过程审核记录表(与新版体系结合).doc

过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P3.产品与过程开发的策划3.1是否已具有对产品的要求？10查顾客的要求，包括图纸、样品、技术协议、行业标准、产品标准等符合要求3.2是否已具有过程开发计划？是否遵守目标值？10查APQP计划，并跟踪计划完成情况和相应目标完成情况。查符合要求3.3是否已策划了落实批量生产的资源？10查试生产计划、产能分析和设备能力分析等。已经对试生产进行了策划符合要求3.4是否已了解并考虑到了对生产过程的要求？8查过程FMEA分析、过程控制计划和所有产品的作业指导书和检验指导书。查所有的资料基本符合要求，但作业指导书未盖受控章3.5是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条件？10查人力资源情况，技术人员能力评价表，项目小组人员资格和培训能力评价等。符合3.6是否已做了过程PFMEA，并确定了改进措施？10查PFMEA，对于较大的风险顺序数改进措施情况。符合P4.产品与过程开发的实现4.1过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？10在纠正措施完成以后是否PFEMEA更新，纠正措施完成情况，效果符合要求4.2是否制订了质量计划？10是否根据APQP计划，有相关工装夹具、检具等生产计划、试生产计划、生产计划等。4.3是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？10查APQP各阶段完成情况的总结，管理者支持等，APQP各阶段检查清单。4.4是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？10查试生产计划、采购计划、试生产相关记录，符合要求4.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？10查所有作业指导书、控制计划、和检验指导书。齐全4.6是否已具备所要求的批量生产能力？10生产能力评价表、产能分析表，对该产品有产能分析表过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P5供应商管理5.1是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？10查原材料清单与合格供方名录对比，查相关供应商调查、评价、样品确认记录。查供应商符合要求。5.2是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？10查供货协议。所有A类供应商都建立了供货协议和质量协议。查供应商有供货协议。5.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？8查进货检验记录、不合格处理记录。供方质量统计报表，记录齐全，符合公司要求，符合顾客要求，查大鼎供应商有质量统计报表。采购部对外协供方的到货准时率计算不准确5.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？10查对供方质量合格率要求，按期交付要求和超额运费要求等目标值，不符合的情况向供应商提供了整改要求，整改完成后进行了验证。5.5对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可，并落实了所要求的改进措施？8查进货检验记录，查供应商提供的检查记录中检查项目与公司进货检验规程内容不一致，进货检验抽样数与检验卡不一致。对不合格处置和对供方发出的整改报告等情况跟踪报告落实情况即供方回复情况和质量数据方面显示改进情况。5.6是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？10公司暂无顾客产品提供5.7原材料库存（量）状况是否适合于生产要求？10查原材料库管理情况，库报表和对关键原材料安全库存要求。符合要求。5.8原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法？10查仓库环境、5S情况和定期查库报表。仓库原材料进出帐目，帐卡物一致。公司实施了对库存周转天控制，。5.9员工是否具有相应的岗位培训？10查对采购人员培训情况，进货检验员培训、仓库管理人员培训情况。都具备相关资格，经过培训。过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P6生产过程分析6.1人员/素质6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？10查质量责任人授权书。符合要求6.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？10对各工序人员进行岗位职责描述，符合6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？10查员工能力评价表和培训记录。有培训并记录。6.1.4是否有包括顶岗规定的人员配置计划？8查各车间人员顶岗计划和人员配置计划。无法提供下料人员的顶岗计划。6.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？10查公司员工激励方式，记件等考核方法，符合要求。P6生产过程分析6.2生产设备/工装6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？10查设备能力指数计算数据、查设备清单和针对该产品的工装模具清单。但是未做设备能力计算。6.2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？10查检验设备计量器具的清单。满足要求6.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？6查检验人员配备人数、员工配备人员符合能力要求。但无检验工位标识6.2.4生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行？10查所有生产文件和检验文件标明特殊特性符号，该工序没要求做控制图6.2.5对产品调整/更换是否有必备的辅助器具？10查辅具清单，清单有6.2.6是否进行批量生产起始认可，并记录调整参数及偏差情况？10查设备点检记录和产品首检记录，发现不合格品的做出报废和返工处理。公司对关键设备建立了点检记录。6.2.7要求的纠正措施是否按时落实并检查其有效性？10纠正措施按时落实并检查其有效过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P6生产过程分析6.3运输/搬运/贮存/包装6.3.1产品数量/生产批次的大小是否按需求而定？是否有目的地运往下道工序？10查产品批次管理要求，产品批次的确定。生产流转单等流转情况，公司建立批次管理，但是未执行。6.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？10工序无包装，查运输方法等符合要求。6.3.3废品、返修件和调整件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？10对不合格品的标识符合要求。6.3.4整个物流是否能确保不混批、不混料并保证可追溯性？8产品的追溯不完整6.3.5模具/工具，工装，检验、测量和试验设备是否按要求存放？10查工装模具等在生产现场、仓库情况，工装等的管理符合要求P6生产过程分析6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进6.4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？10查首检、过程检验和产品转序检验和成品检验，有具体记录相关数据记录，符合要求6.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？10对检验记录进行统计，对未达到目标值的纠正情况。6.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因并检查纠正措施的有效性？10对产品进行判定，有对不合格处置并纠正预防措施实施情况。6.4.4对过程和产品是否定期进行审核？10到目前公司未进行产品审核过程审核。6.4.5对产品和过程是否进行持续改进？10相关持续改进的内容完成情况。跟踪有效情况。6.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？8对目标值过程业绩完成情况跟踪统计表和纠正情况。没有建立优先减少计划。过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P7客户支持，客户满意度，服务7.1客户在质量管理体系，产品（产品交付时）和过程方面的要求是否得到满足？10查看订单合同以及产品的检验试验报告，相关的要求均符合。符合要求7.2是否对客户支持提供了必要的保障？10公司对人员的任命，以及在产品研发和生产过程中，对客户的要求进行了输入7.3是否为零部件供应提供了必要的保障？10编制了供应商应急方案，建立了零部件安全库存，确保零部件的供应。符合7.4一旦与质量要求不相符，是否开展了故障分析，并且有效的落实了整改措施？6查看针对故障特征的柏拉图分析。无法提供针对设备故障的柏拉图分析。7.5是否设计了一个能够有效的开展受损部件分析的过程？10查质量8D报告，有对原因进行分析，并提出改进措施，符合要求。7.6针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系10查看相关人员的岗位职责说明书，有对岗位职责、任务、权限进行描述。P1潜力分析1.1项目管理整体符合性？10建立了项目组织机构，也为项目管理提供了必要的资源，有项目计划表，并提供了可靠的变更管理。1.2产品和过程开发的规划符合性？10有相应的APQP文件，要求基本符合，并在要求的基础上开展了评价。1.3产品和过程研发的实现的符合性？10从DFMEA和控制计划中查看对每一阶段及每一过程进行了控制策划，并能有效实施。1.4供应商管理的符合性？10供应商管理整体均符合1.5生产过程分析 的符合性？10从过程输入、工艺流程、资源提供、标识管理、现场控制到工装夹具、设备的管理等，均符合1.6客户支持、客户满意度、服务的符合性？10对客户支持提供了保障，并保障了原物料、零部件的供应，开展了故障分析及整改优化，符合。1.7总结10通过潜力分析，整体性符合过程审核记录表 审核部门/过程审核时间审核组长审核员审核内容审核要求完全符合绝大部分符合部分符合小部分符合完全不符合审核记录P2项目管理2.1是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目管理以及团队成员确定了各自的任务以及权限？10查项目组织机构图，确定了项目团队的任务、权限以及职责。符合2.2是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更情况？10查看项目合同，有对项目进行策划、变更的控制，在资源的规划活动中考虑了供应商。2.3是否已经编制了一份项目计划表，并与客户进行了协商沟通？10有编制项目计划表，涵盖任务内容、责任部门及人员、计划完成时间，并与客户进行了协商沟通。2.4项目管理机构是否可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？10对变更的产品进行了可行性检验，符合2.5组织内部以及客户那里相关负责的人员是否已经纳入变更管理？8有对组织内部人员纳入变更管理，但客户那里的相关负责人员未纳入变更管理2.6是否为项目编制了一份质量管理计划表，该计划表是否得到落实。其落实情况是否被定期监控？10查质量管理计划表，计划均得到落实，且定期被监控。符合2.7是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？8控制计划中有对控制点进行应急反应，但未有事态升级程序。产品与过程控制质量保证产品与过程控制质量保证审核人员：审核日期：对生产的现场进行过程审核的目的在于：确信对在产品与过程控制质量保证期间所预定的并经确认的措施和规定的遵守；与最初鉴定的过程一致性；并事先规定的措施的符合性；产品审核，环境的一致性与遵守。自原材料及外协件构件标识起，进行分析跟踪，记录，利用合法资料存档。核实对安全法规所引致的特别措施的遵守（记录，存档期等）。过程审核提问表本评定标准分为五章节共 44个条款。依据企业规模所采取的技术及所处的阶段，有些项目可不作评审，但要求有足够的理由。本记分表采取十分制评分原则。完全符合10