煤安认证评审报告细解.doc

安 全 标 志现 场 评 审 报 告评审任务书编号： (11ZP)第0009号 生产单位名称： *机械有限公司 评 审 日 期： 二一一年一月十五日至一月十六日 安标国家矿用产品安全标志中心注 意 事 项1. 根据矿用产品安全标志现场评审细则和安全标志现场评审规范及相关产品评审准则进行现场评审；2. 评审工作实施组长负责制，评审组长须持有安标国家矿用产品安全标志中心制定的安全标志现场评审任务书；3. 评审人员必须严格执行现场评审纪律；4. 评审报告根据生产单位本次所申办的产品，分类填写；5. 否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。某一评审项目不适用时，应在其对应的“评审结果”栏，填写“不适用”；在计算不符合考核项目的比例时，不适用的项目计在考核项目总量内。6. 评审报告是生产单位在评审过程中所反映状况的客观描述，不能在整改后形成评审报告；本报告所有内容均由评审组填写完成，不得由其它人员代替填写；。7. 现场评审完成后7日内，由评审组长将安全标志现场评审任务书、安全标志现场评审报告一并报送安标国家矿用产品安全标志中心；8. 评审中发现的不符合项及整改要求，由评审组成员签字确认，生产单位可复印留存一份，以备整改；整改工作须在90日内完成，并形成整改报告；整改报告由评审组长确认后，报安标国家矿用产品安全标志中心。通讯地址：北京市和平里青年沟东路5号 安标国家矿用产品安全标志中心（煤炭科学研究总院内）邮 编：100013联系电话：010 84264266-3（评审部）生 产 单 位 概 况表1生产单位名称*注 册 地 址*生 产 地 址*电话及区号0799-邮政编码333704经 济 性 质有限责任公司（自然人投资或控股）注册资金50万元法定代表人*学历技校职称/单位负责人*硕士工程师技术负责人*大专工程师职 工 总 数105人技术人员数高工及以上/机械设备总台（件）数63工程师6检验仪器(表)总台(件)数52助 工3被评审单位进行的是第 1 次现场评审，前 / 次安全标志评审情况如下表评审次别评审时间代表产品名称经济性质法人代表备注备注： 表2安全标志现场评审记录表序号评审项目名称描述及存在问题评审结果整改要求1机构注册资金经核查法人营业执照，注册资金为 50万元。合格营业执照营业执照有效期至2054年8月。合格经营范围所生产产品在其营业执照矿山机械制造、销售等的经营范围内。合格生产场所具备生产、检验、管理等固定场所，生产场地为租赁，有房屋租赁协议书。合格2管理体系2.1体系文件管理机构设有技术部、生产部、质检部、供销部、办公室等职能部门，质量管理机构健全，明确相应的职权，体系文件内容基本完整有效。合格可操作性质量管理体系文件具有可操作性，并与现行操作基本相符。符合质量方针和目标有明确的质量方针和目标，能传达至全体员工。符合质量否决制度建立有质量否决制度。符合2.2内部审核与管理评审管理制度有内审和管理评审制度。符合执行情况2010年6月进行了内审，有内审检查、内审报告等记录，2010年7月进行了管理评审，有管理评审记录。符合产品质量审核内容产品质量审核内容包括了标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见。符合审核发现问题的处理对审核发现的问题，及时制定、实施了纠正措施，并对实施效果进行了跟踪验证。符合3人员3.1技术人员技术力量经查验相关人员的职称证书、劳动合同原件及现场考核，该单位具有 6 名中级及以上专业技术职称的在册技术人员，其中电气和机械类专业分别为 0 、 6 人。合格3.2人员素质相关负责人与王成义总经理进行了沟通，其对梭车和矿车等产品的安全性能较了解。符合技术负责人、产品主要技术人员廖时忠总工较熟悉产品的安全性能及其影响因素，产品主要技术人员较熟悉产品标准、图纸、生产工艺、检验等工作。合格关键工序生产人员关键工序（链轮轴加工、组装、整机装配等）的生产人员熟悉其生产工艺、设备操作规程等内容，操作较熟练。符合检验人员检验人员对标准、检验规程等内容基本熟悉，操作较熟练。符合3.3培训管理制度；制定了人力资源管理制度。符合培训计划有2010年度培训计划，年度培训要求不够具体。符合培训记录有部分人员培训状况记录，能反映出与产品质量有关生产人员的技能培训情况，有相关培训记录。符合特殊工种培训对从事特殊工种（焊工、电工、行车等）的人员进行资格培训，并持证上岗。符合法规标准培训无GB/T2885.3、MT387、JB/T2606、Q/ST002等产品标准的培训考核记录，有煤矿法规知识的培训记录。不符合3.3.5对相关人员进行GB/T2885.3、MT387、JB/T2606、Q/ST002等产品标准的培训考核。4技术文件管理4.1文件资料管理管理制度制定了文件控制程序。符合执行记录有梭车和矿车技术文件和资料编制、审核、批准、发放、更改等记录。符合图纸更改制度有技术文件更改制度，技术文件更改按通知单格式有欠缺，无图纸更改记录。基本符合4.1.3完善技术文件更改按通知单格式并有记录。技术文件统一性档案、技术、检验、生产等部门的图纸等技术文件的一致。符合4.2产品标准执行标准审核备案矿车和梭车产品执行GB/T2885.3、MT387、JB/T2606、Q/ST002标准，并经安标国家矿用产品安全标志中心确认。合格引用或参考标准梭车有 5 项引用或参考标准，实际有 5 项；矿车应有 14项引用或参考标准，实际有 13项，均为有效版本。缺标准JB/T8296。基本符合4.2.2收集标准JB/T8296。4.3图纸零部件图纸抽查了梭车和矿车各1个型号的产品，涉及安全性能的零部件图纸完整。符合图纸审核备案情况梭车和矿车产品总图经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；合格图纸更改审核备案未发现产品图纸中涉及安全性能的结构或参数有更改。不适用5供方5.1采购采购管理文件采购控制程序文件有欠缺，未明确重要物资的界定。基本符合5.1.1完善采购控制程序文件，明确重要物资的界定。采购控制清单梭车采购控制清单有欠缺；矿车有采购控制清单。基本符合5.1.2完善梭车采购控制清单。外购方名录和质量档案定期对防爆电机、矿用防爆型电缆连接器等重要外购方进行了评价，建立的合格外购方名录信息不全；基本符合5.1.3完善合格供方名录，明确供货范围。采购合同重要原材料、受控零（元）部件有采购合同，但梭车样机用防爆电机、电缆连接器等采购合同无明确的质量要求；矿车重要原材料有签订采购合同，采购合同中有质量要求。基本符合内部整改：今后重要原材料、受控零（元）部件采购合同应明确具体的质量要求。部件安标有效期部件属安全标志管理产品的，到货时在安全标志有效期内；符合检验合格证明重要原材料、受控零（元）部件有检验合格的证明，且满足技术要求；符合安标受控件一致性现场铺设梭车和矿车样机安标受控零（元）部件和备案材料一致。合格5.2外协外协管理文件采购控制程序含分承包管理内容。符合外协方名录和质量档案铸件为外协，建立有质量档案，有合格外协方名录；符合外协合同外协加工合同中无质量要求。不符合提供：铸钢件外协加工合同。检验合格证明有铸件外协件检验合格证明，且满足技术要求。符合外协安标受控件检验该产品无安标受控零（元）部件外协；不适用外协生产单位一致性该产品无外协的受控零（元）部件。不适用6生产过程控制6.1生产能力生产规模年生产各类梭车约100台/年、矿车约300台/年；合格关键部件生产及成品总装能力生产场所有各类车床、铣床、刨床、钻床、焊机、卷板机、剪板机、具备梭车机架、运输系统和矿车底盘、箱体、车轴的能力的生产能力，具备梭车和矿车成品总装条件。合格6.2生产设备管理文件建立了设备管理制度；符合完备性有满足生产所需的生产设备，设备能满足申报产品零部件加工能力及精度要求，能满足产品的总装要求；合格台账有设备台账；符合6.2.3完善设备台帐。操作规程有重要生产设备操作规程；符合维修保养记录有重要设备的保养记录，维修记录有欠缺。基本符合6.2.5完善重要设备的维修记录格式。6.3工艺装备及工位器具管理文件有工位器具管理文件和工艺装备管理文件。符合台账有工艺装备台账，有工位器具台账。符合工艺装备工艺装备配置和使用合理、可行，有工装验证制度，验证记录有欠缺。基本符合内部整改：完善工艺装备验证记录。工位器具工位器具较完善，关键零部件不落地。符合6.4工艺过程工艺文件工艺文件基本能满足图纸等技术文件和加工设备的要求；梭车机加工、焊接及装配等工艺卡有部分欠缺，部分无技术参数。矿车工艺文件（工艺规程或工艺过程卡）不规范。基本符合内部整改：完善梭车和矿车机加工、焊接及装配等加工工艺卡。工艺文件明细表有梭车和矿车工艺文件明细表；符合工艺路线图（工艺流程图）梭车和矿车产品工艺流程图有欠缺，关键工序标注不具体。基本符合6.4.3完善梭车和矿车产品工艺流程图，明确标注关键工序。关键工序作业指导书有矿车关键工序作业指导书，梭车关键工序作业指导书有欠缺。基本符合内部整改：完善梭车关键工序作业指导书。7检验和测试7.1规章制度管理制度有产品的监视测量控制程序和相应的进厂、过程和出厂检测检验管理制度。 符合不合格产品控制能保证未经检验或验证不合格的产品或物品不能转序或投入使用；符合质量负责人和检验人员质量负责人和检验人员有明确的授权，以文件形式规定其职责和权限，并规定其独立开展检验工作；符合重要检验设备操作规程缺部分重要检验、测量和试验设备操作规程； 不符合7.1.4补声级计、温度计等试验设备操作规程。重要外购（协）件检验规程有采购物资进厂抽样及检验规程、外协产品进厂抽样及检验规程；符合工序检验规程有工序抽样及检验规程；符合出厂检验规程梭车和矿车出厂检验规程有欠缺。基本符合7.1.6完善梭车和矿车产品出厂检验规程。7.2检验测试设备设备配置及台帐根据生产和检验的需求，配备了检验设备和器具，并建立了台帐，但部分量检具未列入台帐；基本符合7.2.1完善检验量具设备台帐。出厂检验设备精度企业具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等满足要求；合格周期检定及标识设备、器具按国家计量法规和有关计量规程部分进行周期检定，但声级计、温度表、卷尺、塞尺未检定；有状态标识；不符合7.2.3声级计、温度表、卷尺、塞尺应检定。器具校准无需自校的计量器具；不适用追溯评定有追溯评定管理制度，未发现检验测试设备不符合要求现象，无相关追溯评定记录；符合内部检定/校准资格不具备内部检定资质。不适用7.3检查、检验进厂及工序检验记录重要原材料、外购件进厂检验记录有个别欠缺；有关键工序检验记录，有整机出厂检验记录；符合出厂检验条件现场出厂检验在规定时间内完成，出厂检验的检验项目、人员、环境、方法、操作基本符合标准要求； 符合出厂检验执行情况按标准要求进行出厂检验，有出厂检验记录及检验报告；合格安全性能参数符合性影响产品安全性能的参数符合图纸规定。合格8产品一致性产品一致性核查采购通过样机实地核查，企业采购的安标受控零（元）部件如三环链、连接插销（B类）、防爆电机等产品是与审核备案的技术文件一致。能按照安标国家中心审核备案的技术文件生产。合格生产通过核查 矿车装配 生产工序，生产过程中使用的安标受控零（元）部件：三环链、连接插销、防爆电机（B类）与审核备案的技术文件一致。成品现场抽取一台梭车样机和在矿车成品中随机抽取一矿车，经核查安标受控零（元）部件及重要安全性能技术指标和参数与审核备案的技术文件一致。9产品标识标识加施情况首次申办不涉及。不适用标识符合性首次申办不涉及。不适用标识审核备案首次申办不涉及。不适用铭牌材质铭牌材质满足有关标准要求；梭车和矿车使用铜材质制作铭牌。符合10库房管理10.1管理制度管理制度制定并实施了出入库、贮存管理制度。符合10.2原材料及外购件整体存放状况原材料、外购件摆放较乱，有标识。不合格品有标识，能隔离管理。基本符合内部整改：完善原材料、外购件管理。危险物品存放部分（油漆等）易燃、易爆及其它危险物品未单独存放，贮存条件符合要求。不符合内部整改：完善易燃、易爆及其它危险物品管理。台账及库房管理有原材料及外购件台账，账物相符；出入库应履行规定手续。符合贮存条件贮存条件能确保产品质量。符合10.3半成品、成品库整体存放状况半成品、成品分类存放，摆放整齐。符合成品箱成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等齐全。符合成品台帐有成品台帐，帐物相符。符合贮存条件贮存条件能确保产品质量。符合11质量信息反馈与服务11.1管理制度管理制度建立并实施质量信息反馈与服务管理制度。符合11.2记录执行记录有质量信息反馈和售后服务记录格式。符合产品销售台帐有产品销售台帐格式。符合12不合格品控制及纠正、预防12.1不合格品控制管理文件制定并实施不合格品控制的管理文件。符合不合格品处置负责人任命了不合格品处置的负责人，明确有不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限。符合不合格品让步接收有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续。符合不合格品标识及隔离不合格品按规定进行了标识、隔离。符合产品销售对象和范围未发现不满足安全性能要求的产品销往煤矿。合格12.2纠正措施和预防措施管理文件制定并实施纠正措施和预防措施的管理文件。符合不合格品信息收集及处理有质量周报、月质量工作总结，不合格品信息记录不全，有不合格的原因分析记录。制定了纠正和预防措施，对其实施跟踪验证。基本符合内部整改：完善不合格品信息记录。相关文件的更改完成了由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。符合13安全生产与劳动保护安全生产制度及实施根据国家有关法律法规制定并实施安全生产制度。符合安全生产有关情况生产设施、设备的危险部位有安全防护装置，车间、库房等地配备有消防器材，部分易燃、易爆等危险品未进行隔离和防护。生产车间环境一般。基本符合内部整改：完善易燃、易爆等危险品管理。劳动防护用品为员工提供了必要的劳动防护用品，但工作时员工很少佩戴。不符合内部整改：加强管理劳动防护用品的使用。评审结论 C 级（整改后合格）否决项（共 21 项）：合格 19 项；不合格 0 项；不适用 2 项。考核项（共 68 项）：符合 40 项；基本符合 16 项；不符合 6 项；不适用 6 项。观察项（共 15 项）：符合 15 项；基本符合 0 项；不符合 0 项；不适用 0 项。评审组成员： 表3 共 1 页 第 1 页生产单位主要技术人员信息一览表序号姓名性别出生年月学历专 业职 称职 务办公电话手机进入本单位时间从事本专业年限是否签署劳动合同相比申办信息是否有变1*男1966.01研究生矿山机械工程师总经理200512是/2*男1947.08大专机械制造工程师总工200832是/略备注网上无相关信息。备注：1.填写技术人员数目满足现场评审规范（准则、附则）相关要求即可。 2.如果技术人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏填写相关人员学历、专业、职称的前后变化。表4 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验人员信息一览表序号姓名性别出生年月学 历专 业职 称职 务办公电话手机相比申办信息是否有变1*男1973.08本科机械设计与制造助工质检部长/2*男1953.01中专检验员/3*男1948.05中专检验员/略/备注网上无相关信息。备注：如果检验人员信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明相关人员学历、专业、职称的前后变化情况。表5 共 1 页 第 1 页生产单位主要生产设备一览表序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1油压机YA32-5001台/完好2板料折弯机WY6-5001台/完好3龙门刨床BJ228-300080001台/完好4龙门铣床X2012C-200040001台/完好5滚齿机WIY3J-1000M201台/完好6卧式车床C61100-100080001台/完好7立式车床C534-340020001台/完好8自助埋弧焊机MZI-10001台/完好9车床CA6140 CA613015台/完好10单柱立式车床C516A1台/完好11专用车床H0-0012台/完好12牛头刨床BY60100A2台/完好13卧式镗床T611B2台/完好14插床B50321台/完好略备注网上无相关信息。备注：如果生产设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表6 共 1 页 第 1 页生产单位主要检验设备一览表序号名 称规格型号数量相比申办信息是否有变完好情况1水准仪DS321套/完好2合像水平仪0.1mm/m1套/完好3齿厚检测仪2-16mm1套/完好4齿轮卡尺模1-263套/完好5量齿千分尺25-50 25-1502套/完好6量块0.5-50mm2套/完好7万能角尺NB76013套/完好8游标卡尺各种规格21套/完好9外径千分尺各种规格15套/完好10温度计BM3001台/完好11声级计AZ89281台/完好略备注网上无相关信息。备注：如果检验设备信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表7 共 1 页 第 1 页管理体系（制度）文件一览表序号名 称相比申办信息是否有变约束范围1质量手册/全公司各部门质量管理2程序文件汇编/全公司各部门质量管理3管理制度汇编/全公司各部门质量管理4市场管理制度/销售部5技术、工艺管理制度/技术部6财务管理制度/财务部7生产管理制度/生产部8仓库管理制度/采购部9生产设备管理制度/生产部10人事管理制度/办公室略备注网上无相关信息。备注：如果管理体系（制度）文件信息相比企业申报信息有变化，则在备注栏写明前后变化情况。表8 共 2 页 第 1 页产品一致性核查记录表成品抽检地点： 机加工车间 抽检产品名称： 梭式矿车ST-8/6B 抽检产品编号： ST99 核查过程序号核查内容核查记录备 注采购1 安标受控零（元）部件无A、C类安标受控零（元）部件，B类安标配套件有安标证。/生产1安标受控零（元）部件无A、C类安标受控零（元）部件，B类安标配套件与技术文件要求相匹配。/成品1安标受控零（元）部件无A、C类安标受控零（元）部件，B类安标配套件与技术文件要求相匹配。/2结构参数带式输送机带速、功率、结构特征型式与送样图纸规定一致。/3其他安全技术指标或参数（如有）/结论符 合表8 共 1 页 第 1页产品一致性核查记录表成品抽检地点： 成品区 抽检产品名称： KC4-6单侧曲轨侧卸式矿车 抽检产品编号： 0104 核查过程序号核查内容核查记录备 注采购1 安标受控零（元）部件通过库房实地核查，企业采购的安标受控零（元）部件：三环链、连接插销（B类）与审核备案的技术文件一致。/生产1安标受控零（元）部件通过核查 装配 工序，生产过程中使用的安标受控零（元）部件与审核备案的技术文件一致。/成品1安标受控零（元）部件随机抽取了 1 个样品，经核查，安标受控零（元）部件与审核备案的技术文件一致。/2结构参数随机抽取了 1 个样品，经核查，结构参数与审核备案的技术文件一致。/3其他安全技术指标或参数（如有）/结论合格表9 共 1 页 第 1 页前一次现场评审的整改要求落实情况记录表评审时间序号整改要求落实情况备 注/网上无相关信息表10 共2页 第2页出厂检验现场考评记录检验地点： 机加工车间 抽检产品名称： 梭式矿车ST-8/6B 抽检产品编号： ST-99 检验执行标准： JB/T2606-1993，Q/ST002-2010 出厂检验要求项数： 6 出厂检验项数： 6 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名 称编 号是否在周检范围内外观质量目测/接载高度卷尺/减速器温度 温度计BM300否空载试验目测/噪声声级计AZ8928（1002036）否警示牌及标牌目测/对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论：抽取一台梭式矿车产品进行了出厂检验能力考核，出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握较熟练，能较熟练完成检验工作，检验报告格式规范。出厂检验考核合格。该产品出厂检验能力考核结论，可覆盖本次评审任务中的其它梭式矿车产品。 考评人员： 评审组长： 2011年 1 月15 日 备注： /表10 共2页 第2页表10 共1页 第1页出厂检验现场考评记录抽检地点：成品区抽检产品名称： KC4-6单侧曲轨侧卸式矿车 抽检产品编号： 0104、0106 检验执行标准： GB/T2885.3-2008、MT387-2007 出厂检验要求项数： 8 本次进行出厂检验的项数： 8 检验项目名称使用设备、仪器、仪表名称编 号是否在周检范围内1.焊缝质量检查/2.涂漆质量检查/3.外形尺寸检查钢卷尺00940否4.牵引高度钢卷尺00940否5.箱体厚度游标卡尺394是6.车轮与轨面间隙检查塞 尺00939否7.车箱口两对角线之差钢卷尺00940否8.弯道运行试验/对出厂检验（检验项目、手段、人员素质、报告（记录）格式、比对结果等）的考核评审结论： 出厂检验项目与标准要求相符合，检验设备满足要求，检验人员对标准掌握熟练，能熟练完成检验工作，检验报告格式规范，比对结果在允许偏差范围内。出厂检验考核合格。本次考核可以覆盖本次评审任务中的其它型号单侧曲轨侧卸式矿车产品。考核人员： 评审组长： 2011年1月15日 备注：/表11 共 1 页 第 1 页评审结论综合评审结论： C级 整改后合格 评语： 根据安标国家矿用产品安全标志中心安全标志现场评审任务书（11ZP）第0009号的要求，评审组于2011年1月15日至1月16日对江西四通重工机械有限公司申报的梭车和单侧曲轨侧卸式矿车共25种规格产品的生产条件和质量管理体系进行了现场评审。评审组依据矿用机械类产品安全标志现场评审准则（试行）、梭车现场评审专用要求（试行）、矿车现场评审专用要求（试行）逐项进行了评审。通过现场核查及资料审核，评审组认为：该企业主体资格符合要求，质量管理体系健全且运行正常，技术文件与安标国家中心审查确认的一致，作业指导文件较齐全；生产设备、检验仪器设备完善；技术力量满足生产需要，检验人员操作较熟练；整体生产条件和质量管理体系基本符合相关评审准则的要求，具备生产带式输送机产品的能力。但企业仍存在考核项中有6项不符合、16项基本符合，应根据评审组提出的整改要求制定并实施整改措施，于2011年4月17日前完成整改，并提交包括整改措施、整改结果等