南方金康公司供应商体系管理办法.doc

目 录第一章 总则第二章 适用范围第三章 基本原则第四章 选点、定点管理第五章 供应商连续评价和规范管理第六章 索赔的管理第七章 财务管理第八章 供应商更名管理第九章 供应商信息沟通和管理第十章 附则及其它南方金康汽车零部件有限公司供应商体系管理办法第一章 总则第1条 供应商体系的管理、建设和发展是一个牵涉面广、政策性强的系统工程，坚持供应商体系的高标准、严要求，强化供应商体系管理的有效性、科学性，逐步形成对南方金康公司供应商体系的规范化、程序化、系统化管理，适应南方金康公司发展需要。结合供应商体系的实际状况和发展需求，特制定本管理办法。第二章 适用范围第2条 本办法规定南方金康汽车零部件有限公司供应商体系的管理。第3条 本办法适用于为公司配套的一级供应商管理的全过程。第三章 基本原则第4条 按汽车零部件产品高起点、大批量、专业化、大协作、经济合理的基本原则择优选点。第5条 实施南方金康公司同一类产品原则按二家配套（“1+2”原则：新品开发原则上先期只定一家，待产品成熟后再开第二家）的供应商数量控制原则。第6条 实施在配套定点中“先定价（招、议标结合）、后定点”的原则。第7条 逐步实施配套平台共用、资源共享，倡导系统化、系列化、质优价廉、供应链短的优先选点原则。第8条 实施产品质量否决制和产品重大质量事故否决原则。第四章 选点、定点管理第 9 条 供应商选点、定点管理的责任部门为采购部。第10条 公司内部推荐供应商程序：10.1根据新、老产品在开发设计、生产制造、质量保证及产品价格等方面的需要对零部件进行选点、定点时，由公司内相应的职能部门（技术、质量、采购、物流等）推荐合适的供应商，提出书面意见交采购部。（1）由于新开发产品或成熟产品技术状态调整、工艺改进等需要而新增、改进的零部件，由技术质量部（技术）提出推荐意见；（2）因供应商配套零部件供货价格、资金承付、交付保供能力不能满足公司要求，由采购部提出推荐意见。（3）因供应商配套零部件质量达不到要求，经多次整改仍达不到要求时，由技术质量部（质量）提出推荐意见。（4）因供应商物流、包装、仓储等原因达不到公司要求时，由物流部提出推荐意见。10.2 有关部门在推荐时，应填写供应商推荐表（附件二），并按要求对零部件情况、开点原因、推荐厂家情况（若两家及以上还要有厂家对比情况）进行说明，不得推卸责任，含糊程序，不得以本部门会议纪要等形式代替推荐意见。10.3 对开发、生产中确需突破“1+2”原则的情况，推荐部门在提出开点的同时，应提出建议清理的对象及时间（若不提出，须详细说明具体原因）。采购部在审查时应进行督促并严格把关。采购销售部审查后，提请配套专题会讨论确定，公司主管领导审定、公司总经理审批后方可实施。10.4 对新开发产品的配套选点工作，原则上采用招、议标方式。由技术质量部和其他部门根据需要提出建议定点供应商，采购部组织技术、质量、采购、物流等相关部门审议供应商参与招议标的资格，形成推荐竞标供应商明细，报公司主管领导或专题会审议。被提名供应商的竞标资格审查，由采购销售部组织各部门人员按照考察评价细则（附件三）对相关供应商进行实地考察，依据考察评价结果（评价标准在细则中规定）确定其竞标资格。 第11条 供应商申报配套程序：由供应商（含体系内、外）向金康公司采购部提出书面配套申请，采购部按配套原则把关初审、查实，确定是否提交专题会讨论或参与新产品招、议标。第12条 对批量投产的产品及改型车产品的配套选点、定点工作，由采购部定期或不定期召开由公司产品技术、质量、采购、财务、物流等主管部门的领导参与的配套专题会。并由采购部将会议决定（或会议纪要）报批后下发、备存。第13条 对新开发的产品及改型车产品的配套选点、定点工作，原则上采用招、议标方式。该项工作由采购部牵头组织，公司内各相关职能部门密切配合并完成相应的工作职能。招、议标结果由采购部报批后发出通知并备存。131 产品技术部门以技术通知形式提供要确定供应商的产品明细发采购部，通知应注明产品特性及工艺特性（如冲焊件注明大、中、小类型及所需设备主要要求等），并在了解供应商具备相应的产品设计、分析、试验测试、前瞻性开发等能力的基础上初步推荐3家以上参与招、议标的供应商名单。132 采购部在接到技术部门的通知后，要及时组织公司技术、质量、采购、财务、物流、法律等部门初定入围供应商，安排技术交流及招、议标时间，报公司主管领导审定后执行。133 产品技术部门在进行技术交流时，必须召集所有入围同一零部件的供应商同时交流，并要有书面的方案及相关要求，与供应商形成交流的商谈纪要；若必须进行方案评审时，需通知公司质量、采购、财务、法律等部门参加，评审应有明确的结论。134 市场部（价格管理）在新产品定价中推行目标成本法，以利“先定价，后定点” 原则的实施。135 对不能实施招、议标的新产品，经采购部请示公司主管领导同意后，采用“与供应商面议”，“直接定点”，“先签合约、价格缓议”等方式选点、定点。第14条 对进入供应商体系的新供应商，由采购部根据公司的安排牵头组织技术、质量、采购部门对其进行实地考察，考察组按考察评价细则打分并作出说明或结论，报公司主管领导审定、公司总经理批准后决定是否进入。参与考察部门（技术、品质、采购）要填写配套企业评审，被考察供应商要求填写供应商基本情况调查表（附件四）。对超过“同一类产品按二家配套原则的”需加报公司总经理批准。第15条 采购部根据开发、生产的需要及公司领导指令，不定期地组织配套零部件的选、扩点专题会。为开好专题会，采购部对各部门提出的推荐材料进行汇总、初审、查实，原则上在开会前一周内通知相关部门进行说明、补充。相关部门应在接到通知后，作好上会的各项准备工作。第16条 为保证审查质量，初审后的上会材料需提前上报公司有关领导审阅，对相关部门在上会前一天内提交的申报材料，本次会议不予讨论。第17条 配套专题会由采购部负责组织，公司相关部门参加。（一）采购部对会议情况进行记录，并存档备查。（二）采购部将会议记录整理后以配套专题会纪要形式上报主管领导审批（突破“1+2”原则的上报公司总经理审批），形成专题会决定。（三）为保证配套工作顺利实施，要求参加专题会的相关人员必须对会议所有内容保密，不得向任何人员泄露相关信息。第18条 经公司领导审批后，采购部以南方金康汽车零部件有限公司配套管理通知（以下简称配套管理通知）形式，及时送达公司技术、质量、采购、财务、物流等相关部门（不下达到配套企业或承制单位），作为其办理相关手续的依据。第19条 相关部门在接到配套管理通知后应在五个工作日内通知供应商办理相关配套手续，保证开发、试制、生产工作正常开展。（一）属新开发产品的，由市场部（价格管理）在3个工作日内书面向技术部门提供已确认的供应商配套产品价格及应承担的风险保证金金额，由技术部门与供应商签订产品开发合同（附件5），进入批量后，签订正式技术协议、质量保证协议及采购合同。（二）产品开发合同应对产品技术要求、产品名称（件号）、价格、开发/试制进度、保密要求、风险保证金、违约处罚条款等做出明确规定。产品开发合同一式七份，供应商持一份，其余五份由采购部、人事行政部、财务部、物流部、技术、品保部各持一份。（三）供应商签订产品开发合同后，未按要求执行或不执行者，按第二十九条、第三十三条规定执行。（四）财务部、人事行政部在审核采购合同（含临采）时，必须以技术协议（含临采）、质量保证协议（含临采）原件为依据，缺其一不可。（六）供应商完善了配套手续，但未按合同要求执行或不执行合同者，其违约行为按第八章第三十四条规定执行。第20条 所有应与供应商办理的手续，原则上17个工作日内应完善，无故拖延进度者，由采购部按公司相关条款进行考核。 第五章 供应商连续评价和规范管理第21条 供应商综合业绩将按季度进行评价，年底按各季度的业绩进行一次综合排序（按供货零件横向排序），原则上作为确定下一年度配套份额的依据。21.1 公司相关部门于每月底前依据供应商综合业绩评价标准（附件六）填写供应商业绩考核表（附件七）（技术质量部、采购部、物流部根据所属业务范畴对供应商进行考核，见附件 ），经部门主管领导审核签字，加盖部门公章，于次月3日前（节假日顺延）报配管室。逾期未报者，采购部视该部门当月对供应商无考核意见，因此而引发的后果由该部门负责。21.2 对供应商的业绩考核，凡属各部门业务范畴考核的项目，少报、漏报或隐瞒不报（包括逾期未提交供应商业绩考核表而导致的未报）一经查实，采购部将严格金康公司相关条理进行考核。21.3 采购部对各部门提交的供应商业绩考核表进行审核、汇总，每季度对供应商进行一次综合评价，报主管领导审批准后，于次季度首月10日前（节假日顺延）向公司各部门发布交供应商（季度）业绩通报（附件八）。21.4 采购部每季度以配套管理通知（外）形式向供应商通报评价情况，经供应商确认后进行记录、备案。对供应商存有异议而不确认的考核项目，由采购部负责核实，无论供应商的异议是否真实，均必须由相关部门主管人员、领导签字确认，若供应商反映的情况属实，采购部将根据实际情况对其考核结论进行调整。21.5 为促进供应商不断提高技术水平及综合实力，采购部将不定期组织相关部门对供应商进行考察评价。评价结果将按30%的比例（全年各季度的综合得分占70%）纳入年底的供应商（年度）综合业绩评价，其结果作为供应商（年度）综合业绩排序和增减定货量的依据。第22条 供应商年度年度评定 每年12月末次年1月初由采购部组织技术、质量、财务、物流等部门根据供应商全年的业绩表现，在供应商中评选出年度优秀供应商,必要时可根据当年供应商在质量、成本、新产品开发等专项工作中作出的突出成绩增设专项奖，评审组评审后提交公司批准后在当年供应商大会上予以表彰和奖励。第23条 配套零件按其性能分类由技术质量部负责。第24条 配套件有交叉的供应商，采取就高不就低的原则。第25条 供应商业绩表现不良、出现下列情况之一者，公司将对其实施限期整顿或停产整顿：（1） A类零件供应商季度综合评价分85分；（2） B类零件供应商季度综合评价分75分。第26条 凡因综合业绩评价不合格，被实施限期整改的供应商，根据导致其业绩不良的主要原因，依据供应商业绩通报由相关部门（技术开发部、品保部、采购部、物流部）负责整改，整改期到后，向相关部门提交供应商整改检查记录表（附件十），并附供应商提交的整改报告，采购部有权对责任部门的工作进行检查、考核。第27条 被实施限期整改的供应商，到期检查任何一项未合格，针对该项涉及的配套件，其处罚将由原来的限期整改转为停产整顿，直到整改合格后，方能恢复供货。第28条 对供应商的配套件减量处罚，由采购部依照公司配套件份额管理办法执行，并将执行情况（包括原因）报公司主管领导和采购部，采购部记录备案。28.1 供应商因服务、违约、不执行协议（包括试制技术协议）等原因，由专题会决定对其进行配套件减量处罚的，采购部依据专题会会议纪要，按照配套件减量管理办法执行。28.2 供应商因配套件质量、服务、违约、不执行协议（包括试制技术协议）而应进行配套件减量处罚的，由相关部门填报供应商配套件减量处罚申报表（附件十二）经公司主管领导审批，采购部执行。第29条 供应商有下列情形之一，由技术质量部依照相关管理办法执行，及时上报公司主管领导，并通报配管室记录备案。29.1供应商因配套件质量问题，影响正常生产或开发，给公司造成经济损失的，由技术质量部依照公司质量索赔管理办法执行。29.2供应商因配套件质量问题，而接受的限期整顿、停产整顿、停投等处罚，由品保部依照公司配套件质量管理办法执行。第30条 供应商未履行合同或具有同等法律效力的相关协议，对其违约行为的处罚，公司相关部门将依照合同法相关条款执行。第31条 在新品开发/试制期间，供应商未按产品开发合同要求执行，按产品开发合同中相关违约条款执行。第32条 供应商未按公司相关部门通知要求执行及不执行产品开发合同，影响正常生产或开发，给公司造成经济损失的，公司将视具体情况，对其进行相应的经济处罚（罚金在风险保证金中扣除）、配套件减量处罚，同时在半年内（从通知之日起）取消其新品的竞标资格。第33条 供应商因挂帐、价格等原因而消极配合或不配合相关部门工作的依照公司财务挂帐、支付管理办法执行。第34条 供应商出现下列情况之一者，公司将取消其配套/配套件资格：（1） 因供应商的不良表现造成零部件公司生产经营遭受重大损失的；（2） 供应商在一年内被处以两次以上停产整顿的；（3） 供应商季度综合业绩评价60分；（4） 因质量问题导致公司在集团公司或国家级媒体曝光或导致车毁人亡重大事故的。第35条 为不断优化供应商体系，公司每年年底依据供应商综合业绩对现有供应商体系进行清理整顿。35.1供应商属下列情况之一者，为终止配套关系的主要对象：（1）上一年因业绩不良、发展无潜力，在本年中无任何发展、提高的供应商；（2）符合第28条规定的供应商；（3）接受相关处罚的、综合业绩差的供应商（末位淘汰）；35.2 凡在本年中接受相关处罚的、综合业绩差的供应商，鉴于公司生产保供、公司战略性决策、该供应商的发展潜力及其对公司的支持等因素，报公司领导审批后可暂时保留该供应商配套资格。35.3 各相关部门根据采购部发出的供应商体系清理整顿通知，填报被终止配套业务供应商推荐表，交采购销售部初审、汇总后，提交专题会讨论。采购部有权对不符合原则和条件的推荐意见进行否定。35.4 对被终止配套的供应商的配套件库存情况，由供应商申报，采购部负责核实，采购部汇总各部门的处理意见，经主管领导审批后，依据当期的采购计划，合理分配配套份额（这部分份额应纳入下一年度总配套计划），按临时采购的程序解决，在下一年的一季度集中处理，逾期不得以任何理由或借口办理被终止配套的供应商的库存配套件的采购。处理过程中因质量等问题而损失的临采量不得补充。35.5 本着扶优扶强的供应商体系建设目的，遵循公司“1+2”的配套原则，吸收由采购部组织相关部门考察后被评价为优秀并经专题会讨论通过的潜在供应商，按照公司定点原则（即：成熟产品由专题会讨论确定，新产品通过招议标确定）进入供应商体系。35.6 采购部将通过清理整顿后的年合格供应商目录，经相关领导审核会签后，上报公司助理以上领导，并下发各相关职能部门。第36条 符合第33条、第34条规定的供应商，由采购部提请公司配套体系领导小组审核，总经理批准后实施。 第37条 本着公平、公正、公开的配套原则，对相关职能部门作如下要求： （1）采购部将供应商的综合业绩评价除定期上报公司助理以上领导外，还必须在公司各部门中发布； （2）技术质量部将供应商的质量索赔情况除定期上报公司助理以上领导外，还必须在公司各部门中发布；（3）采购部的商品计划、采购计划及生产制造部的生产计划必须每月上报公司总经理、分管配套的副总经理；（4）采购部将合同执行情况必须定期向公司助理以上领导上通报； （5）财务部将货款支付情况除定期上报公司助理以上领导外，每月必须将货款支付情况向采购部通报。第六章 索赔的管理第38条 入厂验收及三包索赔的管理的责任部门为品保部。第39条 配套件在入厂验收过程中发生质量问题，将按金康公司质量控制相关制度执行：39.1 拒收（退货）的配套件，按当批货价总额的5%进行经济索赔。39.2处理使用的配套件，按当批货价总额的10%进行经济索赔。39.3限期整改的配套件，按限期整改期间的该配套件所有总货价10%进行经济索赔。 第40条 对三包索赔,根据金康公司市场部提供的三包索赔明细，由采购部通知供应商15天内到金康公司库房确认，供应商确认索赔产品后，两周内到技术质量部办理索赔相关手续。第41条 供应商在确认中若有争议，可以申请采购部协调。第七章 财务管理 第42条 金康公司财务部为供应商资金结算的主要责任部门，金康公司采购部为供应商挂账的主要责任部门。供应商交货后采购部应按时出具票据手续，督促供应商挂账，并在次月5日前将当支付供应商的资金需求计划报财务部。财务部应在当月20日前向采购部通报本月供应商资金实际支付情况。第43条 市场部价格管理为配套件定价工作的责任部门。第八章 供应商更名管理第44条 供应商更名的前置监督责任部门为人事行政部。供应商更名管理的责任部门为采购部。第45条 供应商要求更名或作其他变更时，应按企业名称变更提供资料目录（附件十四）、企业账号变更提供资料目录（附件十五）要求提供详细资料并对债权债务进行承诺；第46条 对供应商资信审查是南方金康公司对外合作经营的前置程序。供应商应首先提供名称变更相关资料送金康公司采购销售部进行初审并将初审资料提交人事行政部进行审查。人事行政部认定仅为“更名的”，以书面形式通知采购部办理；认定为“非更名变更”，需进行资信审查的情况，通知采购部牵头组织技术、质量、财务、法律等部门对供应商进行考察，确定为符合更名条件后，方可办理。第47条 采购部在接到人事行政部同意供应商更名的书面通知后，对供应商更名文件进行编号存档，并发送更名文件到公司相关部门，公司相关部门据此更改名称，将更名供应商纳入正常业务管理中（更名文件发送单位：人事行政部、财务部、技术质量部、采购部、物流部）。第九章 供应商信息沟通和管理第48条 信息管理48.1 信息接口（1）供需双方业务信息一律实行归口管理，我公司以采购部作为供应商信息归口管理单位，我公司信息均由采购部传递至供应商销售部门，由供应商销售部门进行内部传递。我公司对外信息原则上归采购部向外传递。为方便工作，各业务范围的信息可自行传递，但必须及时向相关部门通报。（2）我公司以采购配套部作为供应