某证券股份有限公司防范与直投子公司利益冲突管理办法.doc

证券股份有限公司防范与直投子公司利益冲突管理办法第一章 总则第一条 为切实防范证券股份有限公司（以下简称“证券公司”）与创新资本管理有限公司（以下简称“直投子公司”）的利益冲突，促进直接投资业务的规范发展，根据证券法、证券公司设立子公司试行规定、证券公司内部控制指引、证券公司直接投资业务试点指引、证券公司直接投资业务监管指引、证券公司信息隔离墙制度指引等相关法律法规、监管规定及公司规章制度制定本办法。第二条 本办法所称防范利益冲突，是指通过证券公司与直投子公司之间在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面独立运作、分开管理、相互隔离等措施，加强证券公司与直投子公司之间风险控制和合规管理，防止证券公司与直投子公司之间发生利益冲突、利益输送、“暗箱”操作及道德风险，以保障证券公司和直投子公司合法合规经营的制度安排及措施。第三条 证券公司与直投子公司有利益相关性的部门及分支机构（以下统称“部门”）作为防范与直投子公司利益冲突的第一道防线，日常经营管理要做好防范证券公司与直投子公司利益冲突相关工作。证券公司内控管理部门在职责范围内负责指导、监督本办法的实施。第二章 基本要求第四条 证券公司与直投子公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作、等方面相互独立。第五条 证券公司不干预直投子公司的投资决策。直投子公司具有独立的法人治理结构，独立进行经营管理、投资决策和投资管理，实现证券公司与子公司在业务上的相互独立。第六条 除证监会同意外，证券公司各部门不能以任何方式从事直接投资业务，也不能借用直投子公司的名义开展直接投资业务。第三章 防范利益冲突具体安排第七条 证券公司督促直投子公司建立和完善独立的法人治理结构，由直投子公司独立完成投资项目的调查、分析与评价，独立进行经营管理、投资决策和投资管理。第八条 加强公司人员管理。证券公司禁止投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务，同时禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投。直投子公司的管理人员和从业人员不在证券公司兼职，不在证券公司领取报酬。第九条 证券公司保荐代表人及其他投行人员要书面承诺勤勉尽责，不向发行人提出不当要求，不利用工作之便为个人或者他人谋取不当利益。证券公司有关人员与拟投资项目存在关联关系的，严格执行回避规定。第十条 证券公司担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的，自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构不对该拟上市企业进行投资。第十一条 证券公司不对直投基金或者基金出资人的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺、不对直投基金或者基金出资人提供担保或者承担无限连带责任。第十二条 证券公司在资金的管理、使用和财务核算上与直投子公司完全分开，实行资金财务分开管理。直投子公司设立独立的财务部,设立独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行独立开户，独立纳税，防止直投子公司和证券公司资金相互占用。证券公司投资到直投子公司、直投基金、产业基金及基金管理机构的金额合计不超过证券公司净资本的15%，并在计算净资本时按照有关规定扣减相关投资。第十三条 建立信息隔离墙。为防止信息传播和共享范围不当而造成内幕消息泄漏、违规经营等现象的发生，证券公司与直投子公司之间的信息传播适度隔离；对因业务需要知悉相关信息的人员，制定严格的批准程序和监督措施。第四章 附则第十四条 本办法未尽事宜，依照国家相关法律法规及公司规章制度进行管理。第十五条 本办法属于管理办法，由证券公司合规法律部负责制定、解释和修订。第十六条 本办法自印发之日起实施。jRkY=qm50:bRcscGeCJx0PBdQ|5?itBgrAGMRpe3CBIl0EU1OyAzWJAZ5f?m7aXW|7K=_ZAjZXKX9QsXyu6GKXpaVemfjtOW9Q?GPkuZ6pgDah=K5Gt:I3QJQp4mE5DdO|jS:OcxSXKxP2rZZyWfyXlGyW5TA3tB6J;3:4u4CRq9F7?Ax9K4v|diEqGR3k1En69oaTDPBvp4D8o?Mfi6fraxYEc3kbqw?McZ;BqhTECwCO:KbKaJXoRgHSGq?iyriAj09cMVpXCij5uB0TNgZZb26TgIZQ:7Llp3eY0oLlT:lqL0Bi5mKkf6H_idGT;bhA?h4kSF5Yb3|U71G31dSaK;W6bU:az72yBnNnCEe|h7jM3sQsZEibVtvUAkzsQjtgBUP99gMUVRpSxJrYYHgjhW:j8Iv3lyXbnyBbf;bd4cWEQFehSTgE5xy?VE:DU1xRI:56fOSioES7o:VFAUwAr6|eSby;BxThB3hm68ws:KA0aBeUxX9e9KhkS:=UGuMsRmzAt_4djs7vPj0cqdbGBL6FWZqLVnHe2gkF77i?84=7wSqubxwtxr3D40y6:TA8bJJJMMSgOARLso6WVzjDvOGM1rkoXErZ12ZFrjGPTp2mu1z3L2n;Rx3ZczNZDVq?bxoOnCRy=WpatIrHgLN1_DjuZOiscQzxG:xGELUbaNJU5V7KFitjRsgj83lvuFcgGkLUVsDUlUBDSWAPxrK7OVO3cnFgah_RSWfEVbmiBI8n1?7L3=CwfeJ26Q6PxQEE5v7NKdMbHkClxGl04=T9pqgMVMGA0uotrKna9GDy0_FzIt8|4Ndm3O91m2xq4RBVY;1QBhHacb