投资公司企业发展设想.doc

一、企业简介投资管理有限公司（以下简称公司）是经政府批准设立的实行封闭管理、自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束、独立承担民事责任的法人公司，注册资金2500万元。公司的经营宗旨：以投融资为手段，促进企业技术进步和科技成果转化，推进中小企业的创立与发展；提升企业信用，促进资金融通和商品流通，提高资源配置效率，推进社会体系建设，为市场经济和社会发展服务。在业务模式上，公司充分借鉴国内外优秀的投资管理公司的发展经验，搭建先进的业务组织管理架构，不断优化配置资源，整合业务流程，为客户提供多层次、个性化的定制服务；在风险防范体系方面，公司坚持风险防范先行充分借鉴现代金融企业风险防范技术和模式，不断完善全方位、多层次风险防范体系。公司的经营范围：对符合国家产业政策的高新技术、高成长的中小企业直接投资、为广大的中小企业进入多层次资本市场提供完善的、全方位的服务。公司已具备上海股权托管交易中心、河南省技术产权交易所的保荐（推荐）人会员资格和天津股权交易所投资机构资格认证。经过多年发展，公司有幸成为中国投资协会民营投资专业委员会会员单位，公司董事长郑辛洪先生为中国投资协会民营投资专业委员会理事、常务理事、副会长，同时为中国投资协会常务理事等荣誉称号。二、公司总体发展战略制定公司的总体发展战略就是借助上海股权托管交易中心、河南省技术产权交易所保荐人的背景，依托公司平台，借助社会各界力量，通过自有资本投入、企业挂牌上市、企业间对接及投融资咨询业务、私募股权投资基金业务等，实现资本与资产的对接，以达到公司发展，服务社会的目的。三、业务发展1.与项目企业的对接通过与银行、证券、保险及其他各类型的投资机构接触，签订战略合作协议，获取优质项目资源，并通过与项目方的接触，根据对方的实际情况及需求，制定不同的发展战略，并向项目方提供合理的运营方案，与项目方建立互信、共赢的合作基础。2.与投资机构的对接与有资金实力的投资机构及拥有优质项目储备的机构达成战略合作关系，针对这两种类型的机构可以选择中介为主，战略投资为辅的运营方针。（1）拥有资金的投资机构一方面，我司向其提供优质的项目资源供起选择，并根据各方需求提供、设计双方认同的运营模式，并推动该项目的顺利实施，从而获取资金需求方的居间费用；另一方面，根据投资机构的选材标准，由我司协助其寻找符合该机构投资条件的项目，从而获取该机构的居间费用；第三，对投资机构已有项目，可以根据实际情况由我方实施跟投，通过股权转让、并购等方式实现退出，获取高额收益；第四，可以对投资机构已有项目做挂牌交易服务，既可以实现增加投资机构的退出渠道，进一步保障了资金安全，同时也增加我司挂牌业务保荐人收入。（2）拥有优质项目的机构一方面，我方可以针对项目情况选择是否自有资金投入，获得该项目的控制权，实现今后公司的多元化发展；另一方面，对有资金需求的优质企业制定挂牌服务；第三，实现资金需求企业与投资企业的对接服务；第四，针对大量优质企业，发型私募股权投资基金，做资产包处理业务；四、业务开展及盈利点分析（一）业务开展1.通过各种渠道，与政府、金融机构、投行等部门取得业务关系，并签订一系列合作协议，初步达到优质项目的资源共享；2.在众多优质项目中选择最为优质的一家到十家企业，作为我公司业务人员长期跟踪、调研、了解、沟通的目标，培养企业与我司的信任感和忠诚度，这需要专业的知识、坚持不懈的努力、过硬的人品及良好的沟通能力相互配合，一般培养一家企业的信任感和忠诚度的时间为3个月到一年的时间，甚至部分企业间合作需要跟踪三年以上；3.在我司与企业间建立信任感及忠诚度的过程中，积极为该企业或项目根据实际情况及需求，制定相应的发展战略，并为该战略通过自有合作机构资源或开拓资源积极努力，提前为该项目的正式实施做好铺垫，以便在项目战略实施时，能够及时顺利的开展。4.项目实施后的相应战略管理工作，包括投融资项目的资料、协议档案归整，项目运营中的风控管理，项目结束后的资金回收监督等工作。（二）盈利分析公司发展的沃土主要是山东省内的各中小企业，我公司将会在以下方面实现盈利: (1)居间业务按照山东省常规的居间业务费用，一般按照投融资总额的1-2%收取居间服务费用。按照我的设想，我将会与银行、证券、保险及山东省中小企业办公室取得沟通，获取相应的项目资源；同时，与其他具有资金实力的投资机构取得沟通，向其推荐拟投资项目，通过合理的项目投融资方案设计，达成该方案的实施。（2）挂牌业务通过对天津股权交易所及滨海股权交易所的了解，该业务常规的保荐费用为100万，经过3个月到一年时间的培养期，争取我司能够拥有3个到5个忠诚企业项目，在未来一年到一年半的时间实现上交所的挂牌业务，在2013年第四季度实现一个挂牌企业；其中100万的保荐费用分三期收取，第一期根据项目情况与企业沟通，使得我方认可该企业的基本条件同时企业方认可我方的运营模式，初期收取20万作为我方的基本费用，在企业项目运营中并达到挂牌条件后收取40万的费用，企业成功挂牌并募集到相应比例的资金后，收取另外40万的保荐费用。（3）自有资金投资业务在众多项目中，需找风险可控，利润较高的项目，上报公司董事会，通过我司自有资本投入，以上海股权托管交易中心挂牌交易、并购或股权转让等方式实现退出，从而获得较高收益，平均优质企业