13-06检查表(采购部).doc

质量环境管理体系审核检查表NO：13-06 5 / 5过程名称以采购过程，向相关方施加环境影响为主，以及相关的管理过程以及支持过程审核人员审核日期受审核部门采购部部门主管相关查核条款ISO9001-4.1, 4.2, 5.3, 5.4, 5.5, 5.6, 6.2, 6.3, 7.2, 7.3,7.4, 8.4, 8.5；ISO14001-4.2,4.3,4.4,4.5,4.6序条款审核内容审核据证审核结果1ISO9001 4.1/ ISO14001 4.1是否识别了本过程和其它过程的相互关系？是否见过手册中的描述？采购过程与其他部门或过程的相互关系，采购（产品实现过程中的支持过程）-检验加工生产合格品交付顾客满意是否明确了本过程的输入和输出，是否见过手册中的描述输入：采购计划、生产计划、备货申请、产品开发的需要、供方交付情况是否明确了本过程责任者，至少明确到主要责任部门？采购部、采购工程师、报关员是否明确了过程的作业方法，并予以文件化，是否了解相应的文件名称，并可以找得到？文件控制程序、记录控制程序、采购控制程序、环境因素识别与评价、环境运行控制程序、废弃物控制程序、应急准备与响应、能源节约控制程序、目标指标及管理方案程序、数据分析、改进控制程序，供方管理办法，供方定期评定办法是否明确过程的相应测量和监控方法，是否见过手册中的描述？供方准时交付率，供方交付产品的合格率是否对外包过程进行了识别？产品外包，服务外包是否对外包过程的过程进行了控制并在文件中明确？在供方管理办法。采购控制程序中有规定对外包过程的控制是否消除了各类影响？查对外包的控制是否进行评审2ISO9001 4.2是否明确了过程所需要使用得到文件？采购控制程序、供方管理办法和供方定期评定办法3ISO9001 4.2.3/ ISO14001 4.4.5文件是否分发到了相应的过程人员？查采购员处是否有相关文件过程人员所使用的文件是否为最新版本？文件的版本和有效期过程人员如果使用了过期文件是否有明显的标识？过程人员如果使用了外来文件，文件是否是受控文件？是否有外来文件，如有，是否登记是否对外来文件进行了识别并妥善保存？是否保管过程人员是否见过质量环境手册？过程人员是否见过文件管理程序，了解文件的制、修、发步骤？责任部门提出申请（文件制、修订申请表）-编制（修改）-审批发放签收4ISO9001 4.2.4/ ISO14001 4.5.4过程人员是否了解过程会产生那些的质量及环境记录？说出本部门质量及环境4种以上过程人员是否了解质量及环境记录保存目的、保存年限、保存方法、过期作废的处理方式？目的：产品的可追溯性及制定纠正预防措施及改进质量环境卫星通信提供信息，一般为二年，纸张类和电子类，销毁或删除过程人员是否见过以及了解质量及环境记录管理程序？记录控制程序过程人员是否按照文件要求对记录进行标识、检索、保存、防护等？记录表是否分类保存便于查找质量及环境记录是否保存完好？是否能快速寻找得到？查以往记录的保存情况5ISO9001 5.3/ ISO14001 4.2、4.3过程相关的工作人员是否了解公司的质量方针和环境方针？是否建立了环境因素识别和评价的程序文件？是否对环境因素进行了识别和评价？环境因素识别和评价控制程序，说出2种以上环境因素并指出属于哪类环境因素6ISO9001 5.4.1/ ISO14001 4.3.3过程相关人员是否了解公司总的质量及环境目标？产品的一次合格率、顾客满意度调查满意率、二废达标排放过程责任者是否针对自己的过程设定相应的质量及环境目标？部门的质量目标有哪些分别是多少过程质量及环境目标是否可测量、可达成？查目标的完成情况针对质量及环境目标是否策划了相应的目标达成方法？是否见过公司的质量及环境目标达成策划程序目标是如何达成的，方法是什么目标达成方法是否和现有体系做比对，不一致处有对体系进行调整？每月的质量目标统计和分析、内审与管理评审过程质量及环境目标的执行计划是否落实执行，是否定期监控？每月部门质量环境目标的完成情况7ISO9001 5.5.1/ ISO14001 4.4.1是否识别了过程的相关作业人员采购主管和采购员是否明确了每个工作人员相应的工作职责和权限每个人的职责和权限是什么每个相应的岗位的人员是否将其相应的工作职责和权限明确在其岗位说明书中职责和权限是否与岗位描述的一致ISO9001 5.5.3/ ISO14001 4.4.3是否了解公司的沟通方式，当过程发生问题时是否有利用相关的内部沟方式进行相应的沟通？邮件、会议、公示栏、电话、传真是否向供方进行关于公司关于环境要求的信息?我方对环保的主张和要求是否向供方传达和告示，查向供方发环境要求的相关记录ISO9001 5.6/ ISO14001 4.6过程责任者是否了解自己在管理评审时要提交那些过程数据的运作绩效让最高管理者了解相应的运作绩效？供应商开发、采购成本控制及供方的准时交付和提供产品合格情况报告、下一步的计划与目标8管理评审的输出是否完整并形成文件？管理评审报告、下一步目标对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？管理评审后的建议实施后是否进行了效果验证ISO9001 6.1/ ISO14001 4.4.1是否识别了过程相关人员的能力要求？采购人员的能力要求是否有文件描述（岗位描述）当有新进人员、转岗人员、升职人员是否有进行相应的能力差异分析，据此来安排相应的培训？目前的输电网员的能力是否能胜任工作要求，是否需要培训？培训后是否进行相应的培训有效性分析？9ISO9001 6.3是否识别、提供、维护采购过程所需的基础设施，例如传真、网络、电话、业务系统等？设施是否满足工作要求，不满足应如何处理，设施的维护情况如何10ISO9001 7.2/ ISO14001 4.4.6是否参与了特殊合同的评审？（销售部合同评审表）是否对相关合同的生产过程和质量要求提出了意见和建议?（销售部合同评审表）11ISO9001 7.3/ ISO14001 4.4.6在设计开发时是否向研发人员明确产品在采购过程中的各项要求？是否参与设计开发各阶段的评审是否参与了产品开发阶段各项评审，以确保满足生产加工的要求是否参与设计开发各阶段的评审是否对供应商进行了评审，以确保满足设计的要求查供方调查表、供方资质评价表、供方定期评定表是否参与对供应商提供产品的有效性进行了验证查进货检验记录是否参与了产品开发阶段的各项验证并提供相应的意见和建议是否参与设计开发各阶段的评审12ISO9001 7.4/ ISO14001 4.4.6. 4.4.7是否制定了采购过程相应的管理文件采购管理文件有哪些，是否齐全是否按文件的要求对供应商进行了调查、选择和评价查供方调查表、供方资质评价表是否对合格供应商进行每年一次的定期评定查供方定期评定表是否按要求进行物资的采购？查采购的输入，备库计划，采购计划，零星采购的申请单在签订采购合同前是否明确了技术要求和验收标准查采购合同及相关的技术要求和进货规范所采购的物资是否都是合格供应商名单中仓库随机查3件入库的零部件，供货商是否为合格供方名单中当供方提供的产品出现质量问题时，是否及时向供方发出书面的质量反馈信息并要求其整改查1张进货产品的不合格处理单，看是否有反馈信息是否参与采购物资的验证查与物流部门共同对采购物资的验证对不合格的采购产品是否及时通知供方提出退换货的要求查是否凭不合格品处理单及文件要求进行退货本部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？污水排放（污水处理装置每天开启并定期检查）和噪声（采取隔音措施并定期监控）的排放，危险废弃物有资质的厂商回收处理是否与供方、外包方就环境保护签订协议或通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境要求？查看对供方的环境保护要求对供方和外包方的环境影响是否进行了有效监视?查供方定期评定表是否对供方的环境也作了评定本部门的环境因素有哪些？是如何控制的？纸水电、生活垃圾、墨盒电池等废弃物有哪些？控制的效果如何？生活废弃物（分类投放）查现场的分类投放情况如何是否有危险废弃物？如有，则如何控制？电池、电瓶厂商回收处理，生产废切削液。机油和油抹布有资质的厂商回收采取了哪些节约能源、资源的措施？能源节约控制程序、见目标指标及管理方案表是否了解应急准备与响应程序？应急准备与响应控制程序组是否参与过演练？13ISO9001 8.4/ ISO14001 4.5.1是否针对本过程识别出相应适用的统计技术？明确了相应的数据分析方法、收集频率等数据分析控制程序当数据分析有不良状况时，是否提出了相应的纠正或纠正措施？问收集了哪些数据，对这些数据的分析方法是什么14ISO9001 8