发展经济学第章PPT课件.pptVIP

第6章制度与经济发展 1 提出的问题 西方是如何兴起的 为什么中国在最近几百年停滞不前 制度对经济发展起什么作用 制度是如何发展变化的 影响制度变迁的主要因素是什么 2 制度与经济发展 西方的兴起中国的兴起与停滞制度的含义 功能制度变迁与经济发展 3 西方的兴起 据估算 从公元前100万年至公元1500年 经过如此漫长的历史岁月 全球人均GDP仅艰难地增长了不到50 且各地区之间的增长速度差异不大 16世纪后 西欧的增长却 突然 加速 根据麦迪逊提供的数据 从500年到1820年 以1990年国际美元价格计算 西欧人均GDP从670美元增至1269美元 增长了89 4 而西欧以外的世界则从532美元增至594美元 仅增加了11 7 二者之间的差距竟有近8倍之多 在经历了长期的经济缓慢爬坡后 是什么原因使西欧国家实现了突破性的增长 4 URBANIZATIONRATES WEIGHTEDBYPOPULATION 1300 1850 5 GDPPERCAPITA WEIGHTEDBYPOPULATION 1500 1870 6 DouglassNorth 1920 institutionsaretherulesofthegamethatshapehumaninteractions 7 一个社会兴起的原因 它的制度和组织在资源配置上是有效的 如果制度和组织无效 经济人就没有激励去需求技术创新和投资 经济也不会增长 道格拉斯 诺斯 西方世界的兴起 重点考证了英国和荷兰的情形 认为西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权保护在内的一系列制度创新 它运用当代最先进的经济学理论工具 从全新的角度对欧洲经济发展的历史作了令人耳目一新的重新考察和解释 并且令人信服地证明了制度这一被传统经济学所长期忽视的因素在近代欧洲经济发展中的决定性作用 从而引起了人们对制度在经济发展中的作用的重视 8 增长的秘密 ElhananHelpman 9 增长的秘密 资本积累生产率创新相互依赖 贸易 不平等制度和政治 历史演变 法律起源 殖民地影响 地理与制度 政治与经济 10 InstitutionsMatter butNotforEverything JeffreyD Sachs Theroleofgeographyandresourceendowmentsindevelopmentshouldn tbeunderestimated 11 RootCauses Ahistoricalapproachtoassessingtheroleofinstitutionsineconomicdevelopment DaronAcemoglu DaronAcemoglu SimonJohnson JamesA Robinson ReversalofFortune GeographyandInstitutionsintheMakingoftheModernWorldIncomeDistribution TheQuarterlyJournalofEconomics Vol 117 No 4 Nov 2002 pp 1231 1294 12 TheImportanceofHistoryforEconomicDevelopment NathanNunn THELONG TERMEFFECTSOFAFRICA SSLAVETRADES TheQuarterlyJournalofEconomics February2008 13 中国的兴起和停滞 中国在14世纪之前的兴起中国在14世纪之后的停滞 14 宋朝的辉煌 宋朝时 中国人口第一次超过一亿 出现了一段快速的增长 原因在于当时的政府推动了技术推广 并且在当时发明了活版印刷技术 并把它用来传播信息和技术 这导致中国经济的增长是以技术进步为基础的 世界上第一次出现了纸币 交子 和银行信用 宋朝时四大发明的三项被发明或是开始得到广泛使用 活字印刷术是宋代发明 并且用来推广科学技术 火药和火器在宋代开始大规模使用 指南针在宋代开始大量装备远洋船舶 1050 1126年 中国大量使用煤来融化金属 而欧洲直到18世纪才出现 当时的技术特征是 大坝 水闸 水车和脚踏式的水泵 而当时的欧洲的技术特征是 斧头 改进了的犁头和有效的马具 1078年 中国铁的产量增加很快 欧洲直到1700年才达到了这个水平 再来看用粮食来计算的铁价 1080年铁的价格与粮食的比例是177 100 而英国1700年的比例是160 100 15 马可波罗对中国 元 的印象 马可波罗在南宋灭亡32年来到了临安 杭州 他说 毫无疑问 杭州是世界上最优美和最高贵的城市 他赞不绝口地称赞当时中国的繁荣 以至于他回到意大利后讲述他的经历时 大部分人都不相信他 大家都叫他 牛皮百万 意思是说他讲了数百万形形色色的答话 后来在他临死时 牧师敦促他收回他的全部谎言时 他回答 我还没有说出我看到的一半呢 但是后来一个法国学者考证发现 在元朝时 杭州的人口已经超过100万 而当时欧洲最大的城市 也只不过几万人口而已 较大的城市意味着先进的给排水系统 城市规划 社会管理等制度的出现 16 17 中国14世纪之后的停滞与衰退 宋朝可能正处于向资本主义发展的前夜 所有的这一切都非常像18世纪的欧洲 当时欧洲的特点是商业化 城市化 扩大的市场和不断增长的需求 此外还具有相近的人口结构 类似的商业城市发展水平和规模 并且新的生产方式同样受到传统文化理念和制度的抑制 由此可知 当时中国与西欧几个主要国家大致处于同一起跑线上 18 中国和西欧在公元400年 2000年的人均GDP水平 注 图中收入曲线按收入的自然对数值绘制 国际元为麦迪逊为比较世界各国历史收入而编制的计量单位 数据来源 麦迪逊 2003 公元1000年到1300年 相当于两宋时期 是中国第一次高速增长时期 但随后便进入了停滞时期 而西欧在经历了中世纪的衰退之后 于公元1000年左右开始加速 到1300年左右超过中国 到1820年达到中国的两倍以上 在此之后 西欧进入工业革命的顶峰时期 19 中国在世界经济中的地位 1700 2015年 20 李约瑟之谜 英国著名科学史专家李约瑟博士在其巨著 中国科学技术史 中介绍了中国古代的发明和发现后说 可以毫不费力地证明 中国的这些发明和发现远远超过同时代的欧洲 特别是15世纪之前更是如此 但他感到奇怪的是 中国古代在科学技术方面领先于世界 但是为什么近代工业和科技革命却没有发生在中国 JosephNeedham 1900 1995 21 2020 1 27 22 对于李约瑟之谜的解释 迄今为止 已经出现了许多关于李约瑟之谜的解释 这些解释大体上可以分成五类 23 第一类是中央集权说 戴尔蒙德是这一学说的代表之一 Diamond 1999 欧洲的海岸线犬牙交错 且近海岛屿众多 而中国的海岸线平滑有序 近海几乎没有大的岛屿 前者有利于形成众多竞争的小国 而后者则有利于形成大一统的帝国 从而也决定了两个区域不同的发展轨迹 戴尔蒙德以航海为例来说明他的观点 发现美洲大陆的哥伦布生于意大利 为了他的伟大的航海计划 先后投靠了三 四位欧洲君主 最后才得到西班牙皇室的支持 如果欧洲统一在任何拒绝了哥伦布的君主之下 则欧洲对美洲的殖民可能永远不会发生 相比之下 中国明朝的郑和的命运就要坏得多了 郑和七下西洋 其舰队规模之大 远不是哥伦布所能及的 但是 在大一统的皇权之下 宦官一旦失势 郑和的远洋航行也就终止了 因此 戴尔蒙德将中国的落伍归咎于其完整的地理环境所造成的大统一的国家体制 但是 这个解释虽然对中国在近代的落伍有一定的解释力 但无法解释中国在此之前为什么能够领先世界一千多年 24 第二类是制度说 黄仁宇 1997 引用诺斯等人的观点 认为中国古代社会没有产生资本主义的原因 在于财产所有权没有得到应有的尊重和保护 比如 明末清官海瑞的断案方针是 凡讼之可疑者 与其屈兄 宁屈其弟 与其屈叔伯 宁屈其侄 与其屈平民 宁屈富民 与其屈愚直 宁屈刁顽 事在争产业 与其屈小民 宁屈乡宦 以救弊也 事在争言貌 与其屈乡宦 宁屈小民 以存体也 海瑞是封建官吏的典范 他的思想具有相当的代表性 黄仁宇认为 这种思想不顾 内在的公平 而只意在维持由血缘关系 社会身份和道德品质所支撑的社会等级制度 从而扼杀了社会的商业动机 中国没有产生资本主义也就不足为奇了 黄仁宇从产权保护方面所做出的解释具有相当强的说服力 但是 问题在于 所有权的建立是否真如诺斯所说的那样 是资本主义起飞 更确切地说 是工业革命 的充分条件吗 25 第三类是 英雄理论 技术创新是少数 英雄 的活动 而 英雄 的数量以及创新的数量取决于人口的大小和技术创新的难易程度 林毅夫教授持这种观点 Lin 1995 他认为 中国之所以在历史上能够领先世界 是因为当时的技术比较简单 可以靠经验积累来完成 所以 中国较大的人口更容易产生技术创新 但是 现代技术不是建立在经验 而是建立在科学实验的基础上的 人多因此并不能保证更多的技术创新 但是 这个解释所忽视的 是工业革命并不是以现代科学为前提的 如同诺斯 North 1981 所指出的 工业革命 公认的时期为1750年 1850年 比现代科学和技术的结合 公认为十九世纪后半叶 早了近百年 事实上 工业革命是一个渐进的过程 许多技术是经过许多人长时间的经验积累而成熟的 26 第四类是思维方式说 李约瑟本人认为 中国之所以没有产生现代科学 是因为中国人重实用 而轻分析 但是 即使中国人的思维方式的确和欧洲人有差别 这种差别也无法解释工业革命为什么没有在中国发生 因为 正如前面所指出的 工业革命并没有依赖于科学的帮助 27 第五类是资源 经济约束说 伊懋可 MarkElvin 的高水平陷阱假说就是这样的一个学说 伊懋可 Elvin 1973 认为 中国之所以在工业革命之前一千多年里领先世界 而后又被欧洲所赶超 是因为中国受到人口众多 而资源匮乏的限制 由于中国人口众多 她就必须全力发展农业技术 以至于到欧洲工业革命时 中国的农耕技术远远领先欧洲 这包括复种 灌溉 密植 耕种工具的改良等等 但是 农业技术的改进所带来的收益完全被新一轮的人口增长所吞噬 而人口的增长又进一步带动农业技术的改进 如此往复 中国在较高的农业水平上维持了巨大的人口 相反 中国工业的发展却受到了有限的资源的约束 伊懋可列举了许多史实 试图证明中国在明末和清朝已经遭遇到了资源约束的瓶颈 从而无法在旧有的技术条件下取得进一步的发展 由此中国便进入了一个 高农业水平 高人口增长和低工业水平 的高水平陷阱之中 28 制度与经济发展 制度的含义制度与经济发展的初步认识制度的功能 29 制度的含义 诺斯认为 制度是社会的博弈规则 或更严格地说 是人类设计的制约人们相互行为的约束条件 用经济学的术语说 制度定义和限制了个人的决策集合 他认为 制度是一个社会的游戏规则 是为了决定人们的相互关系而人为设定的一些制约 制度包括非正式的 如社会规范 惯例 道德准则 和正式的 如宪法 法律 章程 规定和条例 例如 如果把每个人或组织比作运动员 经济发展与获得收入比作比赛 那么制度的意义在于它制定了比赛的规则 并由政府机构执行仲裁 以确保比赛能顺利有序的进行 30 制度与经济发展的初步认识 奥尔森在研究了大量富国和穷国后指出 国家间人均收入的巨大差距不能用获取世界知识存量或进入国际资本市场的能力差距来解释 也不能归因于可出售的人力资本或个人文化的品质差异 这消除了以生产要素解释绝大部分国际间人均收入差距的可能性 惟一剩下的合理解释就是其制度和经济政策有高下之分了 在国家 不同制度和政策的基本单位 之间的人均收入差距远远大于一国内不同区域的差距 同样 国界有时候将贫富悬殊的地域截然分割开来 奥尔森 为什么有的国家穷有的国家富 比较 2003年 第7辑 31 FrameworkforEconomicDevelopment 32 制度的功能 制度决定着激励机制制度能降低交易成本制度为实现合作创造条件制度能约束主体的机会主义行为 33 科斯和新制度经济学 RonaldCoase 1910 RonaldH Coase s1937paper TheNatureoftheFirm wastoestablishthefieldoftransactioncosteconomics TheProblemofSocialCost publishedin1961 setsoutwhatisnowknownastheCoaseTheoremandanewfieldineconomicresearch lawandeconomics 34 制度变迁与经济发展 制度变迁的表现强制性制度变迁诱致性制度变迁 35 制度变迁的表现 制度变迁 是指制度形成 变更和发展的过程 制度变迁具体表现为 1 一种效益更高 交易费用更低的制度对另一种效益较低 交易费用较高的制度的替代过程 2 对一种更有效益的制度的 生产过程 即制度创新 制度创新是一个较长的 历史的过程 变化总是从习惯 习俗 道德观念 意识形态约束等非正式规则的边际演变开始 这种连续的演变最终导致正式规则的变化 36 强制性制度变迁 奥斯特罗姆认为 发达国家的发展最初开始于微观层次 是新兴经济主体自主行动的结果 制度演进是一个自下而上的自发过程 而在发展中国家的制度创设 往往是政府自上而下强制推行的结果 这种自上而下 由中央政府主动采取措施 推动制度进行重新安排的模式 为强制性制度变迁 ElinorOstrom 1933 37 强制性制度变迁 强制性制度变迁的基本条件 应该至少满足2个基本条件 1 能够试