附件六：上市公司信息披露文件电子化报送常见问题.doc

上市公司信息披露文件电子化报送 常见问题 版本 1 0 发布日期 2012 11 22 2 目目目 录录录 1在信息披露电子化系统中提交信息披露申请的时间要求是怎样的 在信息披露电子化系统中提交信息披露申请的时间要求是怎样的 4 2信息披露电子化系统中提交临时公告时还需提交信息披露电子化系统中提交临时公告时还需提交 信息披露申请表信息披露申请表 吗 吗 4 3带有签字盖章页的信息披露文件如何处理 带有签字盖章页的信息披露文件如何处理 4 4上市公司可以主动撤回信息披露申请吗 上市公司可以主动撤回信息披露申请吗 5 5一个交易日内可以创建多个信息披露申请吗 一个交易日内可以创建多个信息披露申请吗 5 6系统中公告和附件的标题应如何填写 系统中公告和附件的标题应如何填写 5 7信息披露申请与公告 附件及备查文件是什么关系 信息披露申请与公告 附件及备查文件是什么关系 5 8更改公告类别需要删除原来的公告类别吗 更改公告类别需要删除原来的公告类别吗 6 9如果有一个附件属于多个公告正文 该怎么操作 如果有一个附件属于多个公告正文 该怎么操作 6 10附件和备查文件选项中附件和备查文件选项中 登报登报 上网上网 报备报备 能否多选 能否多选 7 11创建披露申请并添加公告后 如果忘了保存到草稿 能不能找回来 创建披露申请并添加公告后 如果忘了保存到草稿 能不能找回来 7 12提交信息披露申请后 发现公告文件有遗漏 如何补充 提交信息披露申请后 发现公告文件有遗漏 如何补充 7 13提交信息披露申请后 发现公告需要撤回 如何操作 提交信息披露申请后 发现公告需要撤回 如何操作 8 14信息披露申请信息披露申请 基本信息基本信息 部分的内容可以随时修改吗 修改部分的内容可以随时修改吗 修改 基本信息基本信息 会对所有会对所有 公告同时产生影响吗 公告同时产生影响吗 8 15上市公司披露定期报告时 公告记录如何登记 上市公司披露定期报告时 公告记录如何登记 9 16信息披露电子化系统中上传文件的格式要求是怎样的 信息披露电子化系统中上传文件的格式要求是怎样的 9 17信息披露电子化系统中上传信息披露电子化系统中上传 WORD 文档的版本要求是怎样的 文档的版本要求是怎样的 9 18在在 提交披露申请提交披露申请 到到 确认发布确认发布 的过程中 在哪些环节可以进行的过程中 在哪些环节可以进行 修改修改 或或 删除删除 的操作 的操作 9 19在同一个信息披露申请中提交的多份公告 可以部分确认发布吗 在同一个信息披露申请中提交的多份公告 可以部分确认发布吗 10 20信息披露申请经信息披露申请经分分管员审核通过后 上市公司还需要和公告小组联系吗 管员审核通过后 上市公司还需要和公告小组联系吗 10 21信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和报社联系吗 信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和报社联系吗 10 22上市公司可以在信息披露电子化系统中看到公告在报纸披露的版面吗 上市公司可以在信息披露电子化系统中看到公告在报纸披露的版面吗 11 23信息披露电子化系统启用后 上市公司需配置哪些设备 信息披露电子化系统启用后 上市公司需配置哪些设备 11 24什么是上市公司专区什么是上市公司专区 EKEY 如何申请 如何续期 如何申请 如何续期 11 25在登录页面 点击登录按钮没有反应 怎么办 在登录页面 点击登录按钮没有反应 怎么办 12 26文件上传方式应该怎么选择 文件上传方式应该怎么选择 13 3 27技术支持联系方式技术支持联系方式 14 4 1在信息披露电子化系统中提交信息披露申请的时间要求是怎样的 在信息披露电子化系统中提交信息披露申请的时间要求是怎样的 答 答 原则上 上市公司应在 15 30 之前完成信息披露所有文件的提交 应 在 17 00 之前完成确认发布 2信息披露电子化系统中提交临时公告时还需提交信息披露电子化系统中提交临时公告时还需提交 信息披露申请信息披露申请 表表 吗 吗 答 答 不需要 上市公司在该系统中直接提交临时公告即可 系统将自动生成 临时公告披露申请表 同样 上市公司在该系统中提交仅网上披露文件时 也不需要提交 不涉及 公告信息网上披露申请表 3带有签字盖章页的信息披露文件如何处理 带有签字盖章页的信息披露文件如何处理 答 答 通过 Ekey 已清晰地界定了上市公司的身份以及责任 因此 以上市公司 名义出具的信息披露文件 如董事会决议公告 监事会决议公告 关联交易公告 等 仅提交 WORD 文件即可 无需提供盖章页扫描件 需要注意的是 备查文件为上市公司董事会决议 监事会决议时 上市公司 应提供董事或监事的签名页扫描件 应当以 完整 WORD 文件 董事或监事签字 页扫描件 方式提交 上市公司提交的带有其他机构 个人的盖章或签名的信息披露文件 如中介 机构报告 合同文件 协议或批文等 上传时应提供相关机构 个人的盖章或 签名页扫描件 应当以 完整 WORD 文件 签字盖章页扫描件 方式提交 无 WORD 文档的相关文件 如政府批文 上市公司应扫描整个文件获取 TIF 文件后再行提交 5 4上市公司可以主动撤回信息披露申请吗 上市公司可以主动撤回信息披露申请吗 答 答 信息披露申请一旦提交后 上市公司不能主动撤回 如果信息披露申请 尚未 确认发布 上市公司应联系分管员 请其退回信息披露申请 如果已 确认发布 不再允许撤回 5一个交易日内可以创建多个信息披露申请吗 一个交易日内可以创建多个信息披露申请吗 答 答 原则上本所要求在一个交易日内上市公司只能创建一个信息披露申请 所以在发现上市公司试图创建第二份信息披露申请时 电子化系统会给予上市公 司提示 6系统中公告和附件的标题应如何填写 系统中公告和附件的标题应如何填写 答 答 公告标题 和 附件标题 应与其内容的标题相对应 系统中的标题 可以手工输入 也可以自动生成 手工输入方式为 上市公司在相关区域先手工输入标题 然后上传相关文件 系统支持上传文件后再对已手工输入的标题进行修改 自动生成方式为 上市公司先行上传已命名的公告或附件 上传成功后系统 将自动默认上传文件的文件名为标题 系统同样支持对已自动生成的标题进行修 改 7信息披露申请与公告 附件及备查文件是什么关系 信息披露申请与公告 附件及备查文件是什么关系 答 答 关系示意图如下 6 信息披露申请 公告1 公告2 公告3 附件或备查 文件1 附件或备查 文件2 附件或备查 文件3 1 一次信息披露申请中 包含 1 个或多个公告 上市公司当日披露的多个公告应包含在一个信息披露申请中 2 一个公告对应一个正文文件 可对应 0 个或多个公告附件及备查文件 3 一个附件或备查文件 必须关联到 1 个或多个公告正文 8更改公告类别需要删除原来的公告类别吗 更改公告类别需要删除原来的公告类别吗 答 答 不需要 上市公司应直接选择新的公告类别 原有的公告类别会被直接 覆盖 9如果有一个附件属于多个公告正文 该怎么操作 如果有一个附件属于多个公告正文 该怎么操作 答 答 对于一个附件属于多个公告的情况 您只需要在添加其中一个公告时上 传一次 在添加其他公告时 只需选择该附件与当前公告关联即可 7 10 附件和备查文件选项中附件和备查文件选项中 登报登报 上网上网 报备报备 能否多选 能否多选 答 答 附件选项中 登报 上网 报备 三个选项的使用如下 上市公司 一旦完成附件的上传 则 报备 选项的状态自动默认为已选择 且不允许更改 若上市公司接着点击 登报 则 上网 选项状态自动默认为已选择 若上市 公司接着点击 上网 而非 登报 则 登报 选项状态仍为未选择 因此 根据公司不同的操作 该三个按钮的状态显示有三种 选择其一 选择其二 三 者都选 11 创建披露申请并添加公告后 如果忘了保存到草稿 能不能找回创建披露申请并添加公告后 如果忘了保存到草稿 能不能找回 来 来 答 答 系统提供找回临时版本的功能 帮你找回已添加但未保存到草稿的公告 您可以从创建披露申请页面的上找回临时版本的链接进入 查找上一个版本或下 一个版本 系统显示当前版本的更新时间 供参考 警告 使用本功能必须谨慎 找回临时版本后 必须仔细核查相关文件内容 警告 使用本功能必须谨慎 找回临时版本后 必须仔细核查相关文件内容 填报信息 填报信息 12 提交信息披露申请后 发现公告文件有遗漏 如何补充 提交信息披露申请后 发现公告文件有遗漏 如何补充 答 答 如需添加新公告 可以从在办清单的操作栏点击 添加公告 链接 如需要对原有公告补充附件或备查文件 则要按以下步骤 第一步 联系您的分管员将该公告审批不通过 8 第二步 通过在办清单的操作栏点击 编辑 进入信息披露申请的详细页 面 第三步 点击相应公告的操作栏 修改 链接 进入该公告的详细页面 进 行添加文件 13 提交信息披露申请后 发现公告需要撤回 如何操作 提交信息披露申请后 发现公告需要撤回 如何操作 答 答 第一步 您必须联系分管员 将该公告审批不通过 第二步 登录系统后 从在办清单中点击 编辑 进入相应申请详细页面 相应公告后会出现修改 终止按钮 如果您需要撤回公告中的某个附件文件 则点击修改 删除相应附件即可 如果需要撤回某个公告 则点击终止 如果需要撤回全部公告 则请终止全部公告后 在 在办清单 中点击确认 终止 14 信息披露申请信息披露申请 基本信息基本信息 部分的内容可以随时修改吗 修改部分的内容可以随时修改吗 修改 基本信息基本信息 会对所有公告同时产生影响吗 会对所有公告同时产生影响吗 答 答 上市公司首次创建信息披露申请时 系统会要求录入经办人姓名 主要 联系手机 披露报刊等基本信息 以后再创建新的信息披露申请时 这些基本信 息会自动从前次信息披露申请中承继 若公司信息披露的 基本信息 发生变化 如 披露媒体 增加或减少等 上市公司可以在其后最近一次提交公告申请时进行修改 系统暂不支持单独修改 基本信息 基本信息 修改完成后 不会对已审核通过的公告产生影响 仅对修改当 天及之后申请提交的公告产生影响 9 15 上市公司披露定期报告时 公告记录如何登记 上市公司披露定期报告时 公告记录如何登记 答 答 公告的正文为定期报告的摘要或正文 不设编号 与定期报告同时报送的文件 如定期报告的全文 审计报告 社会责任报告 等 应当登记为定期报告的备查文件 例如 年报的审计报告应作为 0101 年 报 的备查文件提交仅上网即可 无需单独另行上传至 3207 审计报告 半年 报的审计报告也一样 作为 0103 半年报 的备查文件提交仅上网即可 16 信息披露电子化系统中上传文件的格式要求是怎样的 信息披露电子化系统中上传文件的格式要求是怎样的 答 答 目前该系统支持 WORD TIF TIFF PDF ZIP 格式的文件 其中 ZIP 格 式仅限于 XBRL 实例文档 系统暂不支持 JPG EXCEL RAR 等其他格式的文件 17 信息披露电子化系统中上传信息披露电子化系统中上传 WORD 文档的版本要求是怎样的 文档的版本要求是怎样的 答 答 目前该系统支持 WORD2007 及以下版本的文件 18 在在 提交披露申请提交披露申请 到到 确认发布确认发布 的过程中 在哪些环节可以的过程中 在哪些环节可以 进行进行 修改修改 或或 删除删除 的操作 的操作 答 答 在上市公司提交信息披露申请前 或者分管员做出反馈 不通过 或 审核反馈 等 后 公司才可进行 修改 或者 删除 的操作 因此 在上 市公司在已提交申请但分管员尚未做出反馈 分管员已审核通过但尚未确认发布 时 上市公司需联系分管员 待其做出 审核反馈 操作后才可进行 修改 或 删除 的操作 若上市公司已 确认发布 则不再允许 修改 或 删除 19 在同一个信息披露申请中提交的多份公告 可以部分确认发布吗 在同一个信息披露申请中提交的多份公告 可以部分确认发布吗 答 答 不可以 需待同一个信息披露申请中所有公告全部通过后方能确认发 布 10 20 信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和公告小组信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和公告小组 联系吗 联系吗 答 答 不需要 上市公司 确认发布 信息披露申请后 不需要与分管员电话 确认 也不再需要与本所公告小组另行提交和确认 信息披露文件将直接传递给 公告小组 21 信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和报社联系信息披露申请经分管员审核通过后 上市公司还需要和报社联系 吗 吗 答 答 在上市公司 确认发布 信息披露申请后 需要在 上海证券报 中 国证券报 证券时报 和 证券日报 披露的信息披露文件将被直接上传到本 所网站 媒体专区 供前述媒体下载 上市公司可以不再与前述媒体联系公告刊 登事宜 前述媒体完成下载后 系统将自动发送媒体下载回执 上市公司可通过 回执查看媒体下载情况 如果上市公司信息披露报刊还有前述 4 份报刊以外的报刊 即使上市公司已 在 基本信息 披露媒体 其他 选项中填写该报刊名称 上市公司 仍需自行与该报刊联系公告刊登事宜 22 上市公司可以在信息披露电子化系统中看到公告在报纸披露的版上市公司可以在信息披露电子化系统中看到公告在报纸披露的版 面吗 面吗 答 答 不可以 23 信息披露电子化系统启用后 上市公司需配置哪些设备 信息披露电子化系统启用后 上市公司需配置哪些设备 答 答 上市公司需配置的主要设备有 1 PC 机 建议采用主流配置 可上网 安装 IE7 0 以上版本浏览器 2 扫描仪 用于扫描盖签字章件等 如果贵公司有大量文件需扫描件 建 11 议配置可连续扫描多页文件的扫描仪 以便于操作 为避免扫描文件过大 建议 按照不超过 200DPI 的黑白精度扫描 3 EKey 用于登录上市公司专区的 USB 密钥棒 本所向每家上市公司免费 提供一个 EKey 建议每家公司至少再申请一个备用 EKey 避免单个 EKey 故障影 响信息披露业务办理 24 什么是上市公司专区什么是上市公司专区 EKey 如何申请 如何续期 如何申请 如何续期 答 答 EKey 又名智能密码钥匙 它是一种 USB 设备 上市公司专区 EKey 是本所上市公司通过 上市公司专区 向本所进行信息披露 申请 停复牌申请 公告文稿和报备文件提交 接受审核反馈 确认提交指定媒 体等有关业务操作的唯一身份证明 申请上市公司专区 EKey 请参照本所网站 业务平台 CA 服务专区 数字 证书申请说明 EKey 有效期通常为两年 在 EKey 过期前 您可以参照本所网站 业务平台 CA 服务专区 证书有效期更新操作指引 进行在线更新 EKey 过期后 您可 以参照本所网站 业务平台 CA 服务专区 数字证书过期更新说明 办理更新 手续 EKey 申请 使用 更新过程中 遇到问题 请联系 EKey 技术支持电话 021 68814725 25 在登录页面 点击登录按钮没有反应 怎么办 在登录页面 点击登录按钮没有反应 怎么办 答 答 建议您按以下步骤检查 1 确认使用的是 IE 浏览器 目前系统仅支持 IE 浏览器 7 0 以上版本 不支持 FireFox Chrome 等其他 浏览器 2 确认 EKey 驱动程序已安装 12 请查看电脑桌面是否有 EKey 测试 exe 的图标 如果没有这个图标 则可能尚未安装 EKey 驱动 请访问本所网站