NC实施工具-01调研问卷库-采购管理.docx

用友软件股份有限公司 前进科化集团ERP项目采购管理调研问卷作 者: 王战会 创建日期: 2013-11-27 修订日期: 2013-11-27当前版本: V1.0文控编号: 文档控制更改记录 日期作者版本更改记录审阅日期姓名职位审批日期职位姓名签名前言本文档中将采用如下简称方式：河南省前进科技化工集团股份有限公司简称前进公司用友软件股份有限公司简称用友公司问题说明：物资包括企业内部的生产用材料、劳保用品、办公用品、设备备件、固定资产及大型设备等，请包含企业内部所有有可能发生采购行为的物资并分别列示。示例：办公用品 办公用品采购申请表 集团内各职能科室 临时性采购1 采购业务1.1 采购发起和审批1. 集团公司的采购业务职能主要由哪些单位或部门承担？2. 你单位负责采购的物资需求来自哪些单位（部门）？3. 申购单位（部门）申请采购物资时需要填写哪张单据？4. 采购需求的提交属于临时性行为的还是周期性行为？5. 采购需求是如何审批的？需要哪些部门或领导签字确认？6. 你单位采购计划编制的主要依据有哪些？7. 采购计划的表格名称叫什么？8. 采购计划如何审批确认？需要哪些部门或领导签字确认？9. 采购计划批准下达后，是如何执行的？是否进行跟踪、考核？10. 采购提前期是如何确定，采购计划的编制周期；11. 紧急采购计划的处理流程与正常采购的处理流程是否有区别？主要区别点有哪些？12. 计划变更或调整的是怎么处理的？13. 请介绍紧急采购的流程？1.2 采购人员1、 你单位有几个采购人员？2、 采购人员的主要职责是什么？采购过程的采与购是否分开？3、 描述一下采购人员工作的业务流程（重点）。4、 你单位对采购员的采购业务是否进行考核？考核标准及奖惩办法是什么？（了解）。5、 你单位的采购人员是如何分工的？1.3 采购价格1、 采购是否按照年度合同签订的价格执行？2、 采购前是否进行市场询价？3、 采购是否遵循货比三家，择优选购？4、 比价或询价结果是报领导或物价监督部门审批？如果是，进行审批的流程是什么？5、 附加采购成本税收和运费的处理？1.4 供应商管理1. 你单位是否对你的供应商进行评价的？如果评价，评价是怎样进行的？评价的周期是多长？评价的维度主要有哪些方面？各维度的权重比例大概是多大？2. 你单位是否对供应商建立独立的档案？如果建立有，是否经常进行更新维护保持始终最新？3. 你单位对供应商事如何分类的？按区域、按类别、按规模、按评价等级、按付款状况、按唯一性、按强若势等。4. 你单位采购执行的付款原则是什么？5. 你单位采购付款的账期最长是多长时间？6. 你单位采购赊购额度有没有限制？限制额度大概是多少？7. 你单位是否与供应商进行往来帐务核对？如果进行核对，对帐方法是怎样的？内容包括哪些？出现差异是如何处理的？具体步骤有哪些（重点）？8. 你单位采购的产品中有没有按数量区间定价的？如果有，举例说明。1.5 采购合同1. 采购合同（或订单）的拟定有谁负责？2. 拟定的采购合同需要哪些审批后方可执行？3. 采购合同（或订单）包含的内容（收集表单）。4. 你单位采购合同是按什么算法来确定采购数量/批量？（重点）5. 你单位的采购收货批次是怎样产生的？6. 采购合同或订单的采购价格是如何确定的？（重点）7. 采购物料到货期策略什么？（重点）8. 到货提前期是怎样控制的？（重点）9. 主要原材料订货策略是什么？（重点）10. 非生产用材料需求是如何产生的？有什么策略？11. 采购合同或订单的审批流程是什么？项目或设备采购的审批流程是什么？12. 是否有先收货后补合同和订单情况？这样的合同是怎样审批和处理的？13. 采购合同常用的付款方式有哪些？（如：月结30天）按合同、按月周期、货到付款、预付款、14. 采购合同应包含哪些要素？15. 合同执行情况的跟踪应包括有哪些信息？1.6 合同或订单的执行1. 合同（或订单）执行情况是怎样追踪和控制的？2. 合同（或订单）执行情况是否进行考核？考核的内容、依据、考核标准、考核结果是什么。3. 采购合同或订单签字生效后，需求发生变化是如何进行处理的？（变更、暂停、终止、延期的处理）。4. 是否允许供应商超采购订单送货，如果有是否有比例限定5. 采购物资是如何进行质量追溯的？（想要产品质量问题追到供应商同一材料多个供应商（批号管制、或要求供应商在产品上面做暗号、产品标识、组批标识）； 1.7 采购收料1. 采购物料的种类有哪些？ 2. 原料、辅料、包装材料的采购是否归属于一个部门统一采购？3. 采购物料编码是否同仓库物料编码一致、基本信息、分类情况；4. 一种物料是否有多种采购计量单位？是否进行批次、保质期管理？5. 最先知道物料到货的部门？到货通知单由谁填写？6. 收料流程，物料入库应该具备哪些单据？（画出流程图、附单据表样）7. 大宗原料到货后是否存在不知道供应商的情况？8. 采购收料的数量是怎样审核、校对的？（重点）9. 运抵的货物多于或少于订购数量是如何处理的？10. 仓库入库与采购订单合同之间有没有关联？11. 入库材料是如何进行质量检验的？12. 退货是怎样处理的？13. 是否允许进行让步接收？让步接收是怎样审批的？14. 采购合同或订单结束的标准是什么？15. 是否允许供应商超采购订单到货？如果有是否有比例限定比例？16. 质检方式是全检还是免检？不检查17. 让步接受是否扣款？如果有如何扣款？按比例还是按数量？还是临时商谈？1.8 采购发票1. 采购发票的种类，哪些发票需要扣税，税率是多少？2. 采购发票的审批以及结算业务流程是什么？3. 是否存在多张采购订单开一次发票的情况？4. 发票品名和实际收料的品名不一致时如何处理？5. 发票数量和实际收料数量不一致时怎样处理？6. 对于为项目采购物料、设备的发票在报销处理过程和其他发票有不同之处吗？1.9 采购付款1. 是否制定采购资金支付计划？（重点）（资金预算与支付、现金、现汇、承兑、以物抵货）2. 采购资金支付计划如何制定？依据是什么？主要内容有哪些？执行是否进行考核？3. 申请付款需要履行怎样的审批手续？提供的单据或文档；4. 资金不足时，付款计划如何安排？5. 预付款的支付条件和处理办法是什么？6. 付款方式有哪些？处理步骤有什么不同？（现金、银行、转帐、抵货）7. 拒付、付款折扣、折让是如何处理的？（重点）8. 业务应付帐款是如何管理的？1.10 帐簿和报表（重点）1、 采购人员是否建立自己的采购台账？2、 采购人员是否建立有自己的询价、比价、发票台账？3、 台账的记录样表是怎样的？提供样表格式。4、 常用的报表有哪些？格式样式是怎样的？提供样表格式？1.11 财务、仓库对帐1、 你们单位采购业务与财务部进行对账吗？2、