证券经纪人管理暂行规定.docx

80分一、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。 A. 40 B. 30 C. 50 D. 602. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 证券公司 D. 证券公司法人所在地证监局二、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜4. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 委托居间人 B. 公司员工 C. 委托证券经纪人 D. 委托保险经纪人5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人数量 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 所服务的证券公司的管理能力 D. 客户服务的合理区域6. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下对“证券经纪人”的说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人是自然人 B. 证券经纪人可以是机构或者团体 C. 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任 D. 证券经纪人是证券公司员工7. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人为证券从业人员 B. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件 C. 证券经纪人不属于证券从业人员 D. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试8. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 对证券经纪人进行后续职业培训 B. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 按照协会的规定打印证券经纪人证书9. 根据证券经纪人管理暂行规定，中国证券业协会负责（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 B. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 C. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 D. 制定有关证券经纪人的自律规则三、判断题10. 在我国，证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（ ） 正确 错误11. 证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（ ） 正确 错误12. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。（ ） 正确 错误13. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。（ ） 正确 错误14. 证券经纪人的执业注册登记由证