地、县级实验室现场评审细则.doc

地（市）和县（市）级兽医实验室现场考核评 审 说 明本表基于兽医实验室考核办法和各级兽医实验室建设标准中有关条款而制定。条款评 审 内 容评审结果评审说明Y（是）N（不是）一、实验室设施1.1*兽医实验室是否处于一个相对独立（建有屏障或缓冲区）或封闭的区域现场查看实验室建筑和建筑平面图1.2实验室面积与功能室设置*地（市）级兽医实验室总建筑面积是否在300平方米以上现场查看实验室建筑和建筑平面图。总建筑面积包括实验室及专用办公室、档案室、动物房、实验室冷库、试剂材料库等实验室辅助用房，不包括车库*县（市）级兽医实验室总建筑面积是否在200平方米以上实验室设置是否有以下功能室，布局是否合理：解剖室 接样室 样品保存室血清学检测室 病原学检测室 洗涤消毒室 档案室分子生物学实验室（只对地市级实验室考核）仪器室（只对地市级实验室考核）现场查看，都要有1.3内部环境与设施地面是否平整、防滑，易清洁、不渗水墙面是否光滑平整实验台面是否耐化学品和消毒剂的腐蚀、是否防水现场查看现场查看现场查看门及窗户密闭性是否良好现场查看*分子生物学实验室是否进行了功能分区*分子生物学实验室各工作区域是否有明确的标记现场查看，至少包括核酸提取、反应液配制、PCR扩增、产物检测四个功能区。现场查看是否配备应急照明设备是否有防火设施现场查看现场查看重要实验室是否设洗眼设施重要实验室是否设有自动水开关（或肘动、脚踏开关）重要实验室是否配备空调现场查看现场查看现场查看1.4警示标识实验室入口处明显位置是否贴标有危害级别的生物危害标志实验室是否设置可明确辨认的紧急疏散指示标识现场查看现场查看高温高速设备是否设有醒目的警示标识贵重精密仪器是否设有醒目的警示标识现场查看现场查看菌（毒）种和样本保存处是否设有醒目的警示标识有毒有害物品处是否设有醒目的警示标识现场查看 现场查看1.5个人防护装备是否按不同级别的防护要求选择了适当的个人防护装备，如防护服、防护帽、防护眼镜、鞋套、口罩、工作服、手套等现场查看二、仪器设备2.1*实验室是否具有以下设备酶标仪 自动洗板机 微量震荡器生物安全柜 真空检测仪 普通离心机磁力搅拌器 生物显微镜 恒温培养箱生化培养箱 超声波清洗器 酸度计纯水仪 普通冰箱 高压灭菌器冰柜 恒温水浴锅 干热灭菌器通风橱 多道移液器 单道移液器紫外灯 电子天平(0.001g)以下只对地（市）级实验室进行考核PCR仪 电泳仪凝胶成像与分析系统 超声波裂解器台式高速冷冻离心机 级生物安全柜组织匀浆机 超纯水仪涡旋混匀器 自动高压灭菌器对照仪器设备清单，现场查看。所有仪器设备都要有；是手动还自动，不作要求。还应有石蜡切片机。紫外灯指移动消毒灯。2.2重要仪器设备是否有专人管理仪器设备技术规格能否达到检验项目的要求*所有规定的仪器设备是否处于工作状态是否制定仪器操作规程重要仪器设备是否建立了使用记录对照仪器设备清单核实对照仪器设备清单、承检项目核实现场检查所有仪器，开机可用；查看主要仪器、对检测结果有影响的仪器使用情况的记录为正常、在有效检定或校验期限内查看所有仪器操作规程（冰箱除外）查看主要仪器、对检测结果有影响的仪器使用记录是否齐全、填写规范三、工作人员3.1*专业技术人员比例是否达到80%*中级职称以上人员比例是否达到30%实验室专职技术人员不少于3人所有人员是否经过专业技术、标准化、质量管理以及相关法律法规知识培训专业技术人员是指兽医、医学、生物、畜牧等相关专业人员；实验室全体人员是包括实验室主任及以下的全体人员具有硕士以上学历人员，按中级职称人员计算；参照公务员管理的实验室人员，可按参公前职称或主任科员及以上人员按中级职称计算包括实验室主任及以下的所有技术人员查看2年内的培训记录3.2能力与资质*实验室主任：从事本专业工作是否在3年以上是否熟悉检测技术、质量管理和法律法规是否具有中级技术职称查看人员档案理论考试必须合格参照公务员管理的实验室另行规定（参公前的职称）实验员：是否所有的实验员均达到兽医专业或相关专业专科以上水平是否能掌握所在实验室的各种实验，并能熟练使用本室的实验仪器能否对实验数据进行分析，得出正确结果经过相关部门的培训，并取得兽医实验室检验员证或取得兽医相关专业中级以上技术职称者抽取实验员，抽查本室主要设备的操作。可与7.2项同时进行采用口头提问形式，做好记录；可与7.2项同时进行查看上岗证，可以由本实验室考核、颁发3.3*培训与考核是否制定了实验室所有相关人员包括运输和清洁员工等工作人员的培训计划计划是否实施计划是否包括对新员工的指导以及对有经验员工的周期性再培训培训内容是否包括：法律法规、实验室技术规范、操作规程、生物安全防护知识和实际操作技能等查看培训计划（每年至少1次培训）查看培训记录查看培训计划查看培训记录实验室的设立单位或上级单位是否定期对所有实验室人员就实验室技术规范、操作规程、生物安全防护知识和实际操作技能等方面进行考核每年是否有培训、考核的记录和档案查看考核记录查看培训、考核记录归档情况四、实验室管理4.1是否建立了与检测工作相适应的质量管理体系并能正常运行是否建立了生物安全管理体系并能正常运行近2年内是否完成上级主管部门规定的检测任务近2年内是否发生质量事故或生物安全事故查看质量管理体系文件（章、法人）、质量管理工作记录查看生物安全管理体系文件（章、法人）、生物安全管理工作记录对照查看检测任务下达文件、检测报告和工作总结是否发生质量事故或生物安全事故，以行政通报为准4.2标准化的管理文件：是否建立兽医实验室质量管理手册是否建立了实验操作规程是否建立以下管理制度，并摆放在明显位置：实验室岗位责任制 实验室档案资料管理制度仪器设备使用管理制度 药品试剂管理制度病料采集、保存及运输制度实验室卫生安全制度实验室生物安全管理制度 实验室安全操作规定实验记录、检验报告审核制度实验室样品管理制度 菌（毒）种管理制度实验室剧毒药品管理领取使用制度实验室废弃物及污染物的无害化处理制度检查质量手册制定和发布情况检查实验操作规程（作业指导书）制定和发布情况张贴上墙，或摆放在明显位置，可以方便地取阅4.3是否有专人定期对检测技术标准进行查新查看人员职责4.4是否制定必要的停电、停水、防火等特殊情况应急安全措施化学试剂、高压气瓶等易燃易爆物品存放是否有安全防护措施剧毒、危险物品和器材等是否有专人管理，使用是否有监督措施查看文件规定现场查看查看人员职责4.5是否对实验废弃物进行了无害化处理查看无害化处理规定，处理合同，处理记录五、检测工作5.1*是否有保障实验室工作正常开展的经费投入5.2工作程序：是否制定了科学、合理的实验室检验工作流程是否制定了严格的样品接收程序查看和分析检验工作流程图对样品的流向及检验进度是否进行监控监控内容是否包括以下几个方面：样品的接收与登记，是否有样品的唯一标识任务的制定与下达 样品的处理是否有样品备份 实验结果记录检验报告的审核与出具 检验样品的销毁与处理唯一标识：能有效区分每份样品；样品备份：对于样品量不足以备份，而又要求检测的，应当注明并向送样人说明是否对每个环节制定了相应的工作制度和操作程序是否按标准、规范等开展相应的实验室检验检测工作所有的交接环节是否有相关人员签字查看工作制度查看实际操作和检测记录查看实际操作和检测记录5.3对上级下达的指令性检测和监测任务，是否制订了实施方案是否保质保量按时完成对照查看检测任务下达文件、实施方案对照查看检测任务下达文件、检测记录、检测报告和总结报告5.4*记录：使用的实验室记录是否规范统一，是否符合质量管理要求原始记录所包含的信息是否完整，内容是否真实是否实施检测、校核二级签字审核制度查看实验室环境、仪器、试剂、检测等记录，实验室内部要格式统一、填写规范检查记录的内容检查检测记录5.5*报告：对检测结果是否及时出具检测报告，结果报告是否准确、客观出具的检测报告格式是否规范，是否符合质量管理要求出具检测报告是否严格实施批准人、审核人、制表人三级审核制度检测结论是否加盖检验专用印章，并骑缝加盖检验专用章对照检查检测任务书、检测记录和检测报告，分析检测时效、检测报告的客观性、准确性检查检测报告格式是否规范：实验室内部要规范统一、信息完整检查三级审核是否按程序进行、签字完整或者加盖单位公章六、档案管理6.1是否建立以下实验室相关档案： 原始记录 检测报告 仪器设备 工作人员 标准物质与试剂工作总结对所有的档案是否实行分类管理所建档案是否规范、齐全是否有专人管理档案是否有防止档案损坏、变质和丢失措施原始记录与报告档案保存期限是否为5年以上查看实验室档案专人管理档案：有指定人员和职责规定6.2对实验室记录和检验报告是否实行微机管理每份检验报告的基本信息录入微机，能够查询七、*现场考核7.1理论考试：全部人员均需参加考试，个人满分为100分，总平均成绩达75分以上（含75分）为合格实验室的全部技术和管理人员参加书面考试，工勤人员由考核组针对岗位另行考核。7.2操作考核：按照农业部关于印发等14个动物疫病防治技术规范的通知（农医发200712号）规定的实验方法，对实验室承检项目至少抽取3项进行考核（考核时尽量避免相同检测方法），单项满分为100分，总平均成绩达75分以上（含75分）为合格考核项目主要为重大疫病监测项目，考核的检测方法至少