期货商开业申报书.doc

(申報書1 )發文日期：發文字號：期 貨 商 開 業 申 報 書受文者：臺灣期貨交易所股份有限公司主 旨：茲依期貨商管理規則第4條第1項第1款規定，申報開業並檢具下列文件一式2份，請轉陳 行政院金融監督管理委員會，請 查照。公司名稱期貨商代號期貨商種類 經紀 自營營業處所結算會員名稱結算會員代號申報日期中華民國年 月 日預定開業日期中華民國 年 月 日聯絡人姓名電話附件總公司申報開業請檢附下列文件：一、期貨商業同業公會之會員證書影本。二、期貨商及結算會員基本資料登錄表。三、競價設備上線確認表。四、完成線路測試證明書。五、證券暨期貨相關單位共用憑證體註冊申請單影本六、調整後淨資本額計算表、資產負債表及調整項目相關報表。七、期貨商及結算會員保證金專戶申報表。八、於金融機構開設客戶保證金專戶之契約副本。九、取得其他期貨商同意承受之證明文件或承受契約。十、期貨商主辦會計人員任用及異動登記表分公司申報開業請檢附下列文件：一、期貨商及結算會員基本資料登錄表。二、期貨商許可證照影本。三、競價設備上線確認表。四、完成線路測試證明書。五、證券暨期貨相關單位共用憑證體註冊申請單影本。六、期貨商及結算會員保證金專戶申報表。七、於金融機構開設客戶保證金專戶之契約副本。八、取得其他期貨商同意承受之證明文件或承受契約。九、依本國公司法及商業登記法規完成公司設立登記證明文件。十、期貨公會勘驗營業場地證明函及勘察紀錄表。自營商申報開業請檢附下列文件：一、期貨商業同業公會之會員證書影本。二、期貨商及結算會員基本資料登錄表。三、競價設備上線確認表。四、完成線路測試證明書。五、證券暨期貨相關單位共用憑證體註冊申請單影本六、調整後淨資本額計算表、資產負債表及調整項目相關報表。七、期貨商及結算會員保證金專戶申報表。八、於金融機構開設自營保證金專戶之契約副本。九、期貨商主辦會計人員任用及異動登記表期 貨 商： 股份有限公司代 表 人： (簽名或蓋章)註一：依臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則規定，申報開業必須事先(至少7個營業日前)申報。註二：影本需加蓋公司大小章，並加註與正本相符。註三：證券暨期貨相關單位共用憑證體註冊申請單請逕向台灣網路認證股份有限公司(電話：02-23708886台北市延平南路85號10樓)申請。期貨商及結算會員基本資料登錄表期貨商中文名稱期貨商代號期貨商種類專營期貨商(經紀自營)證券商兼營期貨業務(經紀自營)銀行兼營期貨自營業務期貨商英文名稱期貨商英文簡稱營業處所 (營業廳： 樓)電話傳真區域號碼中文電子信箱實收資本額(仟元)指撥營運資金(仟元)（專營期貨商免填寫）許可證照字號營利事業統一編號設立日期開業日期（期貨業務）結算會員結算會員代號結算銀行結算銀行代號錯帳處理專戶999999營業保證金保管銀行董事長姓名： 身份證字號：總經理姓名： 身份證字號：交易主管姓名： 職稱： 電話： 身份證字號：結算主管姓名： 職稱： 電話： 身份證字號：專任主管姓名： 職稱： 電話： （兼營者需填寫）稽核姓名： 職稱： 電話： 身份證字號：主辦會計姓名： 職稱： 電話： 身份證字號：備註期貨商名稱： 填表人姓名：代 表 人： 電話： 分機：競價設備上線確認表(I20130-G) 公司名稱:_ 總(分)公司代號: _ 申請日期:_/_/_聯絡人:_ 聯絡電話:_ 此次上線之競價設備：(請在下面的框中打勾) 上線日期：_/_/_業務類別：選擇權市場期貨市場連線方式：網路主機連線 異動類別：開業恢復競價設備 增加競價設備 撤銷競價設備總分公司調整競價設備數目(新增刪除) 重新安排PVC之使用移線(新增刪除)其他 線路號碼 : _ 線路號碼 : _PVC或port no 執行功能上線確認PVC或port no 執行功能上線確認 _1 FT送 _1 FT送 _2 FT收 _2 FT收 _3成交回報 _3成交回報 _4委託輸入 _4委託輸入 _5委託輸入 _5委託輸入 _6委託輸入 _6委託輸入 _7委託輸入 _7委託輸入 _8結算會員委託回報 _8結算會員委託回報 _9結算會員成交回報 _9結算會員成交回報 _0期貨選擇權資訊 _0期貨選擇權資訊說明:(本表填寫方式以10個PVC為一組,例PVC1PVC10或PVC11PVC20等,不在此次申請上線之PVC/PORT,保留空格,請勿填寫)1.填寫項目：線路號碼PVC no執行功能(如上表)。2.異動類別：填寫總分公司調整競價設備數目以及重新安排pvc之使用，請依照PVC新增及刪除情形分二張填寫。註：期貨商須於每次上線五日前，將本表填寫完成並FAX至期交所資訊部(FAX：02-23672327)完成線路測試證明書貴公司為集中市場開業所進行之線路測試，已於 年 月 日與本公司電腦室人員測試完畢，特此證明。 此 致 股份有限公司（ 分公司） 中華民國 年 月 日 期貨股份有限公司( 股份有限公司-期貨部)調整後淨資本額計算表 年 月 日編號項目本日金額前日金額期貨交易所調整金額801100(一)調整後流動資產合計數801110現金801120短期投資(淨額) 801130客戶保證金專戶(包括保證金及權利金)-經紀部分801140期貨交易保證金-自有資金801150期貨交易保證金-有價證券801160買入選擇權801170801171801172應收票據(淨額) (到期日在一個月內者)應收票據-營業應收票據-非營業801180應收帳款(淨額)(自發生日起一個月內者)801200(二)營業保證金801300(三)交割結算基金801400(四)調整後資產合計【(一)+ (二) + (三)】801500(五)負債總額801510(六)違約損失準備801520(七)買賣損失準備801530(八)壞帳損失準備801590(九)調整後負債【(五) (六)(七)(八)】801600801621801622(十)調整減項個別客戶保證金專戶金額低於其部位維持保證金部分之合計總額（1）國內期貨交易（2）國外期貨交易801700(十一)調整後淨資本額【(四)- (九)(十)】801800801801801802(十二)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額（1）國內期貨交易（2）國外期貨交易801900(十三) 應有之調整後淨資本額【第(十二)項之百分之二十（或百分之十五）】802000(十四)剩餘之調整後淨資本額【第(十一)項減第(十三)項之餘額】註：應收票據應按營業及非營業項目所產生之應收票據分別列示。負責人： 經理人： 主辦會計：結算會員/期貨商保證金專戶申報表 結算會員/期貨商名稱 ： 申報日期： 茲申報本公司保證金專戶戶名及帳號如下：頁次：第一頁 指定與本公司往來之主要結算銀行保證金專戶(結算會員填)： 1.結算用客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號(請列21碼)2.結算用自營保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號(請列21碼) 指定與本公司往來之備用結算銀行保證金專戶(結算會員填)： 1. 結算用客戶保證金專戶(備用)： 銀行 分行 戶名： 帳號(請列21碼)2. 結算用自營保證金專戶(備用)： 銀行 分行 戶名： 帳號(請列21碼) 於主管機關指定金融機構之保證金專戶：(一) 自營保證金專戶：1.自營保證金專戶： 銀行 分行 戶名： 帳號2.自營保證金專戶： 銀行 分行 戶名： 帳號 (二) 客戶保證金專戶： 1.客戶保證金專戶： 銀行 分行 戶名： 帳號2.客戶保證金專戶： 銀行 分行 戶名： 帳號頁次：第二頁3.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號4.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號5.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號6.客戶保證金專戶 銀行 分行戶名： 帳號7.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號8.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號9.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號10.客戶保證金專戶： 銀行 分行戶名： 帳號注意事項：結算會員/期貨商於結算銀行開設保證金專戶或於主管機關指定之金融機構開設保證金專戶，應於帳戶開設、註銷生效日3日內，將與該金融機構所定之款項劃撥合約及相關資料副知台灣期貨交易所股份有限公司。此致臺灣期貨交易所股份有限公司 (請蓋原留存印鑑)期貨商主辦會計任用及異動申報表中 華 民 國 年 月 日 字第 號申請機構名稱期貨商編號備註新任人員姓 名職 稱出生日期身分證字號學 歷到職日期生效日期異動人員檢附文件 新任主辦會計之身分證正反面影本 本國期貨商請檢附董事會會議紀錄 外國期