11微观第十章一般均衡理论与福利经济学.doc

第十章 一般均衡论和福利经济学第一节 一般均衡一、局部均衡和一般均衡均衡理论分局部均衡分析和一般均衡分析。 1. 局部均衡分析：只研究单个市场，把某个市场从市场体系中单独拿出来研究。如某一市场某商品的需求和供给仅仅是该商品本身价格的函数，其他商品的价格假定为不变，结论是该市场的需求和供给决定了该市场商品的均衡价格和均衡数量。 2. 一般均衡分析：把所有的互相联系的市场看成一个整体来研究。一般均衡中，每一种商品的供求不仅取决于市场本身，还取决于相关商品的价格，每一种商品的价格都不能单独决定，而必须和其他商品价格联系起来才能决定，当整个经济的价格体系恰好使所有商品的供求都相等时，市场就达到了一般均衡。 假设有4个市场：2个要素市场，2个产品市场。要素市场a是原油（石油）市场，要素市场b是原油代替品煤炭市场。产品市场c是以原油为投入的汽油市场，产品市场d是汽油的互补品汽车市场。假定所有市场原来都处于均衡状态。现在石油供给减少，如图19a原油供给曲线S左移，石油价格上升到P1，石油产量下降到Q1。从局部均衡上升到一般均衡分析，原油价格上升打破原有均衡，引起其他市场调整；而其他市场调整又反过来进一步影响原油市场，使得最终的原油价格和产量不一定是P1和Q1。先看产品市场c汽油市场，汽油因要素石油涨价，成本上升，于是汽油供给减少，s左移，导致汽油价格上升，产量下降。再看另一要素市场b煤炭市场，作为石油的替代品煤炭的需求因此而增加，煤炭的需求曲线D右移，煤炭价格上升，产量增加。最后另一产品市场d汽车市场，汽油和汽车是互补品，因汽油价格上升，所以汽车需求减少，汽车需求曲线D左移。汽车价格下降，汽车产量减少。到此为止，原油市场供给减少，从而原油价格上升对其他市场的影响是：其产品汽油价格上升，其替代品煤炭价格上升，汽车价格下降。所有这些变化又会反过来影响石油市场。首先，汽油价格上升将提高对原油的需求，而汽油产量的下降则减少对原油的需求，故汽油市场的反馈效应可能是使原油需求曲线左移或右移。其次，汽车价格下降及数量减少很可能使原油需求曲线左移。最后，煤炭价格上升及数量上升则增加对原油的需求。最终的结果，原油的需求曲线可能左移，可能右移。取决于两方面力量的大小。在图a中，假定左移的力量超过了右移的力量，于是原油的需求曲线左移至D。此时，原油的均衡价格和数量不再等于局部均衡分析中的P1和Q1，而是P2和Q2。这种调整会一直持续下去，直到所有市场又重新回到均衡状态新的一般均衡状态。二、一般均衡的存在性问题 瓦尔拉斯一般均衡模型分析是否存在一组均衡价格，使所有商品的供求均相等。 （法）瓦尔拉斯最先提出一般均衡模型解决这一问题。结论是确实存在一般均衡状态，即存在一组价格，能使每一个市场的供求相等。 以上说明了市场经济存在一般均衡状态，现在考察市场经济的均衡状态是否具有经济效率?为回答这个问题，我们需要研究：什么是经济效率，判断经济效率的标准是什么，实现经济效率必须具备的条件是什么，这是福利经济学的内容。见第二节。第二节 经济效率一、实证经济学和规范经济学1. 实证经济学（1）实证分析：回答“是什么”，“是怎么样”的问题。（2）实证经济学：属于实证分析的经济理论叫实证经济学，以前的内容都是实证经济学。2. 规范经济学（1）规范分析: 回答“应当是什么”，“应当怎么样”的问题。 以一定的“价值判断”为标准，对经济体系的运行进行评价，并说明一个经济体系应当怎样运行，并提出相应的经济政策。 （2）规范经济学：属于规范分析的经济理论叫规范经济学。 如应对高收入者征较高的所得税，然后通过福利转移给低收入者。 福利经济学是属于规范经济学。 经济学既是一门实证科学又是一门规范科学。 二、帕累托最优状态 1. 帕累托最优状态又叫做经济效率，是指资源配置的最有经济效率的状态。 对于某种资源配置状态，任何改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。 或者说如果某种资源配置状态已经达到：任何改变使至少一个人的状况变好的同时必须使其他人的状况变坏，就叫做帕累托最优状态。此时资源配置是最有效率的。 2. 帕累托改进如果对于某种资源配置状态，还存在某种改变可以使得不使任何人的状况变坏的同时就让至少一个人的状况变好，则这种状态就不是帕累托最优，还存在帕累托改进，没有达到经济效率最大。 换句话说，如果存在一个人变好而没有人变坏，就是帕累托改进。如果让一个人变好，必须让他人变坏，就是帕累托最优。所有的帕累托改进均不存在，就是帕累托最优了。l 帕累托最优状态的判断资源配置是否达到最优例1：假设社会只生产两种产品：鞋和衣服。现在鞋生产过多，积压。衣服生产过少。这时如果减少鞋的产量，把腾出的资源生产衣服，可以在没有任何人受损情况下，使社会总福利提高。说明此时资源配置效率低下。例2.一企业用落后技术生产一定量产品。耗费资源较多。现在用先进技术生产同等产量，只使用较少资源。把腾出的资源用于生产其它产品。在没有任何人受损情况下，使社会总福利提高。说明过去资源配置效率低下。如果采用别的资源配置方法，能在任何他人福利不受损害的情况下，使至少一个人的福利提高。说明此时资源配置效率低下。存在帕累托改进。三、帕累托最优条件（一）交换的帕累托最优条件 1假设条件： 两种产品数量既定X和Y ,在两个消费者之间A和B分配。那麽如何分配，资源配置是最有效率的？下图是A和B各自的无差异曲线图。2交换的帕累托最优状态和交换契约线 分析工具: 埃奇渥斯盒状图和交换契约线。如图20横轴水平长度表示第一产品X的数量X；纵轴垂直高度表示第二种产品Y的数量Y。OA是第一个消费者A的原点。OB是第二个消费者B的原点。 看图中a点，消费者A分配到（XA1，YA1），消费者B分配到（XB1，YB1），并且有XA1+XB1=X，YA1+YB1=Y。埃奇渥斯盒确定了两产品X和Y在两消费者A和B之间所有可能的分配。那么，在盒中全部可能的产品分配状况之中哪些符合帕累托最优?OA的无差异曲线向右移动，代表A的效用水平增加。OB的无差异曲线向左移动, 代表B的效用水平增加。若a点是两产品在两消费者之间初始分配。点a是无差异曲线A和B的交点，判断a点是否是帕累托最优?现假设分配状态从a点变动到b点，即消费者A用Y向消费者B换x，B用x向A换Y。结果消费者A的效用水平提高，从A变到A；而消费者B的效用水平不变还是B。表明在a点还存在帕累托改进，不是帕累托最优。当然a也可以变到c，A的效用不变，B的效用提高。要让a变到d点，A、B的效用水平都提高。在b、c、d三点再改变，则至少使一人的效用减少。所以在交换的埃奇渥斯盒状图中，如果处在A和B两无差异曲线的交点上，则不是帕累托最优。因为改进会变好，改进至少使一个人的状况变好而没有人的状况变坏。 下面看切点c，此时不存在帕累托改进余地。如图。让c向右移到b ，虽然A的效用提高，但B的效用水平下降。让c向左移到e也如此。若向g和f运动，则A、B 的效用水平都降低。 所以，若处在无差异曲线的切点上，则这种交换状态就是帕累托最优状态，叫作交换的帕累托最优状态。把无差异曲线的切点连起来，VV叫作交换契约线。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合，此外线外的点都不是帕累托最优。总有改进余地。3交换的帕累托最优条件 无差异曲线的切点处斜率相等，MRSAXY=MRSBXY。即要使两产品X 和Y在两消费者AB之间的分配达到帕累托最优，则必须使两消费者的两种商品的边际替代率相等，这样的资源配置是最有效率的。（二）生产的帕累托最优条件1假设两种生产要素L和K数量既定，L和K在两个生产者C和D之间进行分配。2生产的帕累托最优状态和生产契约线 如图21 水平线段表示要素L的数量L， 垂直线段表示要素K的数量K。 OC为第一个生产者c的原点， OD为第二个生产者D的原点， 图中任一点a反映了两种生产要素在两个生产者之间的分配状况。 点a 对于生产者C的要素分配量是（LC1，KC1），对于生产者D的要素分配量是（LD1，KD1）。并且LC1+ LD1=L，KC1+ KD1=K。 生产者C的等产量曲线是C、C、C，向右表示产量水平增加。 生产者D的等产量曲线是D、D、D，向左表示产量水平增加。 那么图中全部可能的要素分配状态中哪一些点是帕累托最优状态呢?看a处于等产量曲线C和D的交点。a不是帕累托最优状态。因为，改变初始分配状态，让a变动到b点，即生产者C用资本K向D交换劳动L ,而生产者D用劳动L向C交换资本K，则C的产量水平从C增加到C，而生产者D的产量水平不变，仍在D水平上。所以在a点上存在帕累托改进余地。此外，a也可以变动到c点，则C的产量不变，但D的产量提高。 所以在生产的埃奇渥斯盒状图中，若处在两等产量曲线的交点上，就不是帕累托最优。 若处于两等产量曲线切点上，则是帕累托最优，不存在帕累托改进。如c 点向b点运动，C产量提高，但D产量减少。向e运动反之。向g、f运动。C和D的产量都下降。 所以在两等产量曲线的切点上，叫做生产的帕累托最优状态。 生产契约线qq：所有等产量曲线的切点的轨迹，表示两要素在两个生产者之间的所有最优分配状态的集合。3生产的帕累托最优的条件MRTSCLK=MRTSDLK两条等产量曲线的斜率相等，即两种要素的边际技术替代率相等，即若使两要素L和K在两个生产者C和D之间分配达到最优状态，必须使两要素在两生产者之间的边际技术替代率相等。这样的生产是最有效率的。（三）交换和生产的帕累托最优条件 1假设: 整个经济中只包括两个消费者A和B ，在两种产品X和Y之间进行选择；两生产者C和D，在两种生产要素L和K之间选择，以生产两种产品X和Y。假定C生产X，D生产Y。 2生产可能性曲线 （1）由生产契约线推导生产可能性曲线生产契约线代表了所有生产的帕累托最优状态的集合，每一点表示两种投入在两生产者之间的分配为最优投入。但也提供了另一种信息：线上每一点在这种要素投入状态下生产出的产量X和Y是最大的。要增加一种产品的产量必须减少另一种产品的产量。现在把图21中生产契约上的点c 转换到产品图上。c点是等产量曲线C和D的切点。如果设C代表的产出X的数量为X1，D代表的产出Y的数量为Y1，则c点就表示X和Y的最优产量（X1，Y1）。描绘在另一个产品图上，用c”表示。如图22横轴X，纵轴Y。把生产契约上的点c 转换到产品图上就是c”（X1，Y1）。是两种要素的最优产出量。再把生产契约线上的e点转换到产品图上。e是等产量线C和D的切点，最优产量分别是C和D。设C和D分别是X2，Y2 ，则e点转换到产品图上就是e”（X2，Y2），也是两种要素的最优产出量。 这样把生产契约线上的每一点都转换到产品图上，得到生产可能性曲线PP。表示在既定要素下所能实现的最大产量组合，又叫产品转换线。表示增加一种产品的产量必须减少另一种产品的产量。生产可能性曲线特点： 向右下倾斜。 向右上方凸出，斜率绝对值递增。 线内点表示生产无效率，线外点表示不可能生产。（2）生产可能性曲线的斜率-边际转换率MRT 定义：边际转换率表示在既定资源条件下，为使产品产量更大，增加一单位X产品的数量必须减少的Y产品的数量。就是一单位X产品转换为Y产品的比率。MRTXY= limY/X=dY/dX边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。（3）生产和交换的帕累托最优条件如图23 把生产和交换结合起来可以利用生产可能性曲线得到。首先，在生产可能性曲线上任选一点B点，也是生产契约线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，B表示一对产出的最优组合（X，Y）。从B点出发引出一条垂直线到X,引一条水平线到Y，得到一个交换的埃奇渥斯盒状图。设X，Y为两个产出的数量，A和B分别为两消费者A和B的原点。该盒中任意一点表示既定产出X和Y在两个消费者之间的一种分配状态。盒中交换契约线VV上任一点均为交换的帕累托最优状态。 给定一个生产契约线上一点，即给定一个生产的帕累托最优状态，就有一条交换契约线，就有无穷多个交换的帕累托最优状态与之对应。那么哪个点表示生产和交换同时达到帕累托最优？若交换契约线上的某一点如e点，过该点的无差异曲线的切线斜率恰好和过生产可能曲线上B 点的切线斜率相等，此时e点就满足生产和交换同时帕累托最优。 生产和交换帕累托最优条件 MRSXY=MRTXY 边际替代率和边际转换率相等该模型说明了在社会资源既定的条件下，社会应生产什么，该生产多少，如何生产，产品如何分配，才能实现帕累托最优的经济效率，它可看作是微观经济学的总结。此外，两种产品，两种要素，两生产者可以推广多个。 第三节 完全竞争与帕累托最优状态. 现在证明完全竞争经济的一般均衡状态是否能实现帕累托最优。亚当斯密断言：人们在追求私人目的的同时受一只“看不见的手”的支配，可以实现社会福利最大。就是说实现帕累托最优可以在完全竞争条件下实现。一、完全竞争与交换的帕累托最优状态交换的帕累托最优条件是任何两种产品的边际替代率对所有消费者都相等,MRSAXY=MRSBXY 则实现交换中的帕累托最优。消费者效用最大化条件是边际替代率等于两种产品价格之比：即MRSAXY=PX/PY=MRSBXY=PX/PY。在完全竞争条件下，同一产品价格相等，同一要素价格相等；消费者、生产者都是既定的价格接受者。所以完全竞争经济可以实现交换的帕累托最优。 二、完全竞争与生产的帕累托最优状态生产的帕累托最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等,MRTSCLK=MRTSDLK 则实现生产中的帕累托最优。生产者利润最大条件之一是边际技术替代率等于两要素价格之比，MRTSCLK =PL/PK= MRTSDLK在完全竞争条件下，同一要素的价格相等。所以完全竞争经济可以实现生产的帕累托最优状态。三、完全竞争与生产和交换的帕累托最优状态 边际转换率MRTXY=Y/X，就是增加一单位X就必须减