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期货法律法规 2019 期货 从业 资格考试 法律法规 考前 练习 试题

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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2019年期货从业资格考试《期货法律法规》考前练习试题B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、宋体A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（ ）。 A、营业执照 B、书面合同 C、责任自负承诺书 D、风险说明书 2、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ）。 A、设计期货合约 B、行使表决权、申诉权 C、联名提议召开临时会员大会 D、按规定转让会员资格 3、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。 A、盗窃罪 B、贪污罪 C、挪用资金罪 D、职务侵占罪 4、宋体美国期货市场由（ ）进行自律性监管。 A、商品期货交易委员会（CFIC） B、全国期货协会（NFA） C、美国政府期货监督管理委员会 D、美国联邦期货业合作委员会 5、（ ）有权批准交易所的会员资格。 A、期货交易所 B、中国证监会 C、期货业协会 D、工商行政管理部门 6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 7、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。 A、以营利为目的 B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任 D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 8、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A、2 B、3 C、5 D、7 9、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 A、中国保监会 B、中国银监会 C、中国证监会 D、人民银行 10、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 A、全国人大常委会。 B、国务院证券业监督管理机构 C、国务院银行业监督管理机构 D、国务院期货业监督管理机构 11、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）。 A、65100元/吨 B、65150元/吨 C、65200元/吨 D、65350元/吨 12、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准。 A、期货业协会 B、期货交易所 C、中国证监会 D、中国证监会的派出机构 13、宋体申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（ ）无重大违法违规记录。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 14、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A、1／3 B、2／3 C、1／4 D、1／2 15、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。 A、交易完成15日 B、交易完成30日 C、收到结算报告的当天 D、期货经纪合同约定的时间 16、在我国，会员制期货交易所的（ ）是法定代表人。 A、监事长 B、理事长 C、总经理 D、董事长 17、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。 A、3 B、5 C、7 D、10 18、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ），但经中国证监会批准延长的除外。 A、1个交易日 B、2个交易日 C、3个交易日 D、5个交易日 19、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A、客户利益 B、社会利益 C、公司利益 D、国家利益 20、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。 A、2/3以上 B、1/3以上 C、1/2以上 D、1/4以上 21、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A、5个 B、7个 C、10个 D、15个 22、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 A、1/2 B、1/3 C、2/3 D、3/4 23、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易 24、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。 A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 25、期货交易所实行（ ）结算制度。 A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债 26、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 27、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、对冲基金 C、期货投资基金 D、套利基金 28、设立期货公司，应由（ ）批准。 A、国务院期货监督管理机构 B、国务院期货监督管理机构派出机构 C、中国期货业协会 D、期货交易所 29、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。 A、1万以上 B、3万以上 C、1-3万 D、3万以下 30、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。 A、公开、公平、公证 B、公平、公证、公信 C、公正、公开、公信 D、公开、公平、公正 31、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系 32、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局 33、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）。 A、基差是期货价格和现货价格的差 B、基差风险源于套期保值者 C、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失 D、基差可能为正、负或零 34、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。 A、10% B、20% C、30% D、50% 35、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 A、1 B、2 C、3 D、4 36、期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立股指期货交易编码。 A、90 B、95 C、85 D、80 37、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 38、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。 A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所 39、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）。 A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权 D、执行价格相同的看涨期权 40、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）。 A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入 41、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。 A、国务院期货监督管理机构 B、期货业协会 C、期货交易所 D、证券交易所 42、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由 43、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。 A、卖出 B、买入 C、平仓 D、建仓 44、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（ ）作用。 A、锁定生产成本 B、利用期货价格信号组织生产 C、锁定利润 D、投机盈利 45、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。 A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试 C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录 D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度 46、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果 47、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。 A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心 48、宋体芝加哥期货交易所（CBOT）的利率期货交易以（ ）交易为主。 A、欧洲美元期货 B、欧洲中长期国债期货 C、美国中长期国债期货 D、美国短期国债期货 49、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。 A、终止或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构 C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用 D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 50、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。 A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油 51、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。 A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告 52、短期国库券期货属于（ ）。 A、外汇期货 B、股指期货 C、利率期货 D、商品期货 53、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。 A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十 54、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（ ）在会议记录上签名。 A、理事 B、理事和工作人员 C、理事和记录员 D、投赞成票的理事 55、期货业协会的权力机构是（ ）。 A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长　 56、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 57、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ）。 A、2007年7月4日 B、2007年4月15日 C、2008年3月27日 D、2008年4月15日 58、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ）。 A、管理人员的产生、任免及其职责 B、保证金的管理和使用制度 C、章程修改程序 D、财务会计、内部控制制度 59、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担。 A、期货公司 B、客户 C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人 D、居间人 60、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 61、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。 A、止损买单 B、止损卖单 C、止损限价买单 D、止损限价卖单 62、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 A、国务院财政部门 B、国务院税务部门 C、国务院商务部门 D、国务院期审计部门 63、在我国，批准设立期货公司的机构是（ ）。 A、期货交易所 B、期货结算部门 C、中国人民银行 D、中国证监会 64、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。 A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性 65、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。 A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 66、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。 A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正 67、首席风险官向（ ）负责。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、期货交易所 D、期货公司董事会 68、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。 A、期货交易所 B、其他套期保值者 C、期货投机者 D、期货结算部门 69、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A、20 B、30 C、60 D、90 70、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A、3个工作日 B、5个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日 71、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ ）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 A、保障基金管理机构 B、期货投资者 C、期货公司 D、期货交易所 72、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。 A、结算 B、交易 C、合规 D、法律 73、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。 A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会 D、期货保证金安全存管监控机构 74、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。 A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会 75、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。 A、1个工作日 B、2个工作日 C、3个工作日 D、5个工作日 76、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。 A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元 77、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。 A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元以下 78、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（ ）。 A、设立营业部申请书 B、拟设立营业部的决议文件 C、申请日前2个月月末的风险监管报表 D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 79、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。 A、中国证监会 B、所在期货经营机构 C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会 80、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。 A、客户保证金安全存管制度 B、人事管理制度 C、财务管理制度 D、绩效管理制度 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ） A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C、情节严重的，暂停其境外期货交易 D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款 2、交易所应当履行的职能包括：（ ） A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息 C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务 3、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ） A、应当符合《公司法》的规定 B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 4、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（ ） A、金融期货结算业务资格申请书; B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件; C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; D、从事金融期货结算业务的计划书; 5、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（ ） A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况 C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见 6、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ） A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道 B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务 7、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询 8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ） A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金 9、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年 10、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有：（ ） A、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币600万元; B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%; C、净资本与净资产的比例不得低于40% D、净资本不得低于人民币3000万元。 11、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约责任。 A、期货交易所应当代期货公司 B、期货公司应当代客户 C、违约客户 D、交割仓库代违约方 12、期货从业人员在执业过程中应当（ ） A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、坚持公开、公平、公正原则 D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益 13、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ） A、年满18周岁 B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件 14、期货公司（ ）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A、监事会主席 B、经理层人员 C、董事长 D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员 15、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ） A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市 16、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ） A、期货公司应当保留书面风险监管报表; B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 17、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（ ） A、总经理 B、副总经理 C、理事长 D、副理事长 18、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ） A、真实 B、准确 C、完整 D、公开 19、期货投资者保障基金可以运用于（ ） A、银行存款 B、国债 C、中央级金融机构发行的金融债券 D、中央银行票据 20、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（ ） A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验 B、具有相关学科教学、研究的高级职称 C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力 21、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ） A、财务负责人 B、期货公司董事长 C、期货公司监事会主席 D、除期货公司监事会主席以外的监事 22、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ） A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳 C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产 23、期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和政策 B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训 24、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A、中国金融期货交易所 B、中国证监会 C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会 25、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（ ） A、期货交易所的高级管理人员 B、中国证监会的期货管理人员 C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员 D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 26、期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话 27、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（ ） A、人民币9000万元 B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% C、人民币3000万元 D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6% 28、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况; B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。 29、在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ） A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 30、证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营 31、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ） A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 32、宋体期货公司（ ）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。 A、设立 B、变更分支机构 C、分支机构终止 D、营业部亏损 33、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ） A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格 D、不得停止该会员交易席位的使用 34、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（ ）情况的，应当退回客户交易编码申请。 A、客户资料不符合实名制要求 B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 C、客户没有期货交易的经历 D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 35、下列（ ）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。 A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的 B、自然人投资者被法院宣告失踪的 C、投资者被法院宣告进入破产程序的 D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 36、期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。 A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 37、《期货公司监督管理办法》的制定目的是（ ） A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理 C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益 38、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。 A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 39、宋体人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货合同纠纷 B、期货侵权纠纷 C、期货违约纠纷 D、无效的期货交易合同纠纷 40、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。 A、中国证监会派出机构 B、期货交易所 C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、（ ）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A、对 B、错 2、（ ）期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任。 A、对 B、错 3、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、对 B、错 4、（ ）全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 A、对 B、错 5、（ ）证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。 A、对 B、错 6、（ ）保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。 A、对 B、错 7、（ ）取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。 A、对 B、错 8、（ ）中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 A、对 B、错 9、（ ）期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。 A、对 B、错 10、（ ）全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。 A、对 B、错 11、（ ）期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。 A、对 B、错 12、（ ）期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》，故无须报中国期货业协会备案。 A、对 B、错 13、（ ）证券公司不得代理客户进行期货交易，但可以代理客户进行交割业务。 A、对 B、错 14、（ ）某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。 A、对 B、错 15、（ ）首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。 A、对 B、错 16、（ ）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，含客户保证金。 A、对 B、错 17、（ ）期货纠纷案件由中级人民法院管辖，中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。 A、对 B、错 18、（ ）投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 A、对 B、错 19、（ ）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。 A、对 B、错 20、（ ）期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。 A、对 B、错 第 17 页 共 17 页 参考答案 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、D 2、A 3、C 4、B 5、A 6、A 7、【答案】A 8、答案：A 9、参考答案[C] 10、C 11、B 12、C 13、参考答案[C] 14、B 15、D 16、C 17、C 18、C 19、A 20、A 21、C 22、C 23、B 24、C 25、A 26、C 27、A 28、A 29、参考答案[C] 30、 参考答案[D] 31、A 32、A 33、C 34、C 35、A 36、参考答案：D 37、参考答案[D] 38、B 39、C 40、B 41、答案：A 42、C 43、B 44、A 45、B 46、D 47、【答案】C 48、C 49、A 50、B 51、D 52、C 53、D 54、C 55、参考答案[A] 56、A 57、A 58、B 59、D 60、C 61、D 62、A 63、D 64、B 65、C 66、D 67、参考答案[D] 68、答案：C 69、【答案】C 70、B 71、【答案】A 72、D 73、D 74、D 75、B 76、B 77、C 78、C 79、B 80、A 二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分） 1、答案ACD。 2、参考答案：B、D 3、参考答案：A、B、C、D 4、答案：[ABCD] 5、ABCD 6、答案BC。 7、【答案】A,C 8、答案ABCD 9、【答案】B 10、答案：[AD] 11、【答案】A,B 12、参考答案[ABCD] 13、参考答案：[ABD] 14、答案ABCD。 15、答案ABCD。 16、 答案：[ABCD] 17、参考答案：A、B 18、【答案】A,B,C 19、 参考答案[ABCD] 20、【答案】A,B,C,D 21、答案AD。 22、参考答案[ABCD] 23、 参考答案[ABD] 24、答案AD。 25、参考答案：[AC] 26、答案ABCD。 27、 [AB] 28、答案：[ABCD] 29、答案ABCD。 30、【答案】B,D 31、答案ABD。 32、答案ABC。 33、参考答案[ABCD] 34、【答案】A,B,D 35、参考答案：A、C、D 36、参考答案[BCD] 37、答案ABCD 38、答案：[AC] 39、参考答案[BD] 40、答案：[BC] 三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分） 1、A 2、A 3、B 4、A 5、B 6、B 7、B 8、B 9、B 10、B 11、B 12、B 13、B 14、A 15、B 16、B 17、B 18、A 19、A 20、A

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