证券投资基金1.doc

一、单选题:1、 目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。A.半年内B.一年内C.二年内D.公司存续期内标准答案：b本文转自北京安通学校2、 按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金标准答案：c3、 一般来说，开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。A.基金单位资产净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格标准答案：a4、 某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( B )基金。A.货币市场B.债券C.期货D.股票标准答案：b5、 在欧洲，( )是主要的证券投资基金销售渠道。A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.其他标准答案：c6、 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人D.受益人、管理人和投资人标准答案：b7、 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。A.基金投资人共同承担B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担D.基金发起人共同承担标准答案：a8、 目前，我国开放式基金由( )设立。A.基金管理人B.基金代销人C.基金托管人D.基金持有人大会标准答案：a9、 目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。A.6B.9C.12D.18标准答案：a10、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人标准答案：b11、 封闭式基金溢价发行是指( )。A.基金按高于面值的价格发行B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行D.以上都不是本文转自北京安通学校标准答案：a12、 根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( )股票明细。A.占用资金前20名B.市值前20名C.持有数量前20名D.所有E.无标准答案：e13、 依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订( )。A.注册登记协议B.托管协议C.投资管理协议D.委托代理协议标准答案：d14、 ( )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。A.基金管理人B.基金托管人C.基金组织D.基金持有人标准答案：c15、 依照开放式证券投资基金试点办法规定，( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金管理公司标准答案：c16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。A.所有者与保管者的关系B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系D.委托人与受托人的关系标准答案：d17、 依照证券投资基金行业公约现定，( )是基金业共同遵守的行为规范。A.向他人提供基金未公开披露的信息B.人的利益进行的关联交易C.基金从业人员为自己和他人买卖股票D.诚实信用、勤勉尽责标准答案：d18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人标准答案：d19、 目前，我国证券投资基金的发起设立实行( )。A.注册制B.核准制C.备案制D.审批制标准答案：d20、 一般来说，夏普比率受非系统风险( )影响。A.同方向B.反方向C.方向不定D.以上皆不正确标准答案：d21、 ( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A.发行方案B.基金契约C.托管协议D.招募说明书标准答案：b22、 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报( )备案。A.所任职的非经营性机构B.聘任单位C.证券交易所D.中国证监会标准答案：d本文转自北京安%通学校23、 目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过( )的，基金方可成立。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币标准答案：b24、 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起( )内。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月标准答案：c25、 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险B.以银行信誉为担保，诱导客户购买C.客观、公正地向客户介绍基金产品D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买标准答案：c26、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。A.独立董事B.基金发起人C.基金托管人D.监管机构标准答案：d27、 基金清算后的全部剩余资产，在扣除( )后向投资人分配。A.基金清算费用B.基金管理费C.基金托管费D.基金审计费标准答案：a28、 目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )。A.40%B.60%C.80%D.90%标准答案：c29、 投资人可以通过基账户买卖( )。A.封闭式基金B.A股C.B股D.债券标准答案：a30、 目前，我国证券投资基金的( )应代表基金以基金的名义开设证券账户。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人标准答案：c31、 依照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归( )所有。A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金发行人标准答案：c32、 依照证券投资基金管理暂行办法规定，合理的基金费用可以从( )中支付。A.管理人收益B.托管人收益C.基金资产D.投资人收益标准答案：c33、 目前，我国证券投资基金管理费按( )计提。A.日B.周C.月D.季标准答案：a34、 我国证券投资基金托管费以( )为基础计提。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行规模D.固定金额标准答案：b35、 依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，( )必须承担基金募集费用。A.基金发起人B.基金持有人C.基金托管人D.基金管理人标准答案：a36、 以下说法正确的是( )。A.封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B.封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C.开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D.开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位标准答案：b37、 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，( )。A.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B.由基金管理人与基金托管人协商决定C.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D.需经基金持有人大会决议通过标准答案：d38、 如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率( )。A.越高B.越低C.不变D.不能判断标准答案：b39、 目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2的税率征收( )。A.印花税B.营业税C.企业所得税D.个人所得税标准答案：a一、选择题1。按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（）。A：现值增长模型对B：固定增长模型错C：三阶段股利贴现模型错D：随机股利贴现模型错2。以下关于基金管理公司办事处说法正确的是（）。A：办事处不得从事经营性活动对B：办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动错C：办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动错 D：办事处的法律责任有公司承担对3。利率期限结构的完全预期理论认为（）。A：流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿错B：远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值对C：市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上对D：利率曲线的斜率为负时，市场预期短期利率会下降对4。关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。A：基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开错B：基金托管人应以自己名义代基金开立账户对C：基金托管人应行严格的岗位分离制度错D：基金托管人应建立会计复核制度错5。假设上证A:股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A：两周累计收益率为零错B：两周累计上涨1%错 C：周累计下跌1%对D：两周累计收益率无法计算错6。证券投资基金资产依其形态的不同分为（）。A：现金类资产对B：证券类资产对C：其他类资产对D：固定资产错7。基金托管人内部控制的目标是（）。A：保证基金保值增值错B：保证托管资产的安全完整对C：维护持有人的权益对D：保障基金托管业务安全、有效、稳健运行对8。依照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A：30%错B：50%错 C：1/3错 D：2/3对9。根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的条件包括（）。A：基金份额总额超过核准的最低募集份额总额错B：基金份额总额达到核准规模的60%以上错 C：基金份额总额达到核准规模的80%以上对D：基金份额持有人人数达到10000人以上错10。如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。A：未来事件能够被准确地预测错B：价格能够反映所有相关信息对C：证券价格由于不可辨别的原因而变化错D：价格不起伏错11。在预测到股票市场将进入繁荣期时，基金经理通常会（）。A：降低基金的现金持有比例对B：提高基金组合的贝塔值对C：提高基金组合的贝塔值对D：降低基金组合的贝塔值错12。发达国家的证券投资基金分类包括（）。A：股票基金对B：债券基金对C：混合基金对D：货币市场基金对13。关于证券投资组合的方差，以下描述中正确的是（）。A：投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错B：方差等于组合中各证券的方差的加权平均数。错 C：投资组合的方差与组合中各证券的方差和权重均有关。对D：投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关。对14。战术性资产配置与战略性配置相比（）。A：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同对B：对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设相同错 C：对资产管理人把握资产投资权益变化的能力要求相同错 D：对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同对15。根据证券投资基金法的规定，“复核、审查基金资产净值和单位基金资产净值”的职责应该由（）承担。A：基金管理人错B：基金注册登记人错 C：基金托管人对D：基金代销人错16。证券投资基金会计核算计量属性为（）。A：加权成本错B：非历史成本错 C：公允价值对D：最近的交易成本错17。下列关于封闭式基金的募集、交易的陈述正确的有（）。A：封闭式基金的募集是一次性的对B：一般由证券公司作为承销机构对C：造交易所上市交易对D：通过证券公司进行委托买卖对18。其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特瑞诺指数会（）。A：变大错B：变小错 C：不变对D：无法判断错19。内部控制必须随着有关法律、法规的调整、经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善体现的是制定内部控制制度的（）原则。A：合法合规性错B：全面性错 C：审慎性错 D：适时性对20。积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。A：指数化投资错B：长期持有错 C：时机抉择对D：以上都不是错21。证券投资组合的期望收益率等于组合中各证券期望收益率的加权平均值，其中对权数的描述正确的是（）。A：所使用的权数是组合中各证券的期望收益率错B：所使用的权数是组合中各证券未来收益率的概率分布错 C：所使用的权数是组合中各证券的投资比例对D：所使用的权数可以是正，也可以为负对22。上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）日。 A：A5错 B：30对C：60错 D：90错23 。 投资风险控制措施基金公司内部风险控制制度包含内容（） A：按规定的投资比例进行投资对B：坚持独立性原则对C：坚持集中交易制度对D：内部信息控制制度对24。属于风险调整收益率的指标包括（）。 A：夏普指数对B：詹森指数对C：特瑞诺指数对D：信息比率对25。影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素包括（）。 A：通货膨胀对B：利率变化对C：经济周期波动对D：监管对26。深证基金指数的发布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日错 C：2000年6月30日错 D：2000年7月3日对27。依据证券投资基金法的规定，封闭式基金招募说明书应当包括下列（）内容。 A：基金募集申请的核准文件名称和核准日期对B：基金份额的发售日期和期限对C：基金份额的发售方式和发售机构对D：基金合同和基金托管协议的主要内容对28。 下列（）情形不可以暂停基金估值。 A：法定节假日错 B：证券交易所暂停营业错 C：因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值错 D：基金公布年报对29。以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。 A：封闭式基金一般有固定的存续期限对B：开放式基金一般没有固定的存续期限对C：封闭式基金投资人少错 D：开放式基金投资人多错30。在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券 利息收入及其他收入，暂不惩上企业所得税。 A：非银行金融机构错 B：企业错 C：基金对D：基金公司错31。假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。 A：小于5%对B：等于5%错 C：大于5%错 D：无法判断错32。证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（）。 A：中国证监会对B：持有人大会错 C：主要发起人错 D：基金管理公司错33。下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是（）。 A：成长型基金风险大、收益高对B：收入型基金风险小、收益较低对C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间对D：成长型基金的收益可能低于收入型基金对34。上证基金指数的发布日为（）。 A：2000年5月8日错 B：2000年6月9日对C：2000年6月30日错D：2000年7月3日错35。主动型基金和波动型基金划分的主要依据是（）。 A：依据基金的组织形式不同错 B：依据基金的投资对象不同错 C：依据基金的投资目标不同错 D：依据基金的投资理念不同对36。影响封闭式基金交易价格的因素有（）。 A：基金名称错 B：利率变化对C：基金资产净值对D：市场供求关系对37。根据有关规定，形式主义式证券投资基金在（）要公布一次基金资产的净值。 A：每个交易日对B：每周错C：每个月错 D：每个季度错38。基金管理公司必须以（）为会计核算主体。 A：所管理基金总体错 B：所管理的每个基金对C：所投资的上市公司错 D：公司自身资产错39。以下符合证券投资基金基本内涵的有（）。 A：通过发行基金单位向投资人募集资金对B：有规定的投资组合和投资限制对C：投资操作与财产保管相互分离对D：基金资产按照规定的投资方向进行投资对40。市场时机选择者试图维持资产组合的（）。 A：贝塔值固定错 B：贝塔值变动对C：阿尔法值变动错D：贝塔值为零错41。从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行 情发生变化时通常调整资产配置的比例。错42。债券投资者的税收状况将影响其税后收益率，其中包括所得税收和资本利得税。对43。目前我国的基金直接在中国证券登记结算公司开立清算备付金账户并进行资金结算。错44。过去的表现并不代表未来的表现，因此对基金绩效的事后衡量是无