2 财政学的基本问题.pdf

财政学 武汉大学经济系 赵伟1 第二章 政府和市场关系第二章 政府和市场关系 财政学财政学 的基本问题的基本问题 市场效率和市场失灵 政府干预与政府干预失效 公共选择学派对于政府的分析 仅限内部参考 请勿外传 财政学 武汉大学经济系 赵伟2 一 市场 市场效率和市场失灵一 市场 市场效率和市场失灵 一 市场与市场效率 一 市场与市场效率 效率的衡量标准 从经济转轨的角度看市场有效性 二 市场失灵 二 市场失灵 市场失灵的表现 市场势力 市场残缺与市场功能缺 失 思考与练习 财政学 武汉大学经济系 赵伟3 一 市场与市场效率 效率的衡量标准 一 市场与市场效率 效率的衡量标准 帕累托最优 效率 帕累托最优 效率 vs 帕累托改善 改进 帕累托改善 改进 帕累托效率 Pareto efficiency 指不可能通过资源的重新配置 达到使至少一个人的境况变好 而不使其他任何人境况变差的结果 帕累托改善 Pareto improvement 指可以通过资源的重新配置 达到使至少一个人的境况变好 而不使其他任何人的境况变差的结 果 帕累托效率意味着所有的帕累托改善都不可能 再无利己而不再无利己而不 损人的改进空间 损人的改进空间 卡尔多卡尔多 希克斯效率希克斯效率 vs 卡尔多卡尔多 希克斯改善 改进 希克斯改善 改进 假如某种变革可以使收益者的收益大于受损者的损失 那么总的利 益还是增大了 这种变革叫 卡尔多 希克斯改进 如果存在着这 种 改进 的机会的话 必须要使其中的利益受损者得到应得的补 偿 此时 只要实行了必要的补偿 就也可以在不损害他人利益的 前提下创造出新的利益 所以它实际上也是 帕累托改进 如果 某种状态下已经没有任何 卡尔多 希克斯改进 的余地了 那么 这种状态就是达到了 卡尔多 希克斯效率 Kaldor Hicks efficiency 卡尔多补偿原则可以使一种假想的补偿 也可以是卡尔多补偿原则可以使一种假想的补偿 也可以是 长期自然 消极但是真实的 的补偿 或者直接积极的补偿 长期自然 消极但是真实的 的补偿 或者直接积极的补偿 财政学 武汉大学经济系 赵伟4 市场经济运行的简化模型 宏观 产品市场要素市场 资本市场 家庭 部门 厂商 部门 政府部门世界市场 进 出 口 关税 进口 转 移 支 付 直 接 税 储 蓄 消 费 支 出 要 素 收 入 要 素 支 出 销 售 收 入 投 资 间 接 税 政 府 购 买 居 民 进 口 资 本 往 来 货 币 发 行 公 债 发 行 财政学 武汉大学经济系 赵伟5 在 国富论 中 亚当 斯密描述了一个基于个人利益 而存在的经济体制 我们不能指望肉商 酿酒师或者面包师会恩赐给我们晚餐 我们只 能希望他们出于私利的考虑而给予我们晚餐 我们针对的不是他们 的仁慈而是他们的自爱 我们从不向他们谈及我们的需要 而只是 提及他们在交易中能获取的好处 每个人都必然会竭尽全力地劳动以保障社会的年收入 一般说来 单个的个人实际上既没有增进公共利益的打算 也不知道他的行为 增进了多少公共利益 个人在这一过程以及其他许多过程中 都 是由一只看不见的手引导着并最终增进了社会的利益 虽然这最终 的结果并非出自其个人的意愿 不过 个人这种无意识的行为并不 总是不利于社会的 相反 通过追逐自身的利益 他对社会利益的 不断的促进作用甚至比他想要这么做时更为有效 财政学 武汉大学经济系 赵伟6 1 传统计划经济的理论分析 传统计划经济的理论分析 特点 集权 统 运作机理 自上而下 弊端 集权专制 官僚主义 僵化 激励缺失 计划经济有效的假定前提 单一利益主体假定与完全 信息假定 圣人 理性政府 计划经济的人性假定 道德基础 利他主义 如何认识计划经济曾经有过的辉煌 一 市场与市场效率 从经济 一 市场与市场效率 从经济转轨转轨的的角角 度看度看市场市场有有效效性性 财政学 武汉大学经济系 赵伟7 2 市场经济的理论分析 市场经济的理论分析 特点 分散决策 运作机理 自下而上 市场机制的高效率为经济体制转轨提供了充足的理由 价值规律的三个作用 市场机制的人性假定 道德基础 自利 利己主义 尽管我的心脏位于胸膛的左翼 但我始终明白 真正能有效运转的经济体 系只有市场经济 这是唯一自然的经济 唯一合理的经济 唯一能够带来繁荣 的经济 因为只有这种经济才反映了生活的本质 生活的天性是奥妙无穷 多 样化的 因此 它的外延和内涵绝不可能被任何中央机构的规划所能概括和穷 及 捷捷克克首任总首任总统统 Vaclav Havel 一 市场与市场效率 从经济 一 市场与市场效率 从经济转轨转轨的的角角 度看度看市场市场有有效效性性 财政学 武汉大学经济系 赵伟8 二 市场失灵 二 市场失灵 此前我们回顾了市场机制如何有效率地配置资源 然而 市场却不是 万能的 现实很难达到完全竞争市场的理想情形 市场失灵为政府干 预提供了必要性和合理性的依据 P14 财政学 武汉大学经济系 赵伟9 市场失灵的市场失灵的表现表现 竞争性市场能够在自发运行的基础上 仅仅依靠自身的力量 实现资 源配置的效率 现实的市场经济还存在着一些自身难以克服的缺陷或 不足 这些缺陷或不足统称为市场失灵 market failure 它们大体可以 划分为以下三大类 1 市场 市场势力势力 主要指垄断和自然垄断等 2 市场 市场残缺残缺 主要是因公共产品 外部性 信息不对称等导致的市场 不存在问题 3 市场 市场功能功能不不足足 主要包括分配不公平 经济波动 优值品或劣值品 等 一般认为 市场失灵是市场经济的固有特征 如果任凭其发展 市场 经济将无法存续下去 因此必须加以克服和纠正 这就决定了政府必 须对市场失灵进行干预 以克服和矫正市场的不足与缺陷 财政财政正正是是通过通过自自身身的的收支活动收支活动 服务服务和和支持支持政府政府对对经济的经济的干预活动干预活动 财政学 武汉大学经济系 赵伟10 1 1 市场 市场势力势力 只有当市场上的所有消费者和生产者都成为价格接受者价格接受者的时候 资 源配置才能达到有效率的状态 如果某个厂商拥有影响市场价格的 权力 或者说成为价格控制者时 资源配置往往是低效率的 在市 场经济中 市场势力的形成主要有两方面的原因 一是市场竞争的 结果最终导致垄断 二是某些行业因自然 技术 市场 政府规制 等方面的原因而形成了垄断 以下分述之 A 垄断 垄断 当某一市场仅由一个或少数几个厂商控制时 就有可能 发生垄断行为 也即 厂商通过减少产品供给量 使得产品的销售 价格高于生产该产品的边际成本的行为 B 自然自然垄断垄断 natural monopoly 存在于具有平均成平均成本本递减递减现象 的行业 公用事业部门比较典型 如供水 供电 管道煤气 下水 道 有线电话等 独家经营胜过多家竞争 自然垄断行业存在竞争 失灵的特征 这使得政府的介入和干预成为必要 财政学 武汉大学经济系 赵伟11 垄断造成福垄断造成福利损失利损失 F 消费者剩余的损失为 PmP FB BEF 生产者剩余增加了 PmP FB 但同时减 少了AEF A H ABE 总收益 TR P Q 平均收益 AR TR Q P 边际收益 MR dTR dQ P Q dP dQ dP dQMR 财政学 武汉大学经济系 赵伟12 2 2 市场 市场残缺残缺 即有些产品无法有效形成市场 其中的原因大致可以归结为三个方 面 一是公共产品 二是外部性 三是信息不充分不对称 A 公共产品 公共产品 公共产品 public goods 指的是在消费上具有非排他性 非竞争 性的产品 该产品一旦被提供 新增消费的边际成本为零 因而竞 争性市场价格为零 比如街上的路灯 多一个行人从其底下走过的 时候 并不会发生额外的成本 因为无法盈利 公共产品无法由私 人企业提供 政府具有介入提供非竞争性商品的极大潜力 通过税收等渠道筹措 收入以便补偿提供公共产品的成本 同时有可能向消费者免费提供 公共产品 财政学 武汉大学经济系 赵伟13 B 外部性 外部性 externalities 指的是经济主体的行为通过市场价格以外的方式影响他人福利的情 形 比如 汽车排放的尾气降低了空气质量从而损害了公众健康 但是 不存在一个清新空气的市场迫使车主必须为排放尾气付出经 济代价 这表明 由于价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号 因此导致了社会资源无法实现有效率的配置 2 2 市场 市场残缺残缺 财政学 武汉大学经济系 赵伟14 C 信息 信息不不对称对称 asymmetric information 指的是交易中的一方拥有另一方得不到的信息的情形 比如 人寿 保险公司不了解你的真实健康状况 而作为投保人的你心里却再清 楚不过了 信息不对称容易衍生欺骗等机会主义行为信息不对称容易衍生欺骗等机会主义行为 造成交易双 方无法顺利达成交易 比如 人们无法在私人保险市场上买到贫困保险贫困保险 防穷险防穷险 不存 在贫困保险市场 而这又绝对是和谐社会所必须 事实上 政府提供社会救助 失业保险等社会保障方案的一个理由 就在于它们提供了私人市场无法提供的贫困保险 实行这类政策的 保险费用主要来自社会成员工作期间所缴纳的税费 万一贫困降临 他交纳的保险费就以福利支出的形式被返还 有有关关逆向选择逆向选择与与败德行为败德行为的的解释解释 市场市场有信息有信息问题的自问题的自我解决机制我解决机制 但 但并非总并非总是是有有效 效 2 2 市场 市场残缺残缺 财政学 武汉大学经济系 赵伟15 市场功能缺失主要包括三种情形 分配不公平 经济不稳定 以及 优值品与劣值品 A 分分配配不不公平公平 在市场经济中 人们通过提供产品生产所需的各种要素来获取收入 然而 社会成员之间由于先天禀赋和后天的教育 劳动强度 财产 传承 机遇等因素的存在 扩大了社会成员财富差异 借助市场经 济所固有的要素投入回报机制 必然加大社会成员之间在收入分配 上的差距 经济收入和财富分配的严重差距对社会和政局稳定会造成危害 社 会公平处于优先于其他价值标准的地位 正如罗尔斯所言 正义 是社会制度的首要价值 就像真理是思想体系的首要价值一样 但市场经济本市场经济本身身无无法法自自动动实实现收入现收入分分配公平配公平 这为政府干预提供了 合适的理由 3 3 市场 市场功能缺功能缺失失 财政学 武汉大学经济系 赵伟16 B 经济经济波动波动 滞后调节滞后调节 盲目盲目性性 比例比例关系关系破坏破坏 宏观经济的稳定通常有多方面的含义 就业率的稳定 即实现充分就业 物价水平的稳定 国际收支平衡 即一国在进行国际交往时 其经常项目和资本项目 维持大体收支平衡 不出现大的顺差或逆差 在现实中 宏观经济的稳定往往难以自动实现 而是经常呈现周期 性波动的状态 即经济繁荣与萧条交替出现 周而复始 这源于市 场调节机制本身 宏观经济的周期性波动 客观上需要通过政府的经济活动 调节总 需求和总供给 实现宏观经济总量的大体平衡 以维持经济的稳定 3 3 市场 市场功能缺功能缺失失 财政学 武汉大学经济系 赵伟17 C 优优值值品品和和劣值劣值品品 公公众众的的偏好误差偏好误差 在现实的市场中 人们的各种愿望和要求并非都是合理的 人们也 会由于疏忽或缺乏远见等原因做出不明智的选择 比如 基础教育 和高雅艺术能够给个人带来较大的利益 不少人却只给予较低的评 价 不肯在它们身上花钱 相反 香烟和毒品给人们带来的好处并 不大 或者根本就有害无益 但有些人却给予较高的评价 愿意为 之支付较高的市场价格 消费者评价低于合理评价的产品和服务称为优值品 merit goods 消费者评价高于合理评价的产品和服务则称为劣值品 dismerit goods 显然 优值 与 劣值 并非产品本身的自然属性 它 只是表明消费者的偏好存在问题 因此需要加以纠正 在现实经济中 优值品的市场供给通常是不足的 需要由政府出面 提供 许多国家对发展基础教育和高雅艺术的支持 就是基于这一 理由 与此相反 劣值品的市场供给往往是过量的 需要由政府加 以适当的控制 反对吸烟与禁止吸毒是现代各国政府的普遍举措 3 3 市场 市场功能缺功能缺失失 财政学 武汉大学经济系 赵伟18 1 你认为下列哪个市场会产生效率结果 为什么 1 海滨住房的防潮险 2 医疗 3 股票市场 4 个人计算机 2 下列属于市场失灵现象的有 1 中国电信行业的服务价格居高不下 2 非洲地区传染性疾病流行 3 私人企业没有能力从事国防科技研究 4 政府提供医疗保险 但医疗费用飞速上升 无法控制 3 市场失灵是如何产生的 根源有哪些 市场失灵 市场失灵 思考思考与与练习练习 财政学 武汉大学经济系 赵伟19 二 政府 政府干预与政府干预失效二 政府 政府干预与政府干预失效 财政学中的国家理论 政府的经济作用 政府干预程度和干预手段 政府失灵 财政学 武汉大学经济系 赵伟20 一 财政学中的国家理论 一 财政学中的国家理论 政府政府应当发挥什么作用 应当发挥什么作用 对这个问 题的看法取决于对个人与国家之间 关系的认识 政府政府有机有机论 论 社会是一个自然的有 机体 个人是社会的一部分 政府 是该有机体的心脏 个人只有在有 助于社会目标的实现时才有价值 且这些目标由政府来决定 政府政府机机械械论 论 政府是个人为了更好 的实现个人目标而创立的东西 处 于舞台中心的是个人 而非政府 财政学 武汉大学经济系 赵伟21 契约契约论 论 国家是公民之间自由达成契约的结果 目的是 为公民服务 掠夺掠夺论 论 国家是掠夺和剥削的产物 是统治者掠夺和剥 削被统治者的工具 诺思诺思的的国家国家理论 理论 暴力潜能 学说 国家带有 契约 和 掠夺 的双重属性 若暴力潜能在公民之间进行平 等分配 便产生契约性的国家 若这样的分配是不平等 的 便产生了掠夺性 或剥削性 的国家 一 财政学中的国家理论 一 财政学中的国家理论 财政学 武汉大学经济系 赵伟22 二 政府的经济作用 二 政府的经济作用 市场在资源配置中起决定性作用 但市场经济要有政府 介入 在资源配置中弥补市场的失灵 而不是替代市场 主要是提供具有外部效应的公共物品 市场机制本身存在固有的缺陷 必然存在收入分配不公 和经济波动 要求政府通过宏观政策协调国民经济健康 稳定地运行 社会主义市场经济体制的核心问题之一 就是正确处理 政府和市场的关系 转变政府职能 规范政府行为 其 中包括转换财政职能 产品产品和和服务服务市场市场 厂商出卖厂商出卖 消费者购买消费者购买 生产生产要素要素市场市场 消费者出卖消费者出卖 厂商购买厂商购买 厂商厂商 消费者消费者 出卖产品 和服务 购买要素 投入生产 购买产品 和服务 劳动 土地 资本 收益 消 费 支 出 工资 地租 利息 收入 政府政府 个人所得税 养老金 社会保险 等 Ch4 5 6 转移支付 Ch6 企业所得税 Ch10 补贴 Ch6 要素税 Ch6 商品税 Ch10 财政学 武汉大学经济系 赵伟24 宪法第1条第8款指出 国国会有会有权权 偿 偿付债付债务并为务并为合众国提合众国提 供供共共同同防务防务和一和一般般福福利 利 参众两院都能提出增加支出增加支出的 议案 若在两院多数投票通过并经总统批准即成为法律 若 议案被总统否决 但在两院能得到2 3赞成票 它仍然能被 通过而成为法律 无论是从绝对值还是从相对于经济规模来说 宪宪法对法对联邦联邦支支 出规模没出规模没有有限限制制 宪法第1条第8款赋予联邦政府课税权力 国国会会应应有有权课权课 税税并并征征收收各各种直接种直接税税 间接 间接税税 进 进口税口税和和货物税货物税 与支 出议案不同的是 所有筹集收入的议案应由众议院众议院提出 美国政府财政职能的立法保障美国政府财政职能的立法保障 财政学 武汉大学经济系 赵伟25 政府干预程度 如何衡量 有哪些制约因素 政府干预程度 如何衡量 有哪些制约因素 P23 政府干预手段可以概括为 政府干预手段可以概括为 P23 24 1 立法和行政手段 法律 法规 规划 计划 产业政 策 价格政策 行政管制与规制等 2 组织公共生产和提供公共物品 国有企 事业单位 3 财政手段 收入手段与支出手段 平平抑房抑房价价 基本住房保障法 保障房建设计划 房价调控目标 限购 限贷 约谈 巡视 差别化的信贷政策 税收政策 土地政策 廉租房 公租房 三 政府的干预程度与干预手段 三 政府的干预程度与干预手段 财政学 武汉大学经济系 赵伟 教科书中关于市场失灵及其补救措施的讨论 容易使人们 对政府产生乐观的看法 一边征税 一边支出 国家可以 很容易地把所有市场缺陷纠正过来 同时又能使收入按伦 理要求的方式分配 这种观点与公众对政府运行的普遍不 满大相径庭 奥洛克 Humorist P J O Rourke 曾以讽刺 的口吻道出了很多人的看法 把钱和权都交给政府 就 如同把威士忌酒和车钥匙都给孩童一样 政治经济学模 型假定 人们把政府看做是使其自身利益最大化的机构 26 四 政府失灵 四 政府失灵 财政学 武汉大学经济系 赵伟27 1 政府决策失误 政府决策失误 住房政策变迁 P24 2 寻租行为 寻租行为 权钱交易 腐败行为 数据 3 政府提供信息不及时甚至失真 政府提供信息不及时甚至失真 4 政府职能的 越位 和 缺位 政府职能的 越位 和 缺位 郑州案例 政府失灵的表现政府失灵的表现 财政学 武汉大学经济系 赵伟28 如果人是天使 那么就不需要政府 如果天使在统治人 类 就无需对政府实行内部和外部控制 而在构建一个 由人来统治人的政府时 最大的困难在于 你必须首先 让政府有能力控制受它统治的人 其次是 强迫政府控 制自己 詹姆斯 麦迪逊 首先 政治家们具有强烈的倾向去支持那些有着良好的组织并 且易于辨认的特殊利益集团所青睐的立场观点 数量悖论 第二 政治过程偏向于采纳那些能在即将到来的大选前产生效 果但是要在大选后才能发现其成本的短视的政策和措施 卖地 最后 通过政治途径进行分配将鼓励个人和集团参与再分配和 保护性的活动 寻租 而不是参与生产 政府失灵的原因政府失灵的原因 财政学 武汉大学经济系 赵伟29 传统的政治 经济理论对市场失灵的认识和对完美政府的预期是失之 片面的 政府机制本身同样存在低效率现象 也即 存在政府失灵政府失灵 government failure 问题 问题 尽管人们常常寄希望于由政府机制这 只 看得见的手 然而 一个缺乏必要规范与制约的政府制度不仅一个缺乏必要规范与制约的政府制度不仅 难以使市场经济运作得更好 反而经常使事情变得更糟难以使市场经济运作得更好 反而经常使事情变得更糟 P64 一 政府失灵的原 一 政府失灵的原因因 首首先先 从财政决策形成过程看 社会公众对于公共产品的偏好需要通 过投票机制表达为公共决策 或者通过投票选出代表 间接进行公共 决策 这一过程存在几个方面的问题 投票投票率率低 低 公共决公共决策策不一不一定定能能 充充分分反映反映公公众偏好众偏好 政政治治家家 官员官员的的动机动机和和行为行为值值得怀疑得怀疑 其次其次 相对于行政机构而言 立法机关在信息方面处于劣势地位 其 结果是财政预算规模倾向于过大 公共产品的供给则出现低效率 第第三三 集体行动的逻辑是 组织严密的小集团往往能够更好地影响政 治决策 缺乏组织的社会大众则经常处于劣势地位 利益集团的寻租 活动浪费了大量资源 三 公共选择学派对于政府的分析三 公共选择学派对于政府的分析 财政学 武汉大学经济系 赵伟 首先 通过市场进行的选择中 个人可以根据自己的偏好和 收入状况 采用货币选票选择自己需要的私人物品 而集体 选择则需要通过一定的政治程序 由投票人直接投票进行选 择 或者由选民选出代表来决定公共物品和劳务的供给 其次 个人对私人物品的选择遵循自愿的原则 而对公共物 品的集体选择则难以实现集体选择参与者的一致同意 而常 常需要遵循少数服从多数的原则 第三 在对私人物品的选择中 个人成本和收益的关系是直 接对应的 而对公共物品的集体选择则不存在个人为公共物 品支付的成本与所得到的收益之间的直接对应 第四 私人物品通过市场机制的自发作用来满足个人需要 而公共物品的供给则通过选民对选举结果的影响间接地实现 公共选择与民主制度靠谱吗 公共选择与民主制度靠谱吗 市场选择与公共选择的比较市场选择与公共选择的比较 财政学 武汉大学经济系 赵伟31 附录附录1 直接直接民民主制主制下下的的公共选择公共选择 直接民主制 是指集体决策中所有利益相关的人 都能直接参与投票决策的制度 P64 在许多国家和地区 重大事项决策实行全民公决 的制度 冰岛全民公决54亿美元的银行债务是 否由国家偿还 台湾 你是否同意核四厂停止兴 建不得运转 直接民主制下的投票规则包括一致性规则 多数 票规则 互投赞成票 博尔达法则投票法等 详见详见P62 65公共选择公共选择理论理论简介简介 财政学 武汉大学经济系 赵伟32 一一致致同同意意规规则 一则 一致致性性规规则 则 unanimity rule 所谓一致同意规则 是指一项集体行动方案 只有在所有 参与者都同意 或者至少没有任何一个人反对的前提下 即允许弃权 才能实现的一种表决方式 此时 每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权 只有在一致同意的前提下 集体行动 公共选择 才能进 行 一般说来 同意 包括不反对 弃权 财政学 武汉大学经济系 赵伟33 一一致致同同意意规规则的则的特点特点 1 帕累托改善的选择 2 参与者平等的选择 3 避免 搭便车 行为 4 交易成本高 财政学 武汉大学经济系 赵伟34 多多数数同同意意规规则则 majority voting rules 所谓多数同意规则 是指一项集体行动方案 至少有超过半 数的人支持或认可 即同意或者不反对 才能实施 多数同意又可以分为简单多数和绝对多数 就一种一种方案方案表决而言 简单多数是指赞成和不反对的人数超 过一半 绝对多数可以是2 3 也可以是3 4 4 5 5 6 在对多多个方案个方案选一的表决中 简单多数可以是其中得 到支持最多的方案 它甚至不一定得到超过一半的票数 财政学 武汉大学经济系 赵伟35 多多数数同同意意规规则的则的特点特点 1 部分人利益受损 2 多数人专政 现象 3 少数人不热心参与 4 相对容易作出决策 5 可能的多种选择结果 6 无法表达个人选择的偏好程度 勉强赞成还是 强烈赞成不能影响结果 7 可能存在投票交易 财政学 武汉大学经济系 赵伟36 多多数数同同意意规规则的则的特点特点 在现实中 多数同意规则经常被采用 由于一致性难以 实现 故不要求一致性的投票制度也许是合意的 在多 数票规则下 只要有一半以上的投票者赞同某项措施 该措施就获得通过 但多但多数票数票决决策规策规则则并并不不总会产生总会产生明确明确的的结果结果 另外多数同意规则会影响到少数人的利益 但少数人的 利益就不比多数人重要吗 如果重要 那么又该如何解 决问题呢 财政学 武汉大学经济系 赵伟37 投票悖投票悖论论 假设有三个投票人张三 李四和王五 他们需要在三个提案x y z 之间选择 用1 2 3 分别表示分别表示三个人对三个提案的偏好程度由最强到最弱最强到最弱 三人各自的偏好 次序如表3 1 表示 根据简单多数票规则的规则 对三个提案两两进行投票 财政学 武汉大学经济系 赵伟38 没有一种提案能够赢得超过其他所有提案的多数票 这意味着简单多 数票规则将无法得出明确的结果 即投票均衡不存在 这一现象称为 投票悖论 paradox of voting 孔孔多多塞悖塞悖论论 此时我们发现 虽然 每个选民的偏好是前后一致的 但整个社会的偏好却不一致 随着备选提案和投票人数的增加 出现投票悖论的概率会越来越高 投票悖论的主要问题在于 投票的最终结果与投票顺序有关 假如人 们事先就知道这种影响的话 他们就会在投票之前就选择对自己有利 的投票顺序 议程议程操纵操纵 枪打枪打出出头鸟头鸟 好好戏在戏在后后头头 投票悖投票悖论是论是因因投票投票者的多者的多峰峰偏好偏好所致所致 如如果所果所有有的的选选民都民都是是单峰单峰偏好偏好 就就不不会会出出现现投票悖投票悖论 论 投票投票均均衡衡存在存在 很遗憾很遗憾的是多的是多峰峰偏好偏好在在公共决公共决策中策中 多 多维维决决策策 是 是很普遍很普遍的的事情事情 例例 如如 要么要么就就不不要要导弹导弹 要么要么就就要要最多最最多最好好 偏好极端而非中庸 财政学 武汉大学经济系 赵伟 偏好偏好结构结构与与投票悖投票悖论 论 单峰单峰与多与多峰峰偏好偏好 备选提案 XYZ 张三 李四 王五 Single peaked preferences Double peaked preferences 效 用 李四 财政学 武汉大学经济系 赵伟40 单峰定单峰定理和理和中中位位选选民定民定理理 1 单峰定单峰定理 理 回答的是什么时侯不会出现 投票悖论的问题 把一个人偏好曲线中 比所有邻近点都高的点定义为 峰 peak 或称 极值 如果某投票人偏离他最中意的选择 不论偏离的方向如何 他的效用都将下降 那么该投票人的偏好 是单峰的 如果该投票人偏离他最中意的选择 其效用是先下降 后上升 则其偏好是双峰的 如果多次重复出现这种情形 那么 他的偏好是多峰的 如如果投票果投票人的人的偏好偏好都都是是单峰单峰的 的 投票悖投票悖论不论不会会出出现现 能能够够产生产生一一个稳定个稳定的的均均衡衡结果结果 财政学 武汉大学经济系 赵伟41 2 中中位位选选民定民定理 理 回答的是均衡结果偏向谁 也即谁获胜的问题 非左非右中庸方为正道 如果投票人的偏好都是单峰的 不仅能产生一个稳定的均衡结果 而且还会确认确认一种一种其其偏好偏好占占优优势势的的特定类型特定类型的的投票投票者者 当所有投票 人都按照各自的偏好的预算规模进行排列时 处于中间位置的那一 位投票人最偏好的结果 将处于所有投票人最偏好的结果的中间状 态 公共选择 集体决策 中 获胜方案正好与其偏好相同 这样 的投票人是中间投票人 中位选民 他们的偏好正好处于所有投 票人偏好中间的位置 中中位位选选民定民定理的理的内内容容是 是 如如果所果所有有投票投票人的人的偏好偏好是是单峰单峰的 的 那那么么多多 数数同同意意规规则则下下 投票投票的的结果结果是是中中位位选选民民偏好偏好的的方案获胜方案获胜 单峰定单峰定理和理和中中位位选选民定民定理理 财政学 武汉大学经济系 赵伟 42 我们考察一种简单的情况 各种备选方案具有同一特征 只是在数量上有大有小我们考察一种简单的情况 各种备选方案具有同一特征 只是在数量上有大有小 比如特定项目的预算规模 而非后例 人们对每一备选方案进行排序 比如特定项目的预算规模 而非后例 人们对每一备选方案进行排序 中位选民 中位选民 Median Voter 是指其偏好位于所有选民偏好序列中间的选民 一是指其偏好位于所有选民偏好序列中间的选民 一 半选民想要的共用品比中位选民多 一半选民想要的共用品比中位选民少 半选民想要的共用品比中位选民多 一半选民想要的共用品比中位选民少 中位选民定理中位选民定理表明 只要所有人的偏好都是单峰的 多数票规则的结果所反映的表明 只要所有人的偏好都是单峰的 多数票规则的结果所反映的 就是中位选民的偏好 就是中位选民的偏好 选民为偶数时 出现两个中位选民票数相同 需要裁定 选民为偶数时 出现两个中位选民票数相同 需要裁定 假定五位选民商定一 次聚会的规模 每个人对 这次聚会的规模都有一个 单峰偏好 因此支出水平支出水平 越越是是接近接近于于某某个选民的峰个选民的峰 点点 他他就就越越偏好于偏好于该该支出支出 水平 水平 多数票赞同150 而这正是中位选民休伊所 偏好的支出水平 选民支出 美元 唐纳德5 黛西100 休伊休伊150 杜威160 路易700 聚会支出的偏好水平 100 VS 150 160 VS 150 中中位位选选民定民定理理 财政学 武汉大学经济系 赵伟 唐斯 唐斯 Anthony Downs 模型 模型 选民数量 自由派保守派 政见 琼斯 M 史密斯 S 中间派 唐斯 1957 认为 选民投票会追求其自身效用最大化 将支持 和他意见最为相近的政客 候选人同样要使个人利益最大化 即 选票数量的最大化 追求选票数量最大化的政治家 将采纳中位 选民的偏好 图为选民的分布情况 假定所有选民均为单峰偏好 财政学 武汉大学经济系 赵伟 唐唐斯斯模模型型解释解释 44 1 模模型型描述描述 假定选民按保守派和自由派来排列 分布情况如前图 候选人琼斯采取立立场场M 即在分布图的中间 另一候选人史密斯选择立立 场场S 中间靠右 每位选民将投票支持与其意见最接近的候选人 史密 斯将赢得S右边所有选票 还能赢得S M之间的部分选票 琼斯会赢得M 左边的所有选票和M右边的部分选票 他将稳获多数票 史密斯防止被 击败的唯一办法 是向M靠拢 2 模模型型含含义义 1 从两党都保持接近中间派的立场来说 党派的方 针将会趋同 对于政治家来讲 偏离中心是要担风险的 2 代议制 取代全民投票对结果没有任何影响 因为两者都将反映中间选民的偏好 3 模模型型局局限限 1 单维排序 单维排序 如果所有政治信念无法按单一层次排 序 中间选民定理就不会成立 因为不同问题上的中间选民可能不是相 同的人 比如妇女议题 堕胎合法化及国防问题 还有如果偏好不是单 峰结构 则根本不会存在稳定的投票均衡 财政学 武汉大学经济系 赵伟 唐唐斯斯模模型型解释解释 续续 45 3 模模型型局局限限 2 意识形态问题 意识形态问题 政治家关心和追求的不一定是当 选 而可能是某种崇高的意识形态理念 亨利 克莱1850年说过 先 生 如果要我在公正和总统之间选择 我宁愿要公正 他5次竞选美 国总统均失败 但被视为伟大的政治家演说家和调解者和美国历史上最 伟大的5位参议员之一 3 个性 个性 选民可能根本不关注竞选议题 而是被政治家的魅力所吸引 比如罗纳德 里根 英俊的外表和父亲般 的仁慈 4 领导地位 领导地位 政治家不一定只是被动地对选民的偏好做 出反应 他可以采取举措改变选取居民的构成 比如一位市长的主要支 持者是穷人 他实施的政策可能把高收入居民赶出了本辖区 这样就改 变了中位选民的本体 5 投票率 投票率 候选人立场接近 乏味而不投票 极端观点对立 抵制而不投票 忽略了获取信息和投票的成本 如果没 有一定数量的人参与投票 民主制度就无法运行 教育社会公众履行投 票义务就显得非常重要 财政学 武汉大学经济系 赵伟46 多多数票数票规规则则 当所有偏好都是单峰偏好时 多数票规则下单维决策 问题会产生一个稳定的结果 它反映了中位选民的偏好 由于多峰偏好在许多场合可能很重要 故不能指望多 数票规则总能产生一致的公共选择 退退一一步说步说 即即使使当当多多数票数票规规则则产生产生一一致致决决策时策时 从 从总总 效效益大益大于于总成总成本的本的角度角度来来考考虑虑 这这种种决决策策也不一也不一定定具具 有有效率 效率 因因为为存在存在利利益交换益交换的问题 的问题 财政学 武汉大学经济系 赵伟47 互投赞成票互投赞成票 多数票规则可能存在的一个问题是 它无法使人们表达他们对某一方多数票规则可能存在的一个问题是 它无法使人们表达他们对某一方 案的偏好程度 某选民在案的偏好程度 某选民在A与与B两个方案之间勉强赞同两个方案之间勉强赞同A 还是强烈赞 还是强烈赞 同同A对投票结果没有影响 只是基于单纯的偏好对投票结果没有影响 只是基于单纯的偏好排序排序 互投赞成票互投赞成票 Logrolling 制度可使人们进行投票交易 从而表达 制度可使人们进行投票交易 从而表达 他们对不同方案的他们对不同方案的偏好偏好程度程度 假定某选民对一个方案非常赞同 但其他两人反对 则此选民可通假定某选民对一个方案非常赞同 但其他两人反对 则此选民可通 过向反对的两人中的一人提供好处的方法 使其赞成此方案 从而使过向反对的两人中的一人提供好处的方法 使其赞成此方案 从而使 该方案通过 该方案通过 对于投票交易 存在争议 支持的理由包括 对于投票交易 存在争议 支持的理由包括 投票交易会导致共用品的有效提供 就像商品交易导致私用品的有效提供一投票交易会导致共用品的有效提供 就像商品交易导致私用品的有效提供一 样 样 这种投票交易在表露偏好强度和建立稳定均衡方面具有潜力 这种投票交易在表露偏好强度和建立稳定均衡方面具有潜力 投票交易所隐含的妥协 是民主制度运行的必要条件 求同存异 搁置争投票交易所隐含的妥协 是民主制度运行的必要条件 求同存异 搁置争 议 共同开发 议 共同开发 财政学 武汉大学经济系 赵伟48 每个项目的净收益总额都是正值 因此 每个项目的净收益总额都是正值 因此 如果每个项目都如果每个项目都付诸实付诸实施施 整整个个社区社区的的 境境况就况就会会变变好 好 但是 但是 如果每如果每次次投投票对一个项目进行表票对一个项目进行表决决 根据根据多数票规则多数票规则三三个个 方案都方案都被否决被否决 投票交易可以改变这种状况 假定梅兰妮同意 如果雷特投票支持建医院 他就投票交易可以改变这种状况 假定梅兰妮同意 如果雷特投票支持建医院 他就 支持建图书馆 通过交易梅兰妮赚了160 200 40 雷特赚了100 150 50 支持建图书馆 通过交易梅兰妮赚了160 200 40 雷特赚了100 150 50 因此 他俩拍板成交 医院和图书馆都获得通过 同理梅兰妮也可以和斯卡莱特因此 他俩拍板成交 医院和图书馆都获得通过 同理梅兰妮也可以和斯卡莱特 交易 结果互投赞成票使三个项目都能通过 这正是各方满意的结果 交易 结果互投赞成票使三个项目都能通过 这正是各方满意的结果 项目 选民 净收益总额 梅兰尼雷特斯卡莱特 医院200 50 5595 图书馆图书馆 40150 3080 游泳池 120 60400220 互投赞成票互投赞成票 财政学 武汉大学经济系 赵伟49 互投赞成票互投赞成票 反对者认为互投赞成票会使特殊利益集团得到的好处 不足以抵消一反对者认为互投赞成票会使特殊利益集团得到的好处 不足以抵消一 般损失 造成大量浪费 般损失 造成大量浪费 以上三个项目的净收益总额均为负值 因此每个项目都应该被否决 但在互投赞以上三个项目的净收益总额均为负值 因此每个项目都应该被否决 但在互投赞 成票的情况下 有些或所有这些项目都可能获得通过 成票的情况下 有些或所有这些项目都可能获得通过 假定梅兰妮为使雷特投票赞成建医院而支持建图书馆 这笔交易可以做成 因为假定梅兰妮为使雷特投票赞成建医院而支持建图书馆 这笔交易可以做成 因为 梅兰妮赚了160 雷特赚了40 两个项目得以通过 同样 雷特和斯卡莱特也可以梅兰妮赚了160 雷特赚了40 两个项目得以通过 同样 雷特和斯卡莱特也可以 做投票交易 从而使游泳池和图书馆项目得以通过 做投票交易 从而使游泳池和图书馆项目得以通过 项目 选民 净收益总额 梅兰尼雷特斯卡莱特 医院200 110 105 15 图书馆 40150 120 10 游泳池 270 140400 10 财政学 武汉大学经济系 赵伟50 再考虑一下梅兰妮和雷特在建医院和图书馆上的投票交易 斯卡 莱特在这两个项目上都是赔的 这这表表明在明在互互投投赞赞成成票票制度制度下下 大大 多多数数人是人是如何如何结结成成联联盟盟 投票投票赞赞成有成有利利于于自己的自己的项项目目 而 而让少让少数数 人人承担大承担大部部分分成成本 本 尽管尽管对对于于多多数数人人来讲来讲 项项目目的的收收益大益大于于成成本 但本 但对对于于整整个个社社会会 来讲来讲并非并非如如此此 净净收收益益总总额额是是 35 投票交易的产生 必须是一些经济主体的成本和收益出现了不对 称的情况 并且对一项政策的偏好胜过另一项的程度已经公开 虽然在某些情况下互投赞成票能改进简单多数票规则的结果 但 并不必然如此 可见 无论是简单多数票规则 还是互投赞成票可见 无论是简单多数票规则 还是互投赞成票 制度 都不能完全令人满意 那么制度 都不能完全令人满意 那么有有没没有有一一些些伦伦理理上上可以接可以接受受的的 方方法法 将将个个人人偏好偏好转转换换为为集体集体偏好偏好而而能能避开这避开这些些问题问题 互投赞成票互投赞成票 财政学 武汉大学经济系 赵伟 博博尔尔达达效效应应 七人委员会第一选择第二选择第三选择 左派1 左派2 左 左 中间 中间 右 右 中间派1 中间派1 中间 中间 左 左 右 右 右派1 右派1 右派1 右 右 右 中间 中间 中间 左 左 左 从上表可以看出 在七个人的第一选择中 赞成右方案的人数最多 根据简单多数规则 集体决策的结果将导致左派和中间派最不喜欢的 右方案入选 而左派和中间派加在一起是四个人 他们才是七人委员 会的多数 在博尔达设置的特定投票状态下 少数服从多数的决策规 则难以实现 公共选择的结果是大多数人认为最坏的方案 财政学 武汉大学经济系 赵伟 笨伯笨伯当当选选院院士士 法国院士博尔达曾抨击法国院士选举制度 说它有可能将 许多最笨的家伙选上去 他举例说 假设有A B C三个家伙候选院士 9个人投 票 4人赞成A 3个人赞成B 2个人赞成C 多数票法则 下A当选 但投B的3人觉得C比A要更好 投C的2个人觉得B比A更适 合 实际上有五个人都觉得A难当大任 但A偏偏当选了 博尔达说 这其实是扭曲了人民共同的意愿 笨伯混进了 精英队伍 只要笨伯运气比较好 选票具有 分散性 那 末只要成功地拉拢到一些人 笨伯就可以当选 财政学 武汉大学经济系 赵伟 偏好程偏好程度度与与博博尔尔达达法法则则 博尔达法则 要求面临M个候选对象的选民 根据自己的偏好顺序把 处于他的第一偏好的候选人记为M分 处于第二偏好的候选对象记为 M 1分 依次类推 把处于最低偏好的候选对象记为1分 然后加总各 个候选对象的总得分 总得分最高者当选 世界世界足足球球先先生生与与博博尔尔达达法法则 则 先由国际足联FIFA列出候选人 然后再 让国际足联旗下的各会员国国家队主教练和队长 占80 以及国际 职业球员工会 占20 共同投票评选 各个投票者列出自己心中的 偏好顺序 对A B C赋予相应的分值 这种投票方法就兼顾到第二偏好以及其他偏好顺序的重要性 采用的是基数偏好而非序数偏好 前者指效用是可以计量并加总求和 的 效用的大小可以用基数 1 2 3 来表示 正如长度单位可 以用米来表示一样 后者认为效用作为一种心理现象无法计量 也不 能加总求和 只能表示出满足程度的高低与顺序 因此 效用只能用 序数 第一 第二 第三 来表示 财政学 武汉大学经济系 赵伟 博博尔尔达达法法则与多则与多数票投票数票投票策策略略 来来看看这样这样一一个案个案例例 现有21个选民对A B C三个候选人进行投票 投票 的结果 偏好顺序为ABC得1票 ACB得7票 BAC得1 票 BCA得6票 CAB得1票 CBA得5票 如果根据多数票原则的话 则A得8票当选 如果用博尔达计分的话 第一偏好记为3分 第二和第 三偏好分别记为2分和1分 那么A的总分是39分 B是 41分 C为46分 所以C当选 这种投票方式就一定理想吗 财政学 武汉大学经济系 赵伟55 阿罗 Arrow K J 1972年诺贝尔经济学奖得主 研究发现 在相 当弱的条件下 达成投票均衡的公共决策机制是不存在的 这些条 件包括 罗森 2003 pp 106 108 1 必须对个人偏好做出反应 帕累托最优 必须对个人偏好做出反应 帕累托最优 如果每个人都认 为X比Y好 那么社会的排序必定为X优于Y 2 非独裁 非独裁 任何人都不能完全控制集体选择过程 不能使其对 选择的偏好即使与其他每个人的偏好完全对立时也总是决定性的 这也就是说 不存在一个人 或者一组人 代替其他人作出选择的 可能性 民主社会中不存在专制君主和希特勒 3 无约束域 无约束域 对备选方案的个人偏好排序的所有可能的组合 集体选择过程都有能力达成集体决策 阿罗阿罗不可不可能能定定理理 财政学 武汉大学经济系 赵伟56 阿罗阿罗不可不可能能定定理理 4 理性 理性 集体选择过程是理性的 首先 通过陈述X比Y更受偏爱 或者Y比X更受偏爱 或者X和Y是同等合意以致二者是无差异的 那么 我们可以可以对对所所有有备备选选方案方案进进行行排序排序 其次 所有排序都能显示传递性 的特点 传递性是指如果某人对三种方案X Y和Z之间进行选择 如果 他认为X比Y好 Y比Z好 那么他一定认为X比Z好 5 无关备选方案的独立性 无关备选方案的独立性 Independence of irrelevant alternatives 对两个备选方案的任一选择 只取决于个人对这两个 方案X和Y的排序 而与其他备选方案Z无关 这些假定只不过强调了社会的选择机制应合乎逻辑 并尊重个人偏好 但却难难以以找找到到一一个个能能符符合合所所有有这这些些假假定定要要求求的的行行之之有有效的效的投票投票规规则则 财政学 武汉大学经济系 赵伟57 阿罗不可能定理 阿罗不可能定理 一般说来要找到一个满足所有这些标准的规则是不可能一般说来要找到一个满足所有这些标准的规则是不可能 的 不能指望一个民主社会能够作出一致性决策 当人们面对市场失灵而的 不能指望一个民主社会能够作出一致性决策 当人们面对市场失灵而 转向政府及其财政制度时 对政府决策的合意性应当保持清醒的认识 转向政府及其财政制度时 对政府决策的合意性应当保持清醒的认识 阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则 而只是说社会阿罗定理并不是说肯定不可能找到一个一致性决策规则 而只是说社会 能否找到这样一个规则是不确定的 比如当社会成员具有相同的偏好时 能否找到这样一个规则是不确定的 比如当社会成员具有相同的偏好时 就没有什么问题 就没有什么问题 阿罗不可能定理的实际意义在于 民主制度要正常运行 要求人们的偏阿罗不可能定理的实际意义在于 民主制度要正常运行 要求人们的偏 好实质上是一致的 强制性公共教育可以确保某种程度的一致性 在其他好实质上是一致的 强制性公共教育可以确保某种程度的一致性 在其他 条件相同的情况下 越倾向于极权主义的政府 公共教育投资往往越大 条件相同的情况下 越倾向于极权主义的政府 公共教育投资往往越大 布坎南布坎南 J Buchanan J Buchanan 认为 多数票规则的不一致性有其有利的一面 认为 多数票规则的不一致性有其有利的一面 多数票规则之所以为自由社会所接受 恰恰是因为他允许在各种备选方案多数票规则之所以为自由社会所接受 恰恰是因为他允许在各种备选方案 之间来回调整 没有一个方案能达到相对一致的结果 它可保证竞争性备之间来回调整 没有一个方案能达到相对一致的结果 它可保证竞争性备 选方案得到试探性的和临时性的采纳 检验 并被不断变化的多数人集团选方案得到试探性的和临时性的采纳 检验 并被不断变化的多数人集团 所认可的新折中方案所取代 这就是民主选举的过程 所认可的新折中方案所取代 这就是民主选举的过程 阿罗阿罗不可不可能能定定理理 财政学 武汉大学经济系 赵伟58