交通基础设施建设项目廉政风险防控手册.ppt

交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 目录 防控手册 说明建设项目总流程图重点制度建设指南 防控手册 说明 一 手册结构说明二 手册标识说明三 手册应用说明 返回目录 本手册以交通基础设施建设项目为单元 以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴 逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点 针对每个廉政风险点提出相应的防控措施 防控手册 通篇共分为三个部分 第一部分为 交通基础设施建设项目流程图 包括 交通基础设施建设项目总流程图 和工程建设前期工作 建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图 合计为18张流程图 下一页 第二部分为与各分项流程图相对应的 廉政风险点及防控措施一览表 纵列为具有逻辑对应关系的 流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体 六列 本手册共排查出163个风险点 其中 直接廉政风险点94个 间接廉政风险点69个 下一页 其中 所涉对象 为产生廉政风险的主体 即可能产生廉政风险的人员 分为建设 管理 单位工作人员和参建单位工作人员 廉政风险点 根据产生风险的人员归属不同而划分为 直接廉政风险点 和 间接廉政风险点 前者是指由建设 管理 单位人员所引起并以其为规制对象的廉政风险 而后者则是指由交通基础设施建设项目中除了建设 管理 单位人员以外的其他一切参建组织和人员在其执业过程中所引发并以其为规制对象的廉政风险 责任主体 为制订和执行防控措施的主体 即制定和执行防控措施的具体部门 一般情况下为建设 管理 单位职能部门 在涉及行政监督权限的则为行政监督部门 涉及行政主管权限的则为行政主管部门 下一页 第三部分为 重点制度建设指南 为便于理解和操作 特对本手册中散见的各项措施中的制度进行整合 这些制度多为固定的或由其衍生 于 重点制度建设指南 中列明 这样 手册不仅易于微观操作 同样便于宏观整体把握 本手册中廉政风险点与防控措施的对应 并非完全一一对应 因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施 而有些环节中一个风险点对应几项防控措施 还有一些防控措施 对很多风险点具有通用效果 返回 防控手册 说明 手册用各种颜色和标识对各环节 风险点及其防控措施分别进行标识 以突出重点 便于区分 一 针对分项流程图中的各环节 根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色 橙色和红色进行预警 如下图所示 下一页 二 根据廉政风险危害和影响程度 将风险划分为三个等级 用一个粉红色三角 两个粉红色三角 和三个粉红色三角 对其依次进行标识 未标识的 为一般风险 参见以下范例 影响专家评标 暗示 诱导 误导专家评标 三 针对防控措施 根据措施的力度 效果和关注度 用一颗蓝色五角星 两颗蓝色五角星 和三颗蓝色五角星 对其依次进行标识 未标识的 为一般常规措施 参见以下范例 在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩 奖项等资料 下一页 四 针对采用技术手段的防控措施 用天蓝色带圆圈 技 字标识 参见以下范例 运行招标投标管理信息系统 接受文件同时在信息系统中登记 记录递交时间 对报名 文件递交实时监控 逐步建立电子招投标系统 技 五 为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点 对间接廉政风险点用带阴影的字体标识 未标识的 为直接廉政风险点 参见以下范例 2 围标 串标 返回 防控手册 说明 一 适用范围本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目 水运建设项目可参照使用 二 应用主体本手册的应用主体主要为建设 管理 单位 其为本手册的操作者 实施者及各项具体制度的建立者 执行者 同时 行政监督部门在其相应监督权所涉范围内 为应用主体 如招投标行政监督部门对于建立相应的招投标信用档案而言 为应用主体 即由其负责组织建立相应信用档案 下一页 三 应用方式本手册建立的是一个开放式的框架 仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路 各单位在应用过程中 可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化 对建设 管理 单位而言 可同时按照岗位职责进行廉政风险排查 通过排查 梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞 继而制订相应的防控措施 最终达到 工程优质 资金安全 干部廉洁 群众满意 的目的 返回目录 返回 防控手册 说明 总流程图 返回目录 1 项目预可 工可工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回总流程图 2 勘察设计工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回总流程图 3 征地拆迁工作流程图 返回总流程图 下一页 下一页 返回 返回总流程图 返回 返回总流程图 返回 返回 返回 返回 返回 返回 返回 返回 下一页 下一页 下一页 下一页 下一页 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 返回 5 1甲供材料采购流程图 下一页 5 2乙供材料采购流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 返回 分包单位进场后 由建设单位和监理单位对其进行检查验收 承包人与分包人签订合同 施工单位在投标书中列明分包计划 分包工程的范围 分包金额 分包必须符合合同文件和有关规定 进场后 施工单位提出分包申请 并提供分包单位资质及相关资料 监理单位审查 审批 建设单位备案 6 分包管理工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回总流程图 返回 7 1质量检查工作流程图 下一页 7 2分项工程验收评定流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 返回 8 安全检查工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回总流程图 9 计量工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 监理单位审核 设计单位确认并出具变更设计 建设单位审查 审批 施工单位提出变更申请或接到总监出具的变更指令 申报设计变更 实施 申报 10 1设计变更工作流程图 下一页 10 2索赔管理工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 下一页 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 返回 投资方根据年度计划和工程进度拨款 建设单位按照计量和合同办理资金支付手续 施工单位使用项目资金 征地拆迁组织实施部门按户支付补偿款 被征地 拆迁户 监理 设计 科研等单位以及材料供应商 合同 合同 计量 11 项目资金拨付工作流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回总流程图 12 交工验收流程图 返回总流程图 返回 返回 返回 返回 返回总流程图 13 1竣工决算审计工作流程图 下一页 13 2缺陷责任期工作流程图 返回总流程图