2010证券交易模拟试题精选.doc

2010证券交易模拟试题精选1.当上市公司或其关联公司持有证券公司_ B10%_以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A5% B10% C15% D20%2.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_ D20_年。A7 B10 C15 D203.证券公司证券自营业务买卖的对象是_C两者都有。A上市证券 B非上市证券C两者都有D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象4.对柜台自营买卖正确的说法是A、柜台自营买卖比较集中B、交易手续较烦琐C、一般仅为非上市的债券买卖D、交易量较大5.下列不属于证券自营业务特点的是A、决策的自主性B、价格的波动性C、交易的风险性D、收益的不稳定性6.证券自营业务的禁止行为包括_答案：ABCD E_。A内幕交易 B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C将自营账户借给他人使用 D将自营业务与代理业务混合操作E委托其他证券公司代为买卖证券7.证券公司自营业务违反刑法第182条规定的行为有_答案：ABCE_。A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖D以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券E以其他方法操纵证券交易价格8.证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有_答案：ABCD_。A要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C要求会员按月编制库存证券报表D对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核9.下列属于内慕信息的有_答案：ABCDE _。A发行人经营政策或经营范围发生重大变化B发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定C发行人发生重大债务D发行人发生重大亏损E公司股权结构发生重大变更10.证券公司证券自营业务决策的自主性体现在_答案：ABCD _方面。A交易行为的自主性 B选择交易价格的自主性C选择交易方式的自主性 D选择交易品种的自主性E选择交易对手的自主性11.证券自营业务风险的种类有答案：ADE.A、市场风险 B、违约风险 C、公司风险 D、经营风险 E、法律风险单项选择题1.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖_证券。A.国债 B.股票 C.基金 D.企业债券2._不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介 B.提供咨询服务 C.获取一定的利润 D.稳定证券市场3._不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易C.接受交易结果D.履行交割清算义务4._不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则 B.忠实办理受托业务 C.为客户保密D.代理客户决策5._不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织 B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。6._不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录 B.交易过户 C.发放现金红利 D.非交易过户7._形式不属于自助委托。A.当面委托 B.磁卡委托 C.电脑自助委托 D.远程终端委托8.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是_。A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推迟成交9._不属于交易费用。A.委托手续费 B.佣金 C.承销费 D.过户费10._不是证券经营机构的监督检查机构。A.证券经营机构自身 B.投资者 C.证券交易所 D.证券管理部门1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户A.一级B.二级C三级D初始答案：B2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值答案：C3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）A.在交易所上市满2个月B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元C.股东人数不少于1000人D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%答案：D4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）A.15%B.20%C.50%D.100%答案：C5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%答案：C6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算A发行价格B.净值C.市值D.面值答案：C7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况A.10B.15C.20D.30答案：A8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息A收市后B开盘后C11：30后D13：30后答案：A9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；答案：ABCDE10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券A以借还借B现金抵券C买券还券D直接还券答案：