上海2017年基金从业资格：基金业绩评价试题.docx

上海2017年基金从业资格：基金业绩评价试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：30 2、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。 A互联网 B传真 C手机短信 D电话服务中心3、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场基金 4、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.001元 D买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出5、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。 A资产 B利益 C净资产 D负债 6、证券投资的非系统性风险包括_。 A信用风险 B经营风险 C利率风险 D财务风险 7、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。 A15；10 B10；10 C15；15 D10；15 8、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。 A基金定期定投 B以固定收益工具为主 C以偏进取的平衡资产配置为主 D以偏保守的平衡资产配置为主 12、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 13、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险 16、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。 A会计分期细化到周 B会计分期细化到月 C会计主体是证券投资基金 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资 17、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。 A资本充足率必须达到监管要求 B必须设立负责基金代销业务的部门 C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3 18、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性 19、下列说法不正确的是_。 A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权 C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D基金托管人是开展基金一切活动的中心 20、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。 A投资能力 B研究能力 C营销能力 D风险控制能力 21、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。 A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 22、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系，下列说法正确的有_。 A发行人必须在约定的时间还本付息 B发行人是出借资金的经济主体 C投资者是借入资金的经济主体 D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 23、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是_。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 24、证券市场的自律性组织有_。 A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D证券业协会 25、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 26、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 27、目前国内的封闭式基金主要投资于_。 A股票资产 B债券资产 C货币资产 D混合资产 28、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 29、下列说法正确的是_。 A基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费 B基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 C基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 D基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任 30、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A营销环境 B营销组合 C营销过程 D目标市场 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。 A登记 B清算 C存管 D交收 32、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。 A最高价 B最低价 C开盘价 D收盘价33、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 34、下列选项中，_不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 B依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好 C所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚35、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。 A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇 36、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 37、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。 A缴纳基金认购款项及规定费用 B承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 38、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 39、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50% 40、基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告41、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有_。 A大盘蓝筹股 B公司债 C政府债券 D具有良好增长潜力的股票 42、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。 A基金红利 B基金净值 C基金财产 D基金费用 43、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构44、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按_进行划分的。 A资产配置下限限制 B持有债券的投资比例 C主要投资对象的不同 D持有股票的投资比例 45、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。 A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为 C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 46、交易所交易资金清算的数据来源于_ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行 47、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 48、上海证券交易所于_年开始正式开市营业。 A：1989 B：1990 C：1991 D：1992 49、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 50、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 51、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。 A存托凭证 B公募基金 C股指期货 D股指期权 52、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份 53、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 54、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 55、开放式基金代销是一种通过_等代销机构销售基金的方法。 A银行 B证券公司 C保险公司 D财务顾问公司 56、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 57、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。 A规范性 B专业性 C持续性 D适用性 58、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益