建龙钢铁控股有限公司外协管理规定.doc

第一章总 则第一条 为规范控股公司外协管理，特制定本规定。第二条 相关术语与分类1、外协：通过合约把企业的非核心和非收益的业务活动外包给其他产品、服务供应商，以外部协作方式，达到降低企业经营成本、提高资源利用效率，提升企业核心竞争力的一种经营行为。2、外协厂商：凡以出具自身资源的方式与我公司订立合同，为我公司提供经营协作的组织都可视为公司的外协厂商。3、根据公司具体情况，外协分为如下四类：（1）生产外协：是指公司特定生产任务的一部分或全部的外协。生产外协主要包括辅助生产作业（以吨铁、吨钢、吨材等结算为主的功能性整包业务）、厂内倒运及公司工业废弃物的清除、处理，厂区绿化与保洁等。（2）修护外协：指公司设施维护、检修为主的业务外协。修护外协主要包括设备的检修、精密检测和诊断，设备与设施的零星修缮；计量器具的检定；备件的修理；通讯服务等。（3）劳务外协：是公司简单生产劳务的外协。劳务外协主要包括各生产厂简单岗位工作。（4）后勤外协：指公司后勤服务业务的外协。后勤外协主要包括生活设施、通勤车等服务项目外包。第三条 外协归口管理单位外协类别归口管理单位主管领导生产外协供应处（耐材、消耗性物资、废弃物回收利用）依据不同外协类别，由各自直接高层领导分管，其权限设定依各公司实际情况自行订立。生产处（设置安全环保处的，负责厂区绿化与保洁）行政处（办公区和生活区绿化与保洁）销售处（外销）修护外协设备处供应处（委外修理、加工）劳务外协人力资源处后勤外协行政处第四条 归口管理单位职责1、贯彻落实公司外协管理制度，确定专职或兼职外协业务管理专责人以及外协合同管理人员。2、负责制定外协厂商的评价标准，对外协厂商进行筛选及业绩再评价。3、依据合同管理办法，对外协合同进行起草、审核、签订、变更、结算、报送报表、归档等管理工作。4、负责制定归口管理的外协底价测算标准与方法，并编制归口外协底价测算报告书。5、负责外协合同标准条款的制定、修改。6、负责在合同履行中发生纠纷时向合同主管单位和分管领导及时汇报，参与纠纷处理，并提供处理纠纷的有关证据。第五条 企划处职责1、负责公司外协管理体系运行过程的督导、改进、优化。2、负责复核外协合同的底价测定。3、负责定期组织外协管理工作的评估和对标工作。第二章 外协作业的申请与执行权责划分第六条 无论首次、续约或期中修订申请，各单位均应根据实际情况衡量所需工作量，将拟交由外协厂商承包的作业项目填入“外协作业申请审批单”（见附件一）提出作业申请。第七条 执行过程中权责划分如下表：（外协管理流程图见附件二）。生产外协中绿化与保洁分别由生产处和行政处主办：厂区的绿化与保洁由生产处（或安全环保处）主办，办公区和生活区的绿化与保洁由行政处主办，执行事项同样依照表格办理。 分类执行事项劳务外协修护外协生产外协后勤外协厂内委外耐材类其他类1.外协厂商的调查、选定人力资源处主办、现场执行单位协办设备处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办生产处主办、现场执行单位协办行政处主办、现场执行单位协办2.外协合同底价的测定人力资源处主办、企划处、现场执行单位协办设备处主办、企划处、现场执行单位协办供应处主办、企划处、现场执行单位协办供应处主办、企划处、现场执行单位协办生产处主办、企划处、现场执行单位协办行政处主办、企划处、现场执行单位协办3.外协合同标准条款的拟订人力资源处主办、法务单位协办设备处主办、法务单位协办供应处主办、法务单位协办供应处主办、法务单位协办生产处主办、法务单位协办行政处主办、法务单位协办4.外协合同草案的拟订人力资源处主办、现场执行单位协办设备处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办生产处主办、现场执行单位协办行政处主办、现场执行单位协办5.外协合同的议、比价或招投标人力资源处主办，企划及现场执行单位协办设备处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办供应处主办、现场执行单位协办生产处主办、企划及现场执行单位协办行政处主办，现场单位协办6.外协合同的定稿及签订人力资源处主办设备处主办供应处主办供应处主办生产处主办行政处主办7.外协合同实施时现场监督管理现场执行单位主办、人力资源处协办现场执行单位主办、设备处协办现场执行单位主办、供应处协办现场执行单位主办、供应处协办现场执行单位主办、生产处协办现场执行单位主办、行政处协办8.外协厂商绩效考评现场执行单位主办、人力资源处协办现场执行单位主办、设备处协办现场执行单位主办、供应处协办现场执行单位主办、供应处协办现场执行单位主办、生产处协办现场执行单位主办、行政处协办第三章 外协厂商的调查、筛选第八条 外协厂商筛选原则如下：1、各现场执行单位就拟交由外协厂商承揽的工作项目，分别列举应具有的资格、条件，并根据国内相关行业协会或专业性机构提供的资料，初步选定数家符合规定的厂商，并提出建议的厂商。2、归口管理单位除应对初步选定的外协厂商作一般性及其安全卫生实绩等调查外，还需征询现场执行单位对该厂商的性质、能力提供意见后，出具外协厂商基本情况调查报告，见附件三。但目前已与本公司订有合同的外协厂商，且合同履行情况良好者，优先考虑。3、针对各类外协工作项目，原则上应从调查所得资料中选择两家或两家以上为外协厂商，以避免独占并刺激其竞争性。4、根据外协厂商基本情况调查报告和入围外协厂商选择评价表（见附件四）来确定入围外协厂商的得分。如属于招投标的，招标、投标、开标与评标按照公司招标采购管理制度规定办理。第九条 选择外协厂商时，必须检查下列项目：1、经营者的进取性、经营能力。2、厂商在同行业或当地排名先进性。3、厂商的加工技术与机器设备。4、厂商的专精技术、生产方式及工作效率。5、技术人员数量与技术程度，以及擅长的作业内容。6、厂商的工厂地点与本公司距离远近。7、厂商原料来源。8、厂商的股东组成人员。第十条 外协厂商初选时，参加筛选的厂商应提供下列证件，以利于审查： 1、公司营业执照、税务登记证副本及复印件。2、近半年纳税证明复印件（新创业者免送）。3、生产外协须检查合格的清除处理许可证及国家、行业或地方政府颁发的特种作业人员操作证。4、其他行业要求证明，如行业协会会员证明、安全卫生、环保相关证明等。为确保资料的完整，凡被选定为本公司外协厂商者，有关上述证件变动时，应立即提供新证件向本公司更换。第十一条 外协厂商应设协调负责人一名，负责与本公司外协业务的联系，如作业地点在本公司厂区，协调负责人应驻本公司，以协调工作上的相关事宜。第十二条 对外协厂商的工作人员、工（机）具及相关配套设施、安全卫生等管理见附则外协厂商管理补充规定。第四章 外协费用的管理第十三条 外协费用预算控制1、各归口管理单位每月须对外协费用进行登记并与财务进行核对，并报企划处备案；每年11月份，须汇总该年度各项外协合同实际发生、支付费用，并与预算费用对比，进行差异分析，形成专项报告；在此基础上，制定并向企划处反馈下年度外协项目与预算费用。2、企划处负责汇总公司本年度外协预算与执行情况，连同下年度外协预算费用一并报送公司经理办公会审批，同时报备控股公司企划部。第十四条 外协底价测定1、合同底价的测定，除劳务外协人员按工时计价外，其它一律采取按件（量）计价方式。二者的计价原则如下：(1)按工时计价：劳务外协人员：每八小时计一工。按工时计价的累积工时及结算工作款额，算至小数点后两位，以下四舍五入。每工报酬按工作需要程度不同，参照本地区（或本公司）类似工作程度人员薪资拟定。按工时计价的底价应将个人的安全护具、工作服、小型手工具的费用一并计入。(2)按件（量）计价：按所需标准工时、标准处理效率、标准物料损耗及机具损耗等的标准值拟定。按实际所耗工时、处理效率、物料损耗及机具损耗等的实际值拟定。按比价方式拟定。按市场行情拟定。2、合同签订时应考虑时间、工作量增加、工作内容及技术进步，以及工资、物价上升等因素，作底价修订的基础。第十五条 外协费用结算1、劳务人员每日实际工作时间，由现场执行单位按日于“劳务人员派工单”（见附件五）上签字确认，以作为费用结算的依据。2、按件（量）计价的外协工作完成后，外协厂商应即提出口头或书面竣工报告，报请归口管理单位验收，验收时外协厂商应予充分配合。如验收不合格，外协厂商应立即给予整修或重做，且不得推诿及要求任何补偿。经修理完毕或重新制造完成的作业项目，须再行报请复验，经复验合格后，方得视为正式完工验收。3、外协合同发生的费用以按月结算一次为原则。当月应付费用的结算单据，应于当月底前经归口管理单位审核、分管领导签字后送达财务。外协结算单据、结算流程由财务统一规定。第五章外协合同的制定与修改第十六条 外协合同的审批。随附外协合同送审的文件包括：外协作业申请审批单、合同申请审批单、外协厂商基本情况调查报告、入围外协厂商选择评价表、外协厂商相关资信证明、外协底价测定报告、招投标过程记录或议比价过程记录等。第十七条 期中修订的合同，须重新履行合同审批流程并建立单独流水号台帐。第十八条 外协合同涉及到有关安全、环保、消防等内容的条款，必须根据安环单位的意见拟定；若涉及到关于技术、质量、工艺指标的，相关条款必须根据技术处的意见拟定。第十九条 外协合同的审批、履行等管理事项应遵循公司合同管理制度的相关规定办理。第六章外协厂商的检查、监督、考评及续约第二十条 外协厂商工作的检查、监督1、定期检查：归口管理单位会同现场执行单位对外协合同履行情况每半年检查一次。2、日常检查：日常检查由现场执行单位负责组织，每月不少于一次。3、每一次检查都要建立检查记录并由归口管理单位保存，作为外协厂商绩效考评的依据。对于新进外协厂商，定期检查必须每月进行一次，并持续半年。4、安全环保单位、保卫处、能源中心在全公司安全联查时，对所有外协工作有监督检查权。5、检查中如发现有违反本规定或合同规定的情况，检查单位必须当场纠正，违反相关罚则的要开具“罚单”（见附件六），由现场执行单位统一保管，与结算凭据一起交到财务处结算；同时书面通知外协厂商按我公司相关制度考评并限期整改，并将通知副本分别送至其它检查单位。如违反情节严重，来不及通知整改时，本公司将强制处理。6、每年审计单位对外协工作进行年度全面审计。第二十一条 外协厂商的考评现场执行单位负责外协厂商的绩效考评，根据定期与日常检查的结果，编制“外协厂商半年绩效考核表”（见附件七），相关职能部门必须在考核表上签署专业意见，归口管理单位审核，分管领导审批。并据此拟订下期外协的发包（或议价）方式，转呈分管领导核定。 第二十二条 现场执行单位应于合同执行完毕前一个月，将该合同中计件项目的实际发生频率、施工步骤各细项的标准工时、总工时及所需具备的机（工）具、材料等数据送交拟定合同底价的主办单位，作为下次底价测算的依据，主办单位应视合同时效，作重点抽样或实际核对，并向分管领导汇报核对结果。第二十三条 外协厂商的续约负责合同签订的归口管理单位，在合同届满前应对合同标的进行重新认定后方可办理续签事宜。未经办妥续签事宜的合同，不得借故延长原合同有效期限。第七章 罚 则第二十四条 外协厂商签约后，未按规定交纳履约保证金者，本公司应扣发该外协厂商同等金额外协作业款项作为履约保证金。第二十五条 外协厂商所承揽的外协合同无法符合本公司要求，或违反合同条款而经本公司终止合同时，所交履约保证金由本公司没收。外协厂商对本公司造成损害及损失，应负赔偿责任。如本公司所受损害及损失，超过履约保证金额度时，我公司对外协厂商超过部分有法律追究权限。第二十六条 外协厂商违反本规定时，均依罚责办理。第八章 附 则第二十七条 本办法自发布之日起执行，子公司原有外协相关实施规定废止。子公司外协作业细则的制定和修订需报控股公司企划部批准方可执行。第二十八条 本规定经总裁核定后发布施行，修正时亦同。第二十九条 本规定的附件：附件一：外协作业申请审批单附件二：外协管理流程图附件三：外协厂商基本情况调查报告附件四：入围外协厂商选择评价表附件五：劳务人员派工单附件六：外协厂商违规处罚单附件七：外协厂商季度绩效考核附 则：外协厂商管理补充规定附件一： 外协作业申请审批单外协作业名称外协类型1、劳务 2、生产3、修护 4、后勤工作范围说明(注：1、续约时，若遇有合同合并或工作范围变更，应特别注明。 2、合同期限首次申请超过一年或续约期限较前期长，应说明理由。)申请理由1. 要求：以上工作均不会立即影响生产或质量，能按件(量)计酬，且劳务(产品或服务)品质容易判断。2. 理由： 人力需求少但出勤时间不稳定，若设置编制人力，易造成人员闲置。 人力需求起伏很大，若我公司正式员工操作，易造成人员闲置。 劳务性或技术层次较低者，外协劳务可降低成本。 公司无设备或现有设备不足，若投资购置，效益较低。 须特殊技术或专业技能，若外协更能确保工作质量、安全及降低成本。3. 人力： 工作无编制，也无法由现编制人员兼办。 工作已有编制，唯市场不具竞争力，考虑取消编制改为外协。费用对比外协前（或续约前）外协后（或续约后）承揽本项外协作业应具备的资格、条件： 1.建议与下列厂商议价：_、 _、_。 2.建议与下列厂商比价：_、 _、_。 3.建议与下列厂商招投标：_、_、_。 申请单位申请单位一级主管归口管理单位一级主管企划处一级主管同意申请单位意见 不同意申请单位意见理由说明：同意申请单位意见 不同意申请单位意见理由说明：高层主管意见：16附件二： 外协管理流程图附件三： 外协厂商基本情况调查报告外协类型选项：劳务外协 生产外协 修护外协 后勤外协一、调查背景调查缘由、调查方式、调查内容、参加调查人员二、本项拟外协作业应具备的资格和条件包括外协工作范围、技术标准及技术要求、特殊专业技能、安全卫生要求、设备使用及维修情况、原料来源、劳务品质（产品或服务）、技术人员人力等情况。三、公司外部大环境包括市场竞争态势、应用领域、行业发展情况、同行业使用情况等四、公司内部环境1、现有外协厂商分布情况、人力及服务情况；2、初选厂商在当地或行业中地位；3、初选厂商优、劣势分析，包含经营能力、工作效率、运输、加工技术与机器装备水平、安全卫生条件、区域优势、擅长作业、利润空间、合作愿望等；4、现场执行单位对该厂商提供的意见说明。撰写人： 年 月 日附件四： 入围外协厂商选择评价表厂商名称资产总额厂商地址公司规模特大型（ ） 大型（ ） 中型（ ） 小型（ ）公司主业外协厂商水平测量（100分）得分小计技术质量（50分）技术质量水平20分质量稳定性20分品牌10分1、有权威机构认证证书，8分；2、有先进的加工技术与机器设备，6分；3、有较强的产品研发能力,4分4、有特殊的专业技能，2分1、现有厂商供货质量稳定且全部合格/新厂商是国内同行业一家以上知名企业的主要外协厂商，并提供使用报告，20分；2、现有厂商偶尔出现不合格品或违规行为/ 新厂商非国内同行业知名企业的主要外协厂商，10分1、主业突出，属国内知名品牌, 10分；2、非国内知名品牌但属于当地知名企业, 5分得分：得分：得分：经营能力（20分）规模产能10分品种规格及效率10分1企业规模属行业大中型企业，并能满足本公司目前及发展需求，10分；2、企业规模属行业中型以下企业，基本能满足本公司目前需求，5分1、产品品种规格齐全，有核心产品，能满足本公司多样化需求；生产、工作效率突出， 10分；2、品种规格不够齐全，工作效率一般，基本能满足本公司多样化需求，5分得分：得分：服务质量（30分）交货（运）期10分售后服务 12分运输能力8分1、现有厂商交货（运）期满足本公司需求/新供应商承诺交货（运）期不长于现有交货（运）期，并经调查属实，10分；2、现有厂商个别品种交货（运）期不能满足本公司需求， 5分1、有完善的服务体系与服务标准，现有厂商能按合同准时交货/新厂商通过客户调查核实其信誉度良好，12分；2、服务体系不够健全，售后服务基本满足本公司需求，6分1、有较强运输保证能力，8分；2、有基本运输保证能力，4分得分：得分：得分：得分合计填 表 人： 填表时间：附件五： 劳务人员派工单使用单位：外协厂商：合同名称及号码：日期项目名称劳务人员用工时间经手人签字备注姓名薪等用工时段小时数使用单位经办人归口管理单位经办人劳务人员使用单位二级主管使用单位一级主管备注：此派工单一式三联，第一联存现场执行单位，第二联存归口管理单位，第三联存财务。附件六： 外协厂商违规处罚单检 查 单 位检 查 人(职务)检 查 日 期受检厂商单位受 检 岗 位受检厂商单位违规现象或违规行为记录违规外协员工本人签字违规外协厂商单位负责人签字对违规外协厂商处罚结果违规外协厂商改进措施备 注备注：此处罚单一式三联，第一联存现场执行单位，第二联存归口管理单位，第三联存财务。附件七：合同名称： 合同编号： 厂商名称：合同期限：