湖南省区域安全风险评估工作指南（征求意见稿）.doc

ICS点击此处添加ICS号点击此处添加中国标准文献分类号DB43湖南省地方标准DB 43/ XXXXXXXXX湖南省区域安全风险评估工作指南点击此处添加标准英文译名点击此处添加与国际标准一致性程度的标识 - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施湖南省质量技术监督局发布DBXX/ XXXXXXXXX目 次 前言21 范围32 规范性引用文件33 术语和定义34 基本要求55 评估程序、内容及管控56 文件管理127 持续改进要求128评估报告格式13附录1风险评估工作流程图14附录2风险点排查表15附录4作业条件风险程度评价法（LEC）17附录5 各区域、场所(园区)整体风险等级划分标准：18附录6风险告知卡19附录7安全风险公告栏20附录8 风险评估报告格式20前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由湖南省应急管理厅提出。本标准由湖南省安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：湖南省安全技术中心。本标准主要起草人：黎骎、沈湘陵、粟好进、耿岩青、马姝、王硕成、曹晓李湖南省区域安全风险评估工作指南1 范围本标准规定了湖南省内区域安全风险辨识评估的基本要求、程序和内容、文件管理及持续改进要求。本标准适用于指导和规范湖南省内区域安全风险的辨识、评估、分级和管控。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类和代码GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求3 术语和定义3.1 区域可整体进行安全风险辨识、评估、分级和管理的范围，如行政区划的市、县（市辖区、县级市）、乡、镇（街道办事处）、社区，以及功能化的产业集聚区（园区、集中区）、风景旅游区等。3.2风险事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。3.3可接受风险根据区域安全方针，判定为可容许程度的风险。3.4重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后的风险值被认定属于重大类型的风险。3.5危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。3.6风险点风险伴随的区域、场所、设施和部位，以及在区域、场所、设施和部位的伴随风险的人员活动，或以上两者的组合。3.7 风险辨识识别危险源（风险点）的存在并确定其分布和风险特性的过程。3.8 风险评估在风险辨识的基础上，对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.9 风险分级通过采用科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级的过程。3.10风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.11风险控制措施为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.12风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。3.13区域安全风险四色分布图根据区域安全风险评估结果，将各类各级风险分布展现在地图上。地图应能显示全区及各街镇分别存在的重大风险区域及相应的重大风险，以及企业存在的重大风险点及相应的风险情况、具体位置、风险影响范围、所对应的应急预案和周边情况；各区可结合数字城市模型技术，完善电子地图功能，显示所有等级安全风险的信息。地图中“红橙黄蓝”四色分别对应重大风险、较大风险、一般风险、低风险。3.14区域整体风险等级各区依据所辖区各街镇（园区）、生产经营单位、工业园区、建筑工地等风险点构成，按照风险等级对应的“红橙黄蓝”色标对应标识整体风险。3.15风险分级管控清单区域各类风险信息集合。4 基本要求4.1 设置机构各区域应建立由主要负责人牵头风险分级管控评估工作织织机构，确定风险评估工作组、成员，确定各部门、人员的职责。4.2健全制度各区域要制定风险评估管理制度，形成一体化的安全管理制度体系。4.3 全员参与风险辨识、分析、评估和管控工作应有基层人员、各级管理部门到主要负责人参与。4.4 建档立册应将开展进行的风险辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作形成工作档案、记录。建立适合各区域实际的风险分级管控体系，成立体系文件和档案。4.5 一体化管理风险分级管控体系应与区域现行安全管理体系相结合，形成一体化的安全管理体系。4.6 编制数据库 各区域完成安全风险辨识和风险评估报告，应建立区域安全风险清单和风险数据库，明确每一处安全风险的安全管理和监管责任。4.7 闭环管理各区域应确定关键风险点，风险分级管控、风险告知、完善控制措施和持续改进的全闭环管理。5 评估程序、内容及管控5.1区域安全风险评估内容以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行识别与分析，判断工程、系统发生事故和急性职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为工程、系统制定防范措施和管理决策提供科学依据。安全风险评估可针对一个特定的对象，也可针对一特定的区域范围。5.2区域安全风险评估程序1）确定安全风险评估范围；2）收集、整理安全风险评估所需资料；3）对安全风险评估对象进行现场考察；4）进行风险辨识；5）确定风险点；6）采用定性或定量的方法进行风险评估；7）风险分级；8）风险管控；9）提出安全对策措施和建议；10）整理、归纳结果；11）编制安全风险评估报告；12）与区域管理机构交换意见；13）评估报告评审；14）报告修改定稿存档。区域安全风险评估工作程序示意图见附录1。5.3 风险识别准则1）宜按照 GB/T 13861 确定本区域的危险和危害因素类别，制定事故（事件、因素）发生的可能性、严重性和风险的取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。2）宜按照 GB 6441 确定本区域的事故类型。5.4 风险点确定5.4.1 风险点划分原则1）应遵循大小适中、便于分类、功能独立、重点突出、范围清晰的原则。2）应按照区域规划布局、生产经营单位位置、建筑工地、大型商（市）场和、学校等人员集中区等进行划分。3）应涵盖区域内常规和非常规状态的生产活动及人员活动。5.4.2 风险点排查1）风险点排查的内容 各区域应组织对经济社会发展全过程进行风险点排查、辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、危害类别、及周边情况等内容的基本信息表，详见附录2。2）风险点排查的方法 应采用观察、询问、查阅等方法，结合经济社会发展阶段、场所、装置、设施、人员活动等，进行风险点排查。5.5 风险评估5.5.1 评估原则开展区域安全风险评估工作，应遵循定量化、分类分级、整体性和网格化原则。1）定量化原则。针对各企业、各行业领域、各街镇（园区）情况，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法，实现区域风险量化评估。2）分级分类原则。调动各方力量，优化资源配置，对不同街镇（园区）、行业、企业、危险源开展风险评估，科学评定风险等级。3）整体性原则。在分类分级风险评估的基础上，利用风险的可叠加性，实现辖区内各街镇、各行业以及区域整体风险的评估。4）网格化原则。评估区域内各自的行政管辖区域进行网格划分，形成单元网格，全面覆盖辖区内企业及相关公共设施。5.5.2风险评估方法各区域应采用适宜的系统安全工程分析方法，对风险发生的可能性及其后果严重性进行定性、定量或半定量风险分析，风险分析过程中应充分考虑现有安全风险管控措施的有效性。常用的定性、定量、半定量风险分析方法包括：（供参考）a）风险矩阵法（LS）；b）作业条件风险程度评价法（LEC）；c）故障类型与影响分析（FMEA）；d）危险与可操作性研究（HAZOP）；e）道化学火灾、爆炸危险指数法（DOW）；f）故障假设分析法（WI）；g）预先危险分析法（PHA）；h）事故树/事件树分析法（FTA/ETA）等。5.5.3 评估结果记录应如实记录评估结果，保存相关资料文档。5.5.4 风险评估过程5.5.4.1 风险点风险评估应结合各类风险源的事故特点以及可以收集到的风险源信息，选择适用的定性、定量风险评估方法，对各类风险源进行风险评估，并结合各区的安全监管模式和现有法规标准，针对各类风险源特点分别制定风险分级标准，确定风险大小。各类风险源对应的风险评估方法可参考如下：应基于风险源危险有害因素辨识结果开展各风险单元的风险评估；涉及危险化学品的风险源，推荐采用事故后果计算、定量风险评估（QRA）等评估方法，计算有关火灾、爆炸、扩散定量风险计算的要求；人员密集场所根据中华人民共和国消防法定义的范围，推荐采用火灾高危、重点单位辨识方法，以及区域性火灾风险评估方法；非涉及危险化学品的工业和公共设施风险单元，可对照行业规范，采用相应的定量或定性风险评估方法。5.5.4.2 区域整体风险评估各风险单元、风险源之间既相互独立又相互关联的情况，区域整体风险评估应将风险评估从各类风险源一级的“点”的风险评估上升到行业一级的“线”和区一级的“面”。在区域各类风险源风险评估与分级的基础上，通过区级整体风险评估从整体的角度评估区域的整体风险水平，分析各场所的风险构成。开展区域整体风险评估应从行业和街镇(即“线”和“面”)两个方面展开，要突出风险人群、关注重点行业，充分考虑风险的叠加效应，关注区级整体风险。在行业方面，利用可累加的风险指标，如潜在生命损失指标，评估分析各行业在评估区域的危险性分布(不同于数量分布)，明确各行业的高风险区域和行业整体风险；在场所方面，通过各类风险源的风险评估，对不同场所各类风险源引发重大事故风险的可能性和严重程度进行叠加分析，评估各场所的重大事故风险构成和区域整体生产安全风险水平。推荐采用层次分析法和模糊综合评价法进行叠加分析，确定区级整体风险时要强调重大风险权重比例，突出遏制重特大事故工作目标。5.6 风险分级5.6.1 风险分级各区域选择适用的评估方法进行风险评估后，应根据评估结果划分等级。应按照从高到低的原则，将同一级别或不同级别风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标示。实施分级管控。推荐采用作业条件风险程度评价法（LEC）。分级标准可参考附录3。5.6.2 重大风险确定原则 风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。以下情形为重大风险：a.具有中毒、爆炸、火灾、坍塌、滑坡、踩踏等危险的场所，且影响人员在10人以上的；b.涉及三级以上重大危险源的；c.发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；d.涉及重点监管的危险化工工艺的；e.生产、储存（含管道输送）氯气、光气等吸入性剧毒化学品的（实验室化学试剂除外）；f.经风险评估确定为最高级别风险的。g. 其他5.6.3 风险点级别确定 应按风险点各危险源评估出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.7 风险管控5.7.1 确定管控层级风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险点应重点进行管控。上一层级负责管控的风险，下一层级必须同时进行管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，各区域应根据风险分级管控的基本原则，结合本区域机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。5.7.2 编制风险分级管控清单和风险数据库各区域应在每一轮风险辨识和评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单和风险数据库，并按规定及时更新。风险数据库以风险清单为基础，应符合以下要求：数据库的数据项应至少包含风险清单的各项内容，以及事故发生的可能性等级、事故后果严重程度等级、风险位置坐标、风险平面图、风险现场情况照片/图片、风险管控措施等内容。分区块建立风险概况表，应至少包含风险对象类别(物质、设备设施、场所等)、风险对象具体描述等内容。数据库中风险分类、风险源、风险等级等有明确等级或编号的各数据项，应在数据库中统一以对应等级或编号存储，并建立相应的索引表。风险企业所在行业/领域主管部门统一要求设置视频监控的，应建立风险企业视频监控点清单和对应链接。5.7.3 绘制区域安全风险等级在各区域地图基础上，依据区域风险清单和各场所、各区块风险等级，绘制区域安全风险四色分布图，确定区域整体风险等级，形成电子图。根据区域安全风险评估结果，将各类各级风险分布展现在地图上。地图应能显示全区及各街镇分别存在的重大风险区域及相应的重大风险，以及企业存在的重大风险点及相应的风险情况、具体位置、风险影响范围、所对应的应急预案和周边情况；各区可结合数字城市模型技术，完善电子地图功能，显示所有等级安全风险的信息。地图中“红橙黄蓝”四色分别对应重大风险、较大风险、一般风险、低风险。可参考附录4。5.7.4 区域风险告知1） 制作区域安全风险告知卡 各区域应依据风险分级管控清单，制作区域安全风险告知卡。告知卡至少应包括以下内容：（可参考附录5） a) 区域（重要场所、部位）名称； b) 位置/场所； c) 主要风险类别； d) 风险等级； e) 危害或潜在危害事件； f) 风险管控措施； g) 安全警示标识； h) 报告电话。 2）设置安全风险公告栏 各区域应在醒目位置设置安全风险公告栏（可参考附录6）。公告栏至少应包括以下内容： a) 位置/场所； b) 主要危险源； c) 风险等级； d) 风险类别； e) 可能导致的后果； f) 风险管控层级； g) 责任单位，责任人； h) 安全生产举报投诉电话 0731-。 5.7.5 风险控制措施风险管控措施主要从消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告等技术层面和安全管理、作业环境、人员操作等方面进行考虑，主要包括：工程技术措施；管理措施；教育培训措施；个体防护措施；应急处置措施。5.7.6 风险控制措施评审 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：1）措施的可行性和有效性；2）是否使风险降低至可接受风险；3）是否产生新的危险源或危险有害因素；4）是否已有更好的解决方案。5.7.7 重大风险控制措施a）需通过工程技术措施才能管控的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案；b）对不需要采取工程技术措施的风险，需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件。文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并有效落实；c）必要时，可同时采取以上规定的措施。5.7.8 风险管控效果通过风险分级管控体系建设，各区域应至少在以下方面有所改进：1）每一轮风险辨识和评估后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2）重大风险设施、场所、部位的警示标识得到保持和改善；3）涉及重大风险部位的活动、属于重大风险的人员活动建立了专人监护制度；4）对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。6 文件管理各区域应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。存档资料至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评估表，以及风险分级管控清单、安全风险公告、岗位风险告知卡、安全风险四色分布图等内容；涉及重大风险时，其辨识、评估过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。7 持续改进要求7.1 持续改进区域应当根据非常规人员活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险点辨识和风险评估。各区域宜每 3年重新对本区域风险进行评估，并实施监测监控。并应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：a)法律、法规、规章、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；d)政府规范性文件提出新的要求；c)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评估；d)组织机构发生重大调整；e)新辨识出的危险源；f)风险程度变化后，需要对风险控制措施进行调整；g)未遂事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求。7.2 沟通各区域应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。8评估报告格式 报告格式内容包括封面、著录项、前言、目录、正文、附件、附录，具体格式宜参照附录7。附录1风险评估工作流程图自然条件资料收集确定评估范围资料搜集现场考察风险辨识危险源调查敏感目标调查应急资料调查基础设施和公用工程调查确定风险点风险评估风险分级风险管控提出安全对策措施和建议编制、修改报告与有关部门交换意见报告评审报告终稿图1 安全风险评估程序附录2风险点排查表表 风险点排查表项目序号风险名称风险类别发生部位（位置或地点）危险因素可能发生事故类型危害类别受影响的人数应急救援措施备注编制人编制日期审核人审核日期批准人批准日期填表说明1.风险类型栏主要依据标准GB/T13861和GB6441；2.风险名称栏中填写名称或风险描述；附录3作业条件风险程度评价法（LEC）表3-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表3-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表3-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失停工公司形象100严重违反法律法规和标准3人以上死亡，或10人以上重伤1000万以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准1人以上3人以下死亡，或3人以上10人以下重伤500万以上装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准1人死亡，或3人以下重伤100万以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围3不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服5000以上1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡5000以下没有停工形象没有受损表3-4 风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理2070轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时