第七章 垄断资本主义生产关系的特征.doc

第七章 垄断资本主义生产关系的特征一、自由竞争资本主义向垄断资本主义的发展一、私人垄断资本主义 （一）自由竞争资本主义1、自由竞争阶段的资本主义资本主义生产方式起始于16世纪，最终确立是在18世纪中期至19世纪中后期。这个时期，以蒸汽机和纺织机的发明和使用为主要标志的第一次工业革命的完成，资本主义生产由工场手工业转变为机器大工业，为资本主义生产方式奠定了物质技术基础。 为什么称这一时期为资本主义自由竞争阶段？资本主义所有制的具体形式主要是，资本家独自经营的个体资本和企业成为这一时期资本主义商品经济中自由竞争充分展开的经济基础。所以，这个时期资本主义处在自由竞争阶段。 2、资本主义自由竞争特点第一，竞争主体：资本主义商品经济中分散的资本和企业。第二，竞争展开的条件：除了土地私有权外没有人为的垄断障碍。第三，竞争手段：主要是改进生产技术、扩大生产规模，以提高劳动生产率、降低成本、增加利润。第四，竞争采取的形式：部门内部竞争和部门之间竞争。平均利润原则通行。第五，竞争结果：资本之间的弱肉强食、优胜劣汰。 （二）自由竞争阶段的生产社会化和生产集中 1、生产社会化第一，生产社会化是18世纪后半期资本主义工业革命以后出现的一个历史范畴。生产社会化的物质技术基础是建立在现代分工和协作的机器体系基础上的物质资料生产。第二，生产社会化的内容包括三个方面：生产资料从个人的生产资料变成由许多人共同使用的社会化的生产资料；生产本身从一系列的个人行动变成一系列的社会行动；产品从个人的产品变成社会的产品。在自由竞争阶段，工业革命和自由竞争使资本主义生产社会化和生产集中日益发展和提高。生产社会化引起生产集中。从两个方面得以实现：生产资料、劳动力和产品日益集中；出现了规模巨大的混合联合企业。此外，在促进生产集中和资本集中方面，资本主义信用制度的发展也起了重要作用。 2、资本社会化第一，原因：资本主义基本矛盾推动了资本社会化以适应生产社会化的发展。随着生产社会化的不断发展，生产社会化与资本主义私人占有之间的矛盾加剧，为了缓解资本主义基本矛盾，资本家阶级在资本主义生产方式一切可能的限度内，调整资本关系，使资本社会化，以适应生产社会化发展的要求。第二， 后果：资本社会化进一步促进了资本集中和生产集中。资本社会化从两个方面促进资本集中和生产集中：部门范围内的资本社会化促进部门资本集中和生产集中；全社会范围内的资本社会化，促进跨部门资本集中和生产集中。 股份资本是资本社会化的初级形式。在资本社会化发展的历史过程中，首先出现的是“股份资本”，它是资本社会化的初级形式。股份资本在资本关系上有两个重要特点：第一，与个人占有资本相对应，资本占有形式的社会化。第二，与资本家个人进行经营管理相对立，资本管理形式的社会化。3、生产集中和私人垄断的形成垄断代替竞争并在资本主义经济生活中占据统治地位，其最初表现形式是私人垄断资本的形成和发展，其关键环节是生产和资本的集中。自由竞争必然引起生产和资本的集中。在资本主义的自由竞争中，少数大企业拥有雄厚的资本，易于取得银行贷款，因而能够广泛地采用新技术和新设备，在更大的范围内组织生产专业化和协作，利用廉价的原材料，节约不变资本，降低成本，在竞争中处于有利的地位。所以，竞争的结果，总是大企业战胜中小企业，大资本吞并小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手中。其次，随着资本主义自由竞争的发展，资本主义的信用制度和股份公司得到广泛发展，通过发行股票把许多分散的资本集中起来，形成一个巨额的资本，能够在较短时期内建立起一个大型的企业，这种个别资本向股份资本的发展，实现了资本占有形式和资本组织形式的社会化，从而极大地促进和加速了生产和资本的集中进程。第三，19世纪70年代到20世纪初资本主义经济危机频频爆发，造成大批中小企业的破产并被大企业所吞并。而大企业为了保持竞争优势，纷纷联合和合并，从而使生产和资本的集中达到了更高程度。另外生产社会化也必然引起生产集中，随着现代分工协作制度的发展，分工形成专业化生产和部门集中；协作促进了企业之间的协同生产和跨部门集中。生产集中，指社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，这些大企业在社会生产中所占份额日益增大。生产集中是生产力发展和自由竞争的必然结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。生产集中发展到一定阶段就形成垄断，生产集中是私人垄断形成的物质基础。所谓垄断，是指少数大企业或大企业的联合，它们为了获得高额垄断利润，对某个或若干个部门的生产和销售(市场)实行独占或控制。生产高度集中之所以必然引起垄断是因为：第一，当某个部门生产集中于少数大企业时，往往容易达成协议，为垄断的产生提供了可能性。第二，少数大企业为了实现规模效益，或为了避免竞争中两败俱伤，有必要彼此间建立协议或联合，共同操纵市场，形成垄断。第三，生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进入，这也使少数大企业自然占据垄断地位。二、私人垄断资本主义生产关系的根本特征当生产和资本集中发展到一定程度就必然产生垄断。一方面为数不多的大型企业彼此之间容易达成联合协议，并且它们的实力雄厚，也有力量操纵和控制该部门的生产和流通，这就为垄断的形成提供了可能性；另一方面，正是企业的规模巨大，既造成竞争的困难和新企业进入的限制，同时也会使大企业之间在竞争中造成两败俱伤，为了避免双方因势均力敌带来的竞争损失，它们也有暂时达成联合协议形成垄断的必要性。1、垄断组织垄断统治是通过一定的垄断组织形式来实现的。垄断组织是指控制某个或某些生产部门的生产和销售，以获得高额垄断利润的资本主义大企业或企业的联合。垄断组织的形式随垄断程度的不断提高而发生相应的变化。比较典型的垄断组织形式主要有：（1）卡特尔（Cartel）。它是生产同类商品的大企业为获取高额利润，在商品的产量、销售市场和价格等方面签订协定而形成的垄断同盟。卡特尔内部的各企业之间的关系比较松散，参加者在生产上、商业上和法律上仍保持其独立性。（2）辛迪加（Syndicate）。它是由生产同类商品的大企业，为了共同采购原料和销售商品通过签订协议而建立起来的垄断组织。参加者仍保持在生产上和法律上的独立性，但丧失了商业上的独立性。辛迪加设办事处统一接受商品的订单和统一采购原材料，按照协议在辛迪加所属企业之间进行分配。（3）托拉斯（Trust）。它是许多生产同类商品或生产上有密切关系的企业合并组成的大垄断企业。各个参加的企业丧失了在商业上、生产上和法律上的独立性。托拉斯董事会统一掌管所属企业的生产、销售和财务活动，原来的企业主变成了托拉斯的股东，按股份获取股利。（4）康采恩（Concern）。它是由一两个实力极为雄厚的大工业企业或大银行为核心，把不同部门、不同行业的许多大企业联合起来而组成的垄断组织。2、垄断利润：尽管垄断组织的形式多种多样，各组织形式的内容不同，垄断程度亦有差别，但其实质都是通过对生产和市场的垄断，来保证垄断资本家获得高额垄断利润。垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位所获得的超过平均利润的高额利润。 垄断利润是垄断资本所有权在经济上得到实现的形式，表现为大大超过平均利润的高额利润。在垄断资本主义条件下，垄断企业可以凭借其在生产和流通中的垄断地位，长期获得大量的高额垄断利润。 追逐高额垄断利润是垄断资本主义生产的直接目的和动机。在自由竞争资本主义时期，资本家一般是获得平均利润，个别资本家通过技术革新、提高劳动生产率，可以获得超额利润，但是，一旦新技术被普遍采用之后，个别资本家所获得的超额利润也就消失了。垄断形成以后，垄断资本家就不再满足于获得平均利润了，而是不断地追逐高额垄断利润。这样一来，自由竞争条件下资本家追逐剩余价值的直接目的和动机，在垄断条件下就表现为垄断资本家追逐高额垄断利润的直接目的和动机，追逐高额垄断利润是垄断资本主义生产的实质。 垄断资本家对高额垄断利润的追逐，决定着垄断资本主义生产的主要方面和主要过程，决定着垄断资本主义再生产的各个环节。垄断利润的实现途径一般是两个：第一，生产流通费用低于社会必要劳动消耗量；第二，垄断价格高于生产价格。因此，垄断利润的主要来源有两个方面：第一，垄断企业内部工人创造的剩余价值；第二，垄断企业外部通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。从再生产四个环节来考察垄断利润的实现和来源，我们看到，在生产环节中，垄断资本家必然会千方百计地扩大生产规模，采用先进技术，降低生产成本，对企业内部工人进行剥削，特别是在劳动生产率高于平均水平的垄断企业中，工人的劳动则是以倍加劳动的形式，成为更大的价值和剩余价值的源泉。在交换环节中，垄断资本家想方设法独占市场，控制价格，限制竞争，操纵着市场交易活动的展开，使非垄断企业的一部分价值和剩余价值，通过购买生产资料时的垄断高价转化为垄断利润，使小企业和小生产者的一部分价值和剩余价值，通过出售原材料时的垄断低价转化为垄断利润。在分配环节中，垄断资本家除了占有本企业工人所创造的剩余价值，占有其他企业的价值和剩余价值，还通过控制国家机器，利用国家财政进行有利于自己的国民收入再分配，如政府对垄断企业的减税、科研资助、优惠贷款、军属订货等。在消费环节中，垄断资本家利用自己的实力控制消费市场，一方面使消费为满足垄断资本家的需求服务，另一方面则把工人和劳动群众必要劳动创造的一部分价值，通过购买消费品时的垄断高价转化为垄断利润。 垄断利润规律作为垄断资本主义的基本经济规律，支配着其他经济规律如价值规律的运行，决定着垄断资本主义各种矛盾的形成和发展的整个过程，决定着垄断资本主义的命运。 垄断资本和垄断利润出现以后，利润率平均化规律的作用形式也发生了变化。主要表现为垄断部门之间和非垄断部门之间分别出现了利润率平均化的趋势，这就是平均利润率的二重化。 利润率平均化规律作用形式变化的基础是垄断和竞争的并存。在垄断资本条件下，在垄断直接统治的部门中垄断代替了自由竞争，但并没有消除自由竞争，在非垄断部门中自由竞争依然存在。然而，由于垄断资本已占据统治地位，很难形成社会统一的平均利润率，垄断部门的利润率又必然经常高于非垄断部门的利润率，因此，必然会出现二重的平均利润率。 利润率平均化规律作用形式变化的机制是资本转移。由于非垄断部门以自由竞争为特征，资本转移一般在非垄断的中小企业之间进行，而垄断部门之间的资本转移一般则是以大企业为主。因此，这就会形成垄断利润的平均化趋势和非垄断利润的平均化趋势。3、 垄断价格是垄断组织为了保证其获得垄断高额利润，凭借垄断地位所规定的商品价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断价格的出现，并没有否定价值规律的作用：垄断价格的规定不能完全离开商品的价值；垄断价格既不能增加也不能减少商品的价值，只不过是对剩余价值做了有利于垄断资本的分配。垄断利润的来源仍然是雇佣工人在生产劳动过程中所创造的剩余价值，还包括其他劳动者创造的一部分价值。垄断利润的实质是垄断组织凭借其垄断地位获取的超过平均利润的高额利润。 垄断价格在垄断资本主义条件下有以下三个基本特征：第一，垄断价格通常是一种高价格。这种高价格源于垄断部门凭借垄断地位，按照高于在没有垄断势力条件下可能形成的生产价格出售商品。显然，这种垄断高价并不是同种产品的统一的高价格。并且，垄断高价与垄断低价可以同时存在。垄断企业出售商品采用垄断高价，而购买商品时则采用垄断低价。第二，垄断价格具有相对稳定性。在市场上，价格一般具有高度易变性，但垄断价格由于其垄断性质变动则很小，在再生产周期中的波动幅度也比较小。第三，垄断价格具有刚性。也就是说，垄断价格具有只上涨而不下跌的趋势，即使在经济衰退时期也处于上涨状态。 垄断价格的这些基本特征，使一些商品价格高于价值或生产价格，但并没有违背价值规律，而只是改变了价值规律作用的表现形式。这是因为：第一，垄断价格的确定不能完全脱离价值，价值仍然是价格的基础，同时它还要受到市场竞争和供求关系等客观条件的制约；第二，垄断价格不能增加商品价值总量，从全社会看，整个社会的商品价格总额和价值总额仍然是一致的垄断价格实现的垄断利润，是中小企业的资本家失去的部分剩余价值以及其他劳动人民的部分收入。；第三，垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。可见，垄断价格的出现，使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。4、垄断与竞争的关系 竞争是商品经济的一般运行机制。竞争机制的作用过程是各资本之间经济利益的调整过程。在垄断资本条件下，竞争机制的作用也发生了新的变化。在垄断资本主义阶段，垄断的形成并没有消除竞争，而是与竞争共存，并凌驾于竞争之上。垄断之所以不能消除竞争。是因为：第一，竞争是商品经济的客观规律，垄断资本主义代替自由竞争资本主义，但垄断不能消灭资本主义商品经济。既然垄断资本主义经济是商品经济，竞争规律就必然存在并起作用。第二，任何垄断都无法达到“纯粹的垄断”的地步，垄断组织与非垄断组织并存，垄断企业与“局外企业”并存是垄断资本主义社会的一般现象。因此，垄断企业与“局外企业”之间，“局外企业”相互之间必然存在着竞争。第三，垄断组织是以市场份额占有越来越多，乃至全部为目的，这必然造成垄断企业之间的竞争和冲突。事实上，在垄断条件下，不仅仍然存在着一定程度的自由竞争，而且还存在着其它多种形式的竞争：垄断组织与非垄断组织之间存在着扼杀与反扼杀、控制与反控制的斗争；垄断组织内部存在着争夺私利和领导权的斗争；垄断组织与垄断组织之间存在着控制与反控制、渗透与反渗透的斗争。在垄断资本主义条件下，由垄断本身所产生的竞争，与自由竞争相比，具有许多不同的特点。第一，竞争的主体和目的不同。在自由竞争资本主义时期，竞争主体是为数众多的中小企业，竞争的目的是为了获得平均利润和超额利润；在垄断资本主义时期，竞争主体主要是少数实力雄厚的垄断组织，竞争目的在于获得垄断高额利润。第二，竞争的手段不同。在自由竞争资本主义时期，竞争的主要手段是通过改进技术、加强管理、降低成本和产品的价格等经济手段来抢占市场，打败对手；在垄断资本主义时期，不仅依靠上述经济手段，而且依靠垄断组织的经济实力和统治权力，采取购买、讹诈和玩弄金融上的阴谋诡计，甚至运用政治的或各种暴力手段来扼杀竞争对手。第三，竞争的激烈程度和后果不同。在自由竞争资本主义时期，由于参与竞争的企业规模都比较小，力量单薄，而且比较分散，因此竞争的激烈程度受到一定程度的限制；而在垄断资本主义时期，参与竞争的是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，因此，竞争的程度要比自由竞争资本主义时期更加剧烈，破坏性也大得多。第四，竞争的范围不同。在自由竞争资本主义时期，竞争主要是限于国内市场，甚至是范围更小的地区市场；但在垄断资本主义时期，竞争的范围已由国内市场扩展到国外市场，而且除了经济领域的竞争外，还扩展到政治、军事、文化领域等方面。 垄断代替竞争占据主导地位是垄断资本主义的基本经济现象。但是，垄断并没有消除竞争，竞争机制仍然发挥作用。然而，竞争机制在垄断资本主义发展中的作用有了新的特点。首先，竞争机制的作用使得垄断竞争与非垄断竞争并存。垄断竞争是指垄断企业之间的竞争，其类型主要有两个：一是垄断组织之间的竞争，即一方面是同一部门各垄断组织为争夺原材料、产品销售市场以及人才、技术等资源而展开的竞争，另一方面是不同部门的垄断组织之间在资本转移过程中展开的竞争；二是垄断组织内部的竞争，即垄断组织内部各不同企业之间为争夺控制权和利润分配额而展开的竞争。非垄断竞争则是指垄断之外的中小企业之间，为获取较好的销售地位和较高的利润开展的竞争。在垄断资本条件下，垄断竞争成为主要的竞争形式，并与非垄断竞争并存，主导着垄断资本主义的经济运行。 其次，竞争机制的作用使得价格竞争与非价格竞争并存。价格竞争是以价格为主要手段展开的竞争。这是自由竞争资本主义条件下竞争的基本手段。但是，在垄断资本条件下，价格竞争依然存在并表现出公开的和隐蔽的形式。垄断组织之间为达成暂时的妥协进行垄断性的勾结定价，一旦形成了寡头垄断，参与寡头垄断的垄断企业就会进行秘密削价，从而引起公开的价格战。此外，还存在着广泛的非价格竞争。非价格竞争是指运用价格之外的多种手段进行的竞争。它的具体形式主要有四个：一是促销竞争。主要手段是加强广告宣传和扩大销售网络。这是垄断企业非价格竞争的重要形式，二是产品质量竞争。在这方面的竞争中，参与寡头垄断的垄断组织更注重于通过改善产品的外观设计来开展竞争。三是服务竞争。垄断组织在维持垄断价格的同时，开展服务领域即售前、售中、售后环节服务的竞争。四是市场外竞争。包括公关竞争、生产技术竞争、管理竞争、人才竞争等。价格竞争和非价格竞争在垄断资本条件下的并存，使竞争机制的重要性大大增强。 第三，竞争机制的作用使得国内竞争与国际竞争并存。垄断资本形成以后，竞争机制作用的范围就由国内进一步扩展到国际，形成了国内竞争与国际竞争相互交错、相互推进的局面。一些大型的垄断组织竭力拓展国际市场，对外攫取高额垄断利润，在加强国内竞争的基础上形成并加强国际竞争。竞争机制作用范围的扩展表明，在垄断资本条件下，竞争机制作用的进一步强化。三、垄断资本主义的基本经济特征的本质1、垄断资本主义的基本经济特征的本质在帝国主义是资本主义的最高阶段一书中，列宁概括了垄断资本主义的基本经济特征：“（1）生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；（2）银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个金融资本的基础上形成了金融寡头；（3）与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕”。上述五个基本经济特征之间有着密切的联系：第一个特征是最根本的，其他各个特征都是在第一个特征的基础上产生和发展起来的；第一、二个特征是垄断统治在国内的表现，第三、四、五个特征是垄断统治在国际范围内的表现。具体说来：（1）生产的集中和垄断是指生产领域形成了垄断，由于生产决定再生产的其他环节，所以生产垄断是一切垄断统治的基础。（2）金融资本是最高形式的垄断资本，金融寡头及其统治是垄断统治的集中表现。（3）资本输出表明垄断统治由国内扩展到国外，意味着资本主义对外扩张具有垄断性质。（4）国际垄断同盟在经济上瓜分世界，表明垄断资本形成了对世界商品和投资市场的分割与垄断。（5）垄断资本主义各国瓜分和重新瓜分世界的斗争，表明垄断资本主义各国的垄断资本分割了世界领土，垄断地占有了殖民地。因此，垄断资本主义的五个基本经济特征贯穿着一根轴线，具有共同的本质，这就是垄断。由垄断统治决定的追求高额垄断利润，成为决定垄断资本主义国家经济、政治和社会生活各个方面最深刻的经济根源，垄断阶段上的一切重要社会现象，都可以从垄断统治找到其根本原因。2、金融资本和金融寡头随着资本主义的发展，在工业中形成集中和垄断的同时，银行业也形成了集中和垄断。银行业的集中是随着工业生产的集中而在竞争中逐渐形成的，银行业的集中发展到相当高的阶段，也会自然而然地形成垄断。银行垄断以后，银行的作用发生根本性变化，由普通的中介人变成万能的垄断者。首先，银行通过固定的信贷关系对工业企业进行监督，进而决定它们的命运；其次，银行通过开展其他金融活动，直接或间接地购买工业企业的股票，从而控制和操纵大工业企业的经营活动；最后，银行还把自己的董事和经理直接派到所控制的大工业企业担任领导职务，实行人事结合，从而进一步地控制和掌握大工业企业的经营活动。银行垄断的形成和银行新作用的出现，促使银行垄断资本和工业垄断资本逐渐地融合起来，形成金融资本。金融资本是指垄断的银行资本和垄断的工业资本相互融合而形成的新型垄断资本。银行垄断资本和工业垄断资本之所以会走向融合，对银行来说，是为了扩大银行垄断资本的活动范围和分享一部分工业垄断利润；对垄断企业来说，则是为了获得更有力的贷款条件，并分享一部分银行垄断利润。银行垄断资本和工业垄断资本的融合主要表现在两个方面：一是垄断银行通过购买工业企业股票和债券，以及创办新的企业的方法，参与工业生产活动；二是工业垄断组织通过购买银行股票和自己创办新的银行的办法，参与银行业务。随着金融资本的形成，产生了金融寡头。金融寡头是指掌握着庞大的金融资本，并在实际上控制着国民经济命脉和国家政权的大垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头是垄断资本主义的真正统治者。金融寡头的全面统治表现在经济、政治、社会、生活各个方面。在经济领域，金融寡头实行全面统治的主要手段是“参与制”。“参与制”是指金融寡头通过掌握股票控制额的方式，控制和支配其他众多的企业。金融寡头首先用自己的资本掌握总公司，把它作为“母公司”，然后利用“母公司”的资本购买其他企业的股票，掌握股票控制额，把它们变成自己的“子公司”，各个“子公司”再以相同的方式控制更多的公司，即“孙公司”。通过“参与制”的方式，金融寡头就可支配比其自有资本大得多的他人资本，从而实现其对整个国民经济的统治。金融寡头在政治上的统治，主要是通过“个人联合”的方式实现的。一方面金融寡头亲自出马或委派其代理人到政府机构中担任各种重要职务，另一方面金融寡头又以各种手段收买政府高级官员、国会议员等，直接操纵国家机器。在实行“个人联合”的同时，金融寡头还通过建立各种咨询机构，影响政府的决策，通过控制新闻、出版、广播、电视等媒体，把其势力伸向上层建筑和社会生活的各个方面。金融寡头在政治上的统治，其目的是为了巩固它在经济上的统治。第二次世界大战后，在工业和银行业的集中与垄断加强的基础上，