31“不符合”控制程序.doc

中国水利水电七工程局有限公司一体化管理体系 文件编号：SDQ-B-31程序文件 版 号：A/0标 题：不合格品与不符合项控制程序 生效日期：2009年4月30日不合格品与不符合项控制程序1 目的 对一体化管理体系所覆盖产品（工程）出现的不合格、职业健康安全和环境管理中出现的不符合、管理体系运行过程中出现的不符合进行控制和处理。2 范围 适用于我公司一体化管理体系所覆盖范围涉及到的不合格品、不符合的控制。3 术语采用GB/T190002008 idt ISO9000：2005、GB/T280012001、GB/T240012004 idt ISO14001：2004标准中的定义。4 职责4.1 公司一体化管理办公室负责本程序的制定、修订和实施的归口管理。公司相关职能部门为本程序的协管部门。海外事业部为本程序在海外项目实施的协管部门。4.2公司分管领导负责对严重不合格品、严重不符合项评审处置的审批。4.3 公司质量管理部负责产品（工程）出现的不合格和不符合的控制管理。4.4 公司安全监督管理部负责职业健康安全、环境管理中出现的不符合控制管理。4.5 分局、项目部负责一般不合格品、一般不符合项评审处置的具体工作。5 措施和方法5.1 不合格品的分类5.1.1产品（工程）生产中的不合格品是指工序完成后经内部“三检制”检查或经监理工程师检查未满足规定要求。根据所造成后果的严重性，分为三种级别。a 轻微不合格品（错误！未找到引用源。级）：在进行下道工序前的验收中，发现某一过程的工作未满足要求，但能采取简单措施当场补救；b 一般不合格品（错误！未找到引用源。级）：在上道工序完成后，经检查发现半成品未完全满足要求，但不会影响工程最终的质量，只需采取常规的返工、返修措施就能满足规定要求；c 下列情形之一的不合格应视为严重不合格品（错误！未找到引用源。级）： 虽然不影响工程的最终合格，但要求采用特殊修补措施； 需采取复杂的返工、返修措施才能满足规定要求； 直接经济损失达到10万元及以上； 可能会影响产品（工程）最终的质量。5.1.2 用于工程上的材料（包括原材料、半成品）、设备经检验、试验达不到规定要求的按不合格品处置，一般是退货，若是返修、降级，则需履行审批手续，并做好记录。5.2 不合格品的标识、记录、隔离5.2.1 材料、设备的不合格品应挂牌标识，由检验人员填写不合格品记录，必要时（如易混淆时）应与合格产品隔离。5.2.2 工程施工、安装中的不合格品应按适当方式（如：检验记录、施工日志或挂标识牌等）标识，由检验人员填写不合格品记录。5.3 不合格品的评审处置5.3.1 轻微不合格品，由检验人员界定并提出处理意见，由责任单位负责执行；对造成的轻微不合格品，要在质量验收记录册或施工日志中进行记录。5.3.2 轻微以上等级的不合格，检验人员应报项目部质量管理部门，项目部组织相关人员进行评定，界定不合格等级。5.3.3 一般不合格品，由项目部总工或技术负责人组织质量管理部门、技术部门、责任单位进行评审，提出处置意见，报项目经理审批后由责任单位执行。5.3.4 严重不合格品的处置：由项目部组织，公司质量管理部、生产经营部等相关部门参加评审处置，提出处置意见，评处结果经公司主管领导审批后由责任单位执行。5.3.5 当评审处置措施有必要交监理、业主确认的，必须履行确认手续，并保留记录。5.3.6 当评审需要采取纠正措施时，则执行纠正措施程序。5.3.7 处理后执行原检验程序，直至检验合格。5.3.8一般不合格品评审处置记录及相关资料由项目部质量管理部门存档。严重不合格品评审处置记录及相关资料由公司、分局质量管理部门存档。5.3.9当产品（工程）交付时发现不合格品，执行上述相应的评审处置规定。当产品（工程）交付使用后发现不合格品，严重程度属于轻微和一般等级的，按产品（工程）保修合同中的具体规定由责任单位进行处置；构成严重不合格品时，由公司质量管理部门和生产经营部门共同组织评审处置，评审处置措施经公司主管领导审批后由责任单位执行。5.3.10产品（工程）形成过程中出现的不合格品，通常情况下不允许让步接受或让步放行。特殊情况下，经项目经理和顾客批准后，可以对一些不会影响产品（工程）最终使用寿命的不合格品进行让步接受或让步放行。5.4职业健康安全和环境不符合的控制5.4.1不符合程度的分类a 一般不符合：虽然发生与工作标准、程序、法规、管理体系规定等的偏离，但其结果未造成伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或环境污染。b 严重不符合：发生与工作标准、程序、法规、管理体系规定等的偏离，其结果造成伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或环境污染。5.4.2不符合行为的识别a 项目部负责识别生产活动中和办公（生活）区域存在的噪声、废水、粉尘、固废排放物方面的不符合、放射物质控制的不符合、有毒有害气体控制的不符合、安全设施的不符合、防护用品的不符合、车辆交通和机械设备安全的不符合、从业人员遵章守法行为的不符合等，并确定不符合的程度。b 公司、分局、海外事业部负责识别机关办公区域存在的工作环境、基础设施的不符合，并确定不符合的程度。5.4.3不符合的处置a 一般不符合由发生单位立即纠正，为防止同类型不符合再发生，根据不符合性质，发生单位制定、实施纠正措施或预防措施，由发生单位的归口管理部门负责纠正效果的监督、检查、验证。对纠正措施、预防措施实施效果由公司进行验证。b 严重不符合由发生单位制定纠正措施或预防措施，公司相关归口管理部门进行评审处置，提出评审处置意见，按规定程序审批后由发生单位负责具体实施，公司归口管理部门负责验证实施效果并存档评审处置记录。c 事故、事件按照事故、事件调查与处理程序进行调查、处理。5.5一体化管理体系运行过程中出现的不符合5.5.1内部审核、外部审核出现的不符合，按照管理体系内部审核程序中的具体规定进行处置。5.5.2日常工作检查中发现的不符合，按照纠正措施程序、预防措施程序和相关管理办法中的具体规定进行处置。5.5.3相关方提出的不符合，按照纠正措施程序、预防措施程序、顾客满意度测评程序、信息沟通与协商程序中的相应规定进行处置。6 相关文件6.1 监视与测量程序6.2 纠正措施程序6.3 预防措施程序 6.4 内部审核程序6.5 顾客满意度测评程序6.6 事故、事件调查与处理程序6.7 信息沟通与协商程序7 记录 7.1 不合格品评审处置记录7.2 不符合评审处置记录7.3 实施纠正相关记录7.4 实施纠正措施相关记录7.5 实施预防措施相关记录8 附录 8.1 不合格品评审处置记录（格式）8.2 不符合评审处置记录（格式）不合格品评审处置记录 记 录 号：SDQ-B-31-01 使用编号：工程名称不合格品名称责任单位不合格品情况描述：（可附页）检验负责人（签字）： 年 月 日不合格品等级和评审处置意见：（可附页）一般不合格品；严重不合格品主要原因分析：（可附页）仅采取纠正；制定纠正措施并予以实施 7日内完成； 15日内完成； 30日内完成；完成时间超过30日评审人员（签字）：审批人（签字）： 年 月 日处置效果检查验证记录：纠正实施有效；纠正实施无效 纠正措施实施有效；纠正措施实施无效检查验证人（签字）： 年 月 日注：在所选择项前的中打“”不符合评审处置记录 记 录 号：SDQ-B-31-02 使用编号：不符合部位不符合行为责任单位不符合事实描述：（可附页）检查负责人（签字）： 年 月 日不符合程度和评审处置意见：（可附页）一般不符合；严重不符合主要原因分析：（可附页）仅采取纠正