督管理。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记37.下列关于我国创业板的说法，错误的是（ ）。*密押题A. 将发挥对高科技企业“助推器”的功能 B. 有效降低我国金融市场非系统性风险 C. 促进创业投资良性循环 D. 强化以市场为导向的资本约束机制 正确答案：B你的答案：解析：我国创业板的推出和发展，将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能，为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制，促进创业投资良性循环，逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制，提高我国资本市场的运行效率和竞争力。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记38.关于委托指令中的有效期，下列说法错误的是（ ）。*密押题A. 我国现行规定的委托期为当日有效 B. 委托有效期满，委托指令自然失效 C. 当日有效指从委托之时起至当日经纪商结束营业的时间内有效 D. 一般有当日有效与约定日有效两种 正确答案：C你的答案：解析：有效期是指委托指令的有效期间。如果委托指令未能成交或未能全部成交。证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满，委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记39.公司债券实际发行额不少于人民币（）亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。*密押题A. 3 B. 4 C. 5 D. 7 正确答案：C你的答案：解析：符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：依法公开发行；债权、债务关系确立并登记完毕；发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；实际发行额不少于人民币5亿元；单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记40.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是（ ）。*密押题A. 降低企业所得税率 B. 增加财政盈余或降低赤字 C. 提高资本市场的印花税率 D. 发行国债 正确答案：C你的答案：解析：财政政策对股票价格的影响有四个方面：其一，通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。其二，通过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业税负增加，税后利润下降，股息减少；反之，企业税后利润和股息增加。其三，干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。其四，国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记41.债券质押式回购交易是指（ ）。*密押题A. 逆回购方向正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金的融资行为 B. 逆回购方将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返还资金，正回购方向逆回购方返还出质债券的融资行为 C. 正回购方向逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金的融资行为 D. 正回购方将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定时间，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还出质债券的融资行为 正确答案：D你的答案：解析：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指资金融入方（正回购方）在将债券出质给资金融出方（逆回购方）融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金、逆回购方解除在出质债券上的质权的融资行为。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记42.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用（ ）。*密押题A. 双边净额结算 B. 多边净额结算 C. 统一结算 D. 全额结算 正确答案：B你的答案：解析：目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记43.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。*密押题A. 发行与回购 B. 筹资与投资 C. 一级市场与二级市场 D. 投资与并购 正确答案：B你的答案：解析：证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记44.场外市场价格决定的主要方式是（）。*密押题A. 公开竞价 B. 连续竞价 C. 集合竞价 D. 协商议价 正确答案：D你的答案：解析：场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记45.在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得定价并应中止发行。*密押题A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 正确答案：C你的答案：解析：证券发行与承销管理办法规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记46.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。*密押题A. 2% B. 3% C. 4% D. 5% 正确答案：D你的答案：解析：董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，可以向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记47.对于银行间债券市场，（ ）是委托结算机构。*密押题A. 中央结算公司 B. 国家外汇管理局 C. 外汇交易中心 D. 中国人民银行 正确答案：A你的答案：解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记48.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。*密押题A. 德国 B. 美国 C. 日本 D. 英国 正确答案：B你的答案：解析：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效。但目前世界上很多国家（包括中国）的公司法规定不允许发行这种股票。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记49.下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。*密押题A. 1至3年的证券市场禁入措施 B. 3至5年的证券市场禁入措施 C. 5至10年的证券市场禁入措施 D. 终身的证券市场禁入措施 正确答案：A你的答案：解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施；5至10年的证券市场禁入措施；终身的证券市场禁入措施。 A B C D选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记50.信息系统发布网络的组成部分不包括（）。*密押题A. 撮合主机 B. 交易通信网 C. 信息服务网 D. 因特网 正确答案：A你的答案：解析：信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记51.在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是（ ）。.企业经营方针和经营范围发生重大变化.企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废.企业发生超过净资产10%以上的重大损失.企业做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：企业占同类资产总额20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记52.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（ ）。.A股.基金.债券.B股*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：A你的答案：解析：约定购回式证券交易及登记结算业务办法第十六条规定，约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的股票、基金和债券。B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等不得用于约定购回式证券交易。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记53.据中国人民银行信用评级管理指导意见，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为（ ）。.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：（1）向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料；（2）对本机构的股东及有利益关系者进行评级；（3）同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果；（4）以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争；（5）未经被评对象的同意将有关评级资料和信息向社会公布或泄露他人，但国家法律和行政法规另有规定的除外；（6）为委托人提供担保；（7）高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务；（8）国家法律、行政法规及中国人民银行规定的其他禁止行为。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记54.证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（ ）。.转融通费率.转融通资金率.保证金比例.担保金比例*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：D你的答案：解析：证券金融公司可根据市场状况和风险控制需要，确定和调整转融通费率和保证金的比例。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记55.由于指数基金具有（ ）等特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。.收益率相对稳定.投资分散.没有系统性风险.高流动性*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：A你的答案：解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记56.可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括（ ）。.资本公积转增股本.送股.分红.派息*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：B你的答案：解析：可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括资本公积转增股本、送股、分红和派息。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记57.基金利润包括利息收入、投资收益及其它收入等，其中其他收入包括（ ）。.赎回费扣除基本手续费后的余额.手续费返还.ETF替代损益.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：A你的答案：解析：其他收入包括赎回费扣除基本手续费后的余额、手续费返还、ETF替代损益，以及基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项等。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记58.普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制，包括（ ）。.公司对现金的需要.股东所处的地位.公司的经营环境.公司进入资本市场获得资金的能力*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记59.具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。.净资产和资本充足率符合有关规定.设有专门的基金托管部门.有安全保管基金财产的条件.有安全高效的清算、交割系统*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记60.下列选项中属于短期国库券市场特点的有（ ）。.违约风险小.流动性强.面额大.有一定收益，且收入免税*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：B你的答案：解析：短期国库券几乎没有违约风险;同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。有一定收益，且收入免税。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记61.风险管理效益的大小，取决于（ ）。.是否能以最小的风险成本取得最大的安全保障.风险管理与整体管理目标是否一致.是否具备可行性.是否具备收益性*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：D你的答案：解析：风险管理效益的大小，取决于是否能以最小风险成本取得最大安全保障，同时，在实务中还要考虑风险管理与整体管理目标是否一致，是否具有具体实施的可行性、可操作性和有效性。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记62.对于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下述说法正确的是（ ）。.投资者通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等.转托管数据确认后的当天，相应的证券托管即可转入证券营业部.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分.中国结算公司深圳分公司记录投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算公司深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记63.港股通股票包括（ ）。.恒生综合大型股指数的成份股.恒生综合中型股指数的成份股.A+H股上市公司的H股.在联交所以港币以外货币报价交易的股票*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：D你的答案：解析：港股通股票范围为恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股以及不在前述指数成份股内但有股票同时在上交所和联交所上市的H股。但：（1）在联交所以港币以外货币报价交易的股票不纳入；（2）同时有股票在上交所以外的内地证券交易所上市的发行人的股票不纳入；（3）上交所上市A股为风险警示板股票的A+H股上市公司的相应H股不纳入；（4）具有上交所认定的其他特殊情形的股票不纳入。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记64.基金的专业管理体现在基金管理人（ ）。.有大量的专业投资研究人员.有强大的信息网络.能够对市场进行深入分析.能够对市场进行动态跟踪。*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：C你的答案：解析：基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记65.金融债券的发行目的是（ ）。.金融机构筹措资金.金融机构改变资产负债结构.增加核心资本.筹资用于某种特殊用途*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：D你的答案：解析：发行金融债券成为其筹措资金来源的一个重要手段。金融机构为改变资产负债结构或用于某种特定用途。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记66.关于股利分配政策的四个重要日期，下列叙述正确的是（ ）。.股利宣布日，即公司董事会将分红的消息公之于众的时间.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期.除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利.派发日，即股利正式发放给股东的日期，通常即日到达股东账户*密押题A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 正确答案：B你的答案：解析：股利发放的四个重要日期如下：（1）股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公开宣布的时间。（2）股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。（3）除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日及之后买入的股票不再享有本期股利。除息日的股票价格会下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股比例同步下降。（4）派发日，即股利正式发放给股东的日期。发放后的股利通常在几个工作日内到达股东的账户。 A B C D组合型选择题错题反馈隐藏答案查教材添加收藏查看笔记67.衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（ ）。.它们连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻的改变了金融市场与商品市场的截然划分.衍生产品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单的归入货币市场或是资本市场.其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形风见拙.其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生产品，