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第三编 专利法第一章 概述 本章需要掌握专利的概念，专利权的性质，了解专利保护的历史及现代专利法的产生，了解中国专利制度的沿革，明确专利制度的特点和作用。 一、专利的概念： 专利权是发明人基于发明创造，通过申请专利的方法，公开自己发明创造的技术内容，经审查程序而取得的专有权。 专利在英文中为“patent”有公开、独占、首创之意，反映了专利的基本特征。 在专利权的概念中，应特别注意专利是一种公开的技术。专利可以看作是专利权人与社会公众所订立的契约，专利权人以公开自己的技术资料为代价，换取一定时期的独占使用权。对专利权人来说，获得专利，是一种利益；公开技术方案，是一种不利益。对公众来说，存在专利，是一种不利益；公开技术方案，又是一种利益。专利就是在两者之间达成某种平衡。 专利通常有三种意义：（1）专利权，专利机关对发明人所授予的一定时期的独占权；（2）专利权的客体。发明人完成的技术成果；（3）专利文献。人们通常所说的“查专利”，就是指查专利文献。 二、专利制度概述 (一)世界上专利制度的产生和发展 (二)我国专利制度的建立和发展 着重掌握专利法的第二次修订: 三、专利制度的功能作用：（1）保护发明创造的积极性（2）以法律手段建立合理的发明创造利益分配机制,推动科技成果的转化（3）促进国际技术交流,推动科学研究和技术创新 第二章 专利权的客体 本章需要掌握发明的概念、种类，掌握实用新型的概念及其特征，明确实用新型与发明的区别，掌握工业品外观设计的概念、保护方式，掌握不授予专利权的内容。专利权的客体，即专利保护的对象，是指专利法规定的可以获得专利权的科学技术成果。一、发明（一）发明的概念：专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 1.发明必须体现为一种技术思想和技术方案。 2.发明在实践中必须具有应用价值。例：为解决世界能源危机问题，科技人员试图搞出一些发明创造，但都未成功。科研人员李某提出了一种从未有人提出过的设想：如能在太阳和地球之间建立一个直径为1万公里的圆壳体，就可以将太阳的能量反射到地球上，这样，地球的能量将会增加100亿倍，能源危机问题就会得到解决。 提问：李某的这一“设想”是否是专利法所称的发明?3.发明是利用自然规律的结果（二）发明的类型1、 产品发明和方法发明 发明因其最终的物质表现形式不同，可以分为产品发明和方法发明两大类。产品发明是一切有形物体的发明，即用物品来表现其技术方案的发明。例如对机器、设备、部件、仪器、装置、用具或组合物等作出的发明。方法发明是指为解决某一技术问题所采用的步骤与手段。方法发明是通过操作方式、工艺过程的形式来体现其技术方案的发明。如以一种新的方法或程序为内容的发明是典型的方法发明。可以获得专利的方法发明有制造产品的方法、测量方法、通讯方法等。 在四大发明中，有的是产品发明，有的是方法发明。2、 全新发明和改进发明 按照发明的创造性的程度，可以分为全新发明和改进发明。全新发明也称为开拓性发明，是一种全新的技术解决方案，在技术史上未曾有过先例。改进发明是指对现有产品或方法提出的改进形成的技术方案。现代生活中的大多数发明都 是对现有技术的改进。例： 某科技大学研制了一种带有转轴的千斤顶。这种千斤顶可将所举重物任意旋转方向，便于检修人员对所举重物进行检修。科技学向专利局提出专利申请，获得专利权。 某重型机器厂在某科技大学发明的基础上，又研制出一种千顶。这种千斤顶在原有千斤顶转轴上加上定位锁和方向球，使千顶的主轴杆既可灵活转动，又可按任意方向偏斜角度。如果把两对称偏斜角度的千斤顶合在一起使用，并用锁将它们锁定，就相当一辆起重吊车，可顺利地从地面直接吊起重物。重型机器厂欲向利局提出专利申请。 提问： 重型机器厂的研究成果是否是专利法规定的发明?如是，何种发明?二、实用新型;（一）概念：实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。(二)特征：1.实用新型限于有一定形状、结构的产品。无形状、构造的产品不在实用新型的保护范围之内。首先，必须是一种产品，该产品应当是经过工业方法制造的占据一定空间的实体。方法发明创造、工艺产品的用途发明创造，以及非经人制造的自然存在的物品都不属于实用新型专利的保护范围。其次，必须是具有一定形状和构造的产品。产品的形状是指产品具有的、可能从外部观察到的空间形状。产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。对于不动产是否可以解释为产品，大多数国家都认为不可，有些国家解释较宽，如日本，将比赛场的形状、公路交叉立体船坞、井等也作为实用新型保护的对象。2.实用新型的设计必须在产业上有实用价值。3.实用新型和发明的区别：表现在适用范围和技术要求上。实用新型的适用范围比发明要小得多，而且在技术要求即创造性程度上，实用新型要低于发明。案例：鼠标专利申请案一种具有语音输入装置的鼠标器，在普通的鼠标器内还包括一个将语音信号转换成电信号的装置，所述装置可通过电线与计算机连接。 该实用新型属于组合发明，即由一个普通鼠标器加上一个音频信号传感器。无论是鼠标器还是音频信号传感器，都属于现有技术。这类组合发明其创造性显然不高，若是申请人就此申请发明专利，其创造性审查就会有问题，发明专利必须有“突出的实质性特点和显著的进步”，而实用新型则只要求有实质性特点和进步。申请实用新型专利没有问题。不授予实用新型的情况专利局27号公告 各种方法、产品的用途；各种方法、产品的用途； 无确定形状的产品，如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料； 单纯材料替换的产品，以及用不同工艺生产的同样形状、构造的产品； 不可移动的建筑物； 仅以平面图案设计为特征的产品，如棋，牌等； 由两台或两台以上的仪器或设备组成的系统，如电话网络系统、上下水系统、采暖系统、楼房通讯空调系统、数据处理系统、轧钢机、连铸机等。 单纯的线路，如纯电路、电路方框图、气功线路图、液压线路图、逻辑框图、工作流程图、平面配置图以及实质上仅具有电功能的基本电子电路产品（如放大器、触发器等） 直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或其结合的医疗器具。三、外观设计(一)概念：是指对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感的并适于工业上应用的新设计。对于工业品外观设计的立法情况，相对复杂一些。有的国家用专利法保护，比如美国；有的国家用工业版权法保护，比如德国；有的国家用版权法保护，比如法国。我国采用专利法保护。 （二）特征： 1.外观设计必须与产品有关。 2.外观设计必须适于在工业上应用 3.外观设计是对产品的形状、图案、色彩的设计 4.外观设计应该富有美感四、不授予专利权的项目有： 1、科学发现A.不授予专利的理由是：没有对客观世界做技术性改造。B.利用发现探索出解决特定问题的技术方案可申请专利。C.1967年订立的世界知识产权公约将其列为知识产权。大部分国家不承认其为一种知识产权。在我国，科学发现是知识产权的组成部分。民法通则有规定。自然科学奖励条例对其主客体、内容、取得、保护等都作了规定。2、智力活动的规则和方法A.不授予专利的理由是：不具有技术特征。B.是关于人的思维、分析、记忆的方法。如心脑算法，满负荷工作法。字典编排法等。 例：某计算机专家刘某发明了一种汉字编码方法及该编码方法所使用的特定键盘。这种汉字编码方法与其所使用的这种特定键盘相结合构成了计算机汉字输入方法。刘某就这一发明向专利局提出专利申请，在说明书及权利要求书中刘某不仅描述了汉字编码方法的技术特征，而且还描述了该编码方法所使用的键盘的技术特征，包括该键盘中对各键位的定义以及各键位在该键盘中的位置等。专利局经过审查，授予了刘某发明专利权。 提示： 计算机程序具有智力和抽象的特点，不受专利法保护，但如果计算机软件和硬件联系在一起时，就可以予以保护。3、疾病的诊断和治疗方法A.不授予专利的理由是：不具有工业适用性，不能在工业上使用或制造。B治疗疾病用的仪器，工具可以在工业上制造，可获专利。4、动物和植物新品种A.是否属专利法意义上的发明，有争议。因不是人的创造物，缺乏用工业方法创造的可能性。B.生产动物和植物新品种的方法可获专利。喂啤酒的牛。C.对植物新品种保护，一般从专利法中独立出来，用专门立法保护。我国1997年颁布植物新品种保护条例5、用原子核变换方法获得的物质例：下列情况是否可以授予专利：1.某医院李大夫经过多年潜心研究和临床实践，发明了一种“治疗肝腹水、肝硬化的新方法”。使用这种方法可以诊断出早期的患者以便及时治疗。 某医疗器械研究所研制出一种“治疗肝腹水、肝硬化仪器”。这种仪器的使用可以治愈患者，有效率达到90o 李大夫的诊断方法和研究所的仪器相配合，可以使病人得到有效治疗，使病人得以康复，深受广大患者的欢迎。但是， 治疗中的患者会出现难以忍受的呕吐、头晕等症状。为了解决问题，李大夫和研究所共同研制了一种名为“WPA的毒品，可以使患者解除诊断和治疗过程中的痛苦，但是正常人服用后会产生一种快感，长期服用会上瘾中毒，以至最后导致死亡。 提问： 李大夫和研究所的研究成果中哪些可以申请专利?为什么? 2. 北京某高校教师甲某向中国专利局申请了名为“新的现代汉字速查法与编码法”的发明专利申请。甲某的发明创造的特征是：编码和方法是用6个号码组成汉字，按6类笔形号码表重点记住三句话，对笔形多的汉字只取头三后三的号码，迅速查找汉字 提问：专利局是否会授予甲某专利权?3. 技术人员甲某设计完成了一种“速算器”。这种产品的使用，可以提高计算速度，解决大数字的计算问题，做到既快又准。 数学教师乙某发明了一种“速算方法”。这种方法的使用，可以快速作出计算，可以达到某些速算器和珠算的速度，而且准确无误。 提问：甲和乙的发明是否都可以申请专利? 4. 科研人员周某是研究动物品种的专家。他历经多年的潜心研究，研制出一种“瘦肉型猪”。他的研究成果表明：人们食用这种“瘦肉型猪”以后，可以增强体质，抗御疾病，特别是老年人食用后，可以降低血脂，延缓衰老，降低血压。 周某还研制出一种“采用辐照饲养法生产高产牛奶的乳牛的方法”。这种方法的采用可以使高产牛奶的乳牛产量高于使用传统生产方法产量的3倍，从而提高牛奶的产量。 提问： 周某的研究成果是否都可以申请专利?如何理解专利法第25条第1款第4项的规定?第三章 授予专利权的实质条件本章需要掌握实质条件的概念及新颖性、创造性、实用性条件。第一节 授予专利权的发明实用新型应当具备的实质条件 一、新颖性（一） 新颖性的含义 我国专利法第22条第一款规定：新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过以及其他方式为公众所知，也没有同样的发明或实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 （二） 新颖性的判断 1.公开标准 A.公开发表 B.公开使用 C其他方式的公知 2.地域标准 A全世界新颖性标准 B本国新颖性标准 C混合新颖性标准 3.时间标准：A以发明日为准B以申请日为准C以申请时刻为准 案例： 1989年，张全乐向中国专利局提出名为“半喂入式稻麦联合收割机”实用新型专利，该申请于1990年6 月27日公开。1990年11 月26日，张全乐、赵民安、郭卫红等5人共同向专利局提出“背负式半喂入式稻麦联合收割机”发明专利申请。两个申请的技术方案完全相同。专利局经审查后认为不具有新颖性，驳回了该申请。张不服，提出复审，理由是：根据专利法关于新颖性的规定，没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中，而自己申请的实用新型不能否定其发明专利的新颖性。 张的复审理由是否成立？ （三）丧失新颖性的例外： 中国专利法第24条规定了三种不丧失新颖性的例外： 1. 在国际展览会上首次展出的。这里的国际展览会应是由中国政府主办或他国主办而被中国政府承认的国际展览会。 2. 在规定的学术会议和会议上首次发表的。按照专利法实施细则第30条的规定，这类会议限制在国务院主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议。这种会议一般限于被邀请的人士参加，如果参加者参于发明创造的内容负有保密义务，那么在会议上首次发表的发明创造不构成公开。 3. 他人未经申请人同意而泄漏其内容的。负有保密义务的人违反规定。将发明创造的内容公开；第三人用盗窃、欺诈等不正当手段取得发明创造的内容。这两种公开都是违背申请人本意的，属于非法公开。为保护申请人利益，故作出此项规定。 在申请日以前6个月内发生上述情形的，该申请不丧失新颖性。 二、创造性中国专利法第22条第3款规定：创造性，是指同申请日前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。（一）判断创造性的标准1.时间标准。一般以申请日为准2.技术标准判断创造性是个复杂的分析过程，涉及的因素很多，而且受审查员的主观分析和判断的影响，很难达到统一的标准，所以在审查创造性时，往往采用在实践中形成的以下判断标准： A. 首创性发明。 B难题发明。C克服了技术偏见。D取得了意想不到的技术效果。，事先无法预测到。当发明产生了意想不到的技术效果时，该发明具有创造性。E发明在商业上获得成功3.人员标准以所属技术领域的普通技术人员的认知能力为标准。 1发明的创造性：突出的实质性特点和显著的进步。突出的实质性特点，不是简单的小改小革，而是具有本质的区别，这种本质的区别非所属领域普通技术人员能够联想的到。显著的进步，从客观效果来衡量，该技术成果与现有技术相比，克服了现有技术的缺点和不足，或者代表了技术发展的新动向。这种进步通常带来明显的有益效果。 2实用新型的创造性：“实质性特点和进步”。实用新型的创造性要求比发明的要求要低一些，只要满足了具有实质性特点和进步这一条件，也就是说只要有一些新的技术效果和一点进步，就认为具有创造性。电话是一种首创性发明，早期电话的送话筒和听筒是分开的，使用不方便，后来有人将两者结合在一起，这种小发明具有一定的实质性特点和进步，符合实用新型要求的创造性。 三、实用性：实用性包括以下几个内容： （一）可实施性发明或者实用新型必须能在工业上制造，或者是发明方法能够在产业上使用。如果创造性成果仅是一种理论上的，不能够获得专利权。科学发现，原理等科学理论因为在生产实践中不能直接应用，不具备工业实用性的特征，故而无法获得专利权。这里所说的工业是广义的，不仅包括一般的生产如工业、农业、林业、渔牧业等，而且也应包括交通、运输业、商业等。 （二）再现性 具有实用性的发明或实用新型专利申请的主题应当是能够重复实施的。就是说，依照说明书所公开整体技术内容，所属技术领域的普通技术人员都能够实现该申请的主题。并且他们实施的结果应当是完全一样的，不会因人而易，也不含有随机因素。这种能够重复实施性质，称为再现性。如果一件专利的主题不能够被所属技术领域的技术人员重复实施，或者在每次实施中都出现不同结果，那么该申请主题显然具有再现性，也就是说不具备实用性。 （三）有益性 具备实用性的发明、实用新型应当能够产生积极效果。这是从发明创造社会属性来讲，要求它们在以后实际实施时能够提供积极有益的效果。积极有益效果通常表现为改善产品质量、提高产品产量，节约原材料、降低成本，提高劳动生产率、改善劳动条件、防治环境污染等。 案例1：北京某厂研制出一种“具有计时功能的磁疗表”。其发明的目的是为实现一表多功能，即同时具有治疗疾病和计时的功能；在结构上采用了将计时表放置在磁疗体表面并固定于外壳的技术方案。该厂向专利局提出专利申请，专利局经审查发现，这种表目前在国内还属首创，没有任何厂家生产，只是在日本的一家公开发行的科技杂志上刊登了一篇文章，该文章充分揭示了这种“具有计时功能的磁疗表”的技术方案。 提问：北京某厂的研究成果是否具有新颖性？ 案例2：天津某日用品厂研制出一种“太阳能多功能电动牙刷”产品。这种产品的特征是：即可作微型手电筒，又可作牙刷，该产品设计独特，结构良好。日用品厂向专利局提出实用新型专利申请。专利局经过审查发现：该产品在国内虽属首创，但是在天津某日用品厂申请专利以前，该产品在美国、日本等地已经生产、销售，深受消费者青睐。 问：天津某日用品厂的发明创造是否具有新颖性？ 案例3：北京某中学教师刘某利用业余时间于1985年1月研制出一种“节能打火机”。这种产品的特点是：节省能源、质量稳定、寿命较长。1985年3月刘某被学校派到外地，去兄弟院校进行教学交流。在天津某大学的一次报告会中，刘某向该大学详尽介绍了他的发明创造“节能打火机”的原理和方案，受到学生的欢迎。1985年4月，刘某向专利局提出实用新型专利申请。提问：刘某的发明创造是否具有新颖性？案例4：北京某科学院1986年2月研制成功一种“回收饮食玻璃包装物的清洁消毒方法”。这种方法消毒彻底，减少环境污染，提高使用率。1986年3月中国政府在广州举办“防止环境污染产品的国际展示会”。某科学院在会上展示了这一发明创造，受到一致好评。1986年10月，北京某科学院向专利局提出发明申请。 请问：专利局是否会授予其专利权？ 案例5 ：科研人员李某研究出一种新型的圆珠笔，即带有电子表的圆珠笔，这种笔的特征是将电子表同圆珠笔组合后，二者各自以其常规的方式工作，在功能上没有支持，是二者的叠加。李某申请发明专利。 问：是否会授予其专利权？第二节 授予专利权的外观设计应当具备的实质条件一、新颖性：外观设计新颖性的地域标准，我国采用混合新颖性标准，时间标准，我国采用的是申请日标准。外观设计公开的形式有出版物公开和使用公开。二、独创性是指外观设计与申请日以前在国内外出版物上公开发表或者在国内公开使用过的外观设计不相近似。三、富有美感四、适于工业应用五、不得与他人在先取得的合法权利相冲突 案例：平谷宫廷风味烤鸡厂诉唐国兴确认专利申请权纠纷案 原告：北京市平谷宫廷风味烤鸡厂。 被告：唐国兴，男，岁，北京市海滨区宫廷风味烤食品厂技师。 原告北京市平谷宫廷风味烤鸡厂因与被告唐国兴发生确认专利申请权纠纷，向北京市中级人民法院提起诉讼。 原告诉称：被告唐国兴在受聘任原告的技术副厂长职务期间，利用原告为其提供的一切物质条件，发展、完善了“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”。该方法应为职务发明创造，专利申请权依法应属于原告，但是，被告却利用伪造的证明到专利管理机关申请了非职务发明创造。请求法院确认原告为“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”的专利申请人。 被告辩称：被告在祖传秘方的基础上加以完善的“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”，是非职务发明创造，专利申请权理应归被告，且该方法的专利申请权已由专利管理机关正式确认给被告。故请法院驳回原告的诉讼请求。 北京市中级人民法院经审理查明：“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”，源于被告唐国兴家的祖传秘方，后经被告在实践中加以完善而成。年月，北京市平谷县大兴庄乡与中华新技术公司签订转让“宫廷风味烤鸡”技术的合同，被告作为中华新技术公司聘用的技师，代表该公司到大兴庄乡传授技术。大兴庄乡由此创办了平谷宫廷风味烤鸡厂（即本案原告，简称烤鸡厂）。年月，原告在被告与中华新技术公司之间的聘任合同期满后，同被告签订了一份协议。协议约定：被告为原告负责技术培训工作和检查产品质量，提供自采的药材和宣传材料；原告对被告按特级技术师待遇，月工资元，并免费供给吃、住；被告在原告自愿支付专利申请费和申请维持费的条件下，同意原告作为专利申请人之一，负责代办技术转让工作；被告同意从原告代办的技术转让费中提取，余作为原告办理专利事务的基金；专利权归被告所有。月日，原告将“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”向中国专利局申请专利，申请书上的发明人为唐国兴、申请人为烤鸡厂。同年月日，原告当时的法定代表人、厂长王洪广以原告的名义向中国专利局出具证明，声明由于原告和被告对申请专利权的有关法律规定不了解，故将专利申请人错写成原告，要求将专利申请人变更为唐国兴。中国专利局根据原告的证明，将专利申请著录项目中申请人烤鸡厂变更为唐国兴。年月日，原告又持北京市平谷县公安局的证明，声称经公安机关做工作，“王洪广、唐国兴均已供认，著录项目变更证明是伪造的”，再次提请变更专利申请人。中国专利局据此证明又将专利申请人变更为原告。被告不同意上述变更，遂请求北京市专利管理局对其与原告的专利申请权纠纷进行调处。北京市专利管理局经调处后，于年月日作出处理决定，确认“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”专利申请权属于被告。原告不服，提起诉讼。 北京市中级人民法院认为：“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”是被告唐国兴在祖传秘方的基础上加以完善的一项技术。正是由于被告有此技术，原告才与中华新技术公司签订合同，聘请被告传授烤鸡技术。事实说明，被告在到原告厂之前，已经完成了宫廷风味烤鸡的制作方法这一发明创造。原告所诉为发展、完善制作方法提供了一切物质条件，应属职务发明一节，查无实据，不能认定。因此，“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”是被告独立完成的非职务发明创造，专利申请权应归属于被告。关于原告与被告签订的涉及专利申请权和专利权的协议，依照专利法第六条和第十条第一款的规定，专利权只授予专利申请人，任何单位和个人，只有作为专利申请人申请专利时，才有可能取得专利权。被告只有将其“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”的专利申请权转让给原告，原告方可依法取得专利申请权，并且在申请被批准后，取得专利权。在原告和被告的协议中，既有原告作为专利申请人之一的约定，又有专利权归被告所有的约定，不符合专利法中关于专利申请权与专利权主体相一致的原则。这说明双方当事人写进协议中的“专利申请人”这一名称，是对专利法意义上的“专利申请人”这一概念存在的误解。在协议签订后不久，原告的法定代表人已向专利机关出具了专利申请人应为唐国兴的声明。因此，“一种宫廷风味烤鸡的制作方法”的专利申请权应属被告所有。至于原告凭借平谷县公安局的证明，再次到中国专利局变更了专利申请人问题，因原告和