三标管理体系标准培训PPT课件.pptx

质量 环境 职业健康安全管理体系培训 目录 为什么实施管理体系 质量管理原则 管理体系标准框架 标准内容解释 为什么实施管理体系 稳定提供满足顾客要求以及适用的法律法规要求的产品和服务的能力促成增强顾客满意的机会应对与组织环境和目标相关的风险和机遇证实符合规定的质量管理体系要求的能力 为各组织提供框架 以保护环境 响应变化的环境状况 同时与社会经济需求保持平衡 规定环境管理体系的要求 使组织能够实现其设定的环境管理体系的预期结果 建立职业健康安全管理体系 以消除或尽可能降低可能暴露于与组织活动相关的职业健康安全危险源中的员工和其他相关方所面临的风险 环境管理体系 职业健康安全管理体系 质量管理体系 管理体系标准 GB T19000 2016质量管理体系基础和术语GB T19001 2016质量管理体系要求GB T24001 2016环境管理体系要求及使用指南GB T28001 2011职业健康安全管理体系要求 质量管理原则 以顾客为关注焦点满足顾客要求并且努力超越顾客期望 2016版标准以顾客为关注焦点领导作用全员积极参与过程方法改进循证决策关系管理 领导作用各级领导建立统一的宗旨和方向 并创造全员积极参与实现组织的质量目标的条件 全员积极参与整个组织内各级胜任 经授权并积极参与的人员 是提高组织创造和提供价值能力的必要条件 过程方法将活动作为相互关联 功能连贯的过程组成的体系来理解和管理时 可更加有效和高效地得到一致的 可预知的结果 改进成功的组织持续关注改进 询证决策基于数据和信息的分析和评价的决策 更有可能产生期望的结果 关系管理为了持续成功 组织需要管理与有关相关方 如供方 的关系 2008版标准以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法与供方互利的关系 质量管理原则同样可以应用于环境 职业健康安全管理体系 管理体系标准框架 支持运行 领导作用 改进 绩效评价 策划 P D C A 组织环境内外部因素 问题 顾客要求 相关方需求和期望 顾客满意 管理体系预期结果 产品和服务 管理体系1范围2规范性引用文件3术语和定义4组织环境5领导作用6策划7支持8运行9绩效评价10改进 标准内容解释 4组织环境4 1理解组织及其环境4 2理解相关方的需求和期望4 3确定管理体系的范围4 4管理体系及其过程 相关术语组织环境 对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合相关方 可影响决策或活动 受决策或活动影响 或自认为受决策或活动影响的个人或组织 内容解释4 1公司在确立战略方向 制定战略规划时 应确定能够影响实现战略目标的内外部因素 这些因素应包括受公司影响的和影响公司的内外部环境状况 4 2由于相关方对本公司稳定提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力 环境和职业健康安全绩效具有影响或潜在影响 因此公司应确定与管理体系有关的相关方 获取相关方的需求和期望 要求 识别这些需求和期望中哪些将成为合规义务 对于以上内容的识别信息 应进行监视和评审 保持关注并更新 管理体系范围 XXXXXXXXXXXX 审核内容4公司编制的中长期战略规划通过对内外部环境和优劣势的分析 制定公司发展规划 本章内容主要通过与领导层的沟通来进行审核 各部门 各单位应了解战略规划中与自己职能相对应的内外部因素和相关方需求的变化等内容 标准内容解释 5领导作用5 1领导作用和承诺5 2方针5 3岗位 职责和权限 内容解释5 1最高管理者应对管理体系的有效性负责 确保制定管理体系的管理方针和目标 确保管理体系要求融入业务过程 确保资源 确保实现预期的结果 促进过程方法和持续改进 促使员工积极参与 支持其他管理者在其职责范围内发挥领导作用 在以顾客为关注焦点方面 确保满足顾客要求和法律法规要求 始终致力于增强顾客满意5 2方针 5 3组织架构和职责 权限 应与建立的管理体系相适应 审核内容5 1领导作用和承诺 一般在管理层沟通时进行审核5 2方针 5 3岗位 职责和权限在 管理手册 中规定 要提前了解管理方针需要了解 理解 管理手册 中规定的组织架构 部门职责和部分岗位的职责和权限 这些在各部门的审核中 审核员会审核部门岗位构成 人员结构 主要职责等内容 受审核人员应能够回答并提供文件资料 管理手册 机构与职责管理制度 及岗位说明书 这些内容应一致 方针 恪守法规 预防为主 注重环保 确保安全 xxxxxxxxxxxx 标准内容解释 6策划6 1应对风险和机遇的措施6 1 1应对风险和机遇的措施的策划6 1 2环境因素6 1 3危险源6 1 4合规义务6 2管理目标及其实现的策划6 3变更的策划 相关术语风险和机遇 潜在的不利影响 威胁 和潜在的有益影响 机会 环境因素 一个组织的活动 产品和服务中与环境或能与环境发生相互作用的要素危险源 可能导致人身伤害和 或 健康损害的根源 状态或行为 或其组合 合规义务 组织必须遵守的法律法规要求 以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求 内容解释6 1 1风险和机遇来源 公司的内外部因素 相关方需求和期望 管理体系范围 环境因素和危险源识别及潜在的紧急情况 对于这些风险和机遇 应策划请对的措施 以确保实现预期结果 增强有利影响 消除或减少不利影响 满足持续改进 审核内容公司编制的中长期战略规划通过对内外部环境和优劣势的分析 制定公司发展规划 这里面包含了公司面临的风险和机遇的内容及应对措施 公司整体的在综合管理部审核 各部门了解战略规划中与自己职能相对应的风险和机遇及应对措施 在技术管理制度中 对项目方案的编制要求有质量 安全等制定管理和保障措施 因此项目实施过程中需要应对的风险和机遇可依据方案的内容来说明 标准内容解释 6策划6 1应对风险和机遇的措施6 1 1应对风险和机遇的措施的策划6 1 2环境因素6 1 3危险源6 1 4合规义务6 2管理目标及其实现的策划6 3变更的策划 内容解释6 1 1 3质量风险 环境因素和危险源识别 应考虑管理体系范围内所有的过程 物理边界 影响的范围等等 包括计划内的变更和可预见的紧急情况 评价出重要风险进行控制 6 1 4合规义务为适用于本公司的法律法规和其他要求 应通过相关渠道获取并跟踪其变化 及时更新6 2为确保组织的战略方向和方针的实施 组织需在管理体系所需的相关职能 层次和过程设定形成文件化的质量目标 目标应可测量 必要时更新 为实现目标 需要策划制定目标实现的方案并执行 6 3一般情况下导致管理体系变更的原因有组织机构变动 业务种类变化 经营方式变化等等 原有管理体系不适用这些变化 需要重新策划 识别变更的来源 重新策划的管理体系应保持其完整性 审核内容6 1 1 3安全部组织公司整体的质量风险 环境因素和危险因素识别内容及应对措施的制定 各部门在办公区域的环境因素和危险因素识别与安全部一致 各项目识别的质量风险 环境因素和危险因素应符合各自项目的实际情况 6 1 4综合部组织识别有效性文件清单并发布 包含了合规义务的内容6 2公司级管理目标与 管理手册 规定一致 目标及实现方案审核安全生产部 各部门 各项目分解目标应由各部门 项目部提供6 3本次管理体系变更源于质量 环境管理体系的改版 在相关部门审核时可做出说明 管理目标 标准内容解释 7支持7 1资源7 1 1资源提供7 1 2人员7 1 3基础设施7 1 4过程运行环境7 1 5监视和测量资源7 1 6知识7 2能力7 3意识7 4沟通7 5文件化信息 内容解释7 1 1支持过程和资源的配置是有效实施管理体系所必需的 资源包括7 1条款中的所有子条款内容 在确定所需资源时 组织应考虑目前能力 例如现有材料 人力资源及其能力 机械设备 信息和设施 7 1 6组织所拥有的知识 包括组织内部自身发展生成的知识和组织外部对组织生存发展有用而内化为组织所拥有的知识 组织知识不仅来源于组织内部 还来源于顾客 供应商和合作伙伴等相关方 可包括知识产权 文件化信息 经验积累及国家规范 学术交流等知识 7 4沟通范围很广 沟通应明确 沟通什么 何时沟通 与谁沟通 如何沟通 谁来沟通等要素 以确保沟通有效 重要的沟通信息应保留文件化的资料 审核内容7 1 1一般会审核管理层 沟通中了解公司从人力 设施 包括检测设备 财务等方面提供哪些资源 如人员的职称 资质 主要设备等等 在资源提供方面公司内部有哪些局限性 可以如何应对 如外部提供 后期计划等7 1 6提供专利 论文 科技成果等内容 外部来源的知识可提供有效性文件清单7 4各部门 项目审核沟通条款时 均应提供会议纪要 通报 发文等信息 特别关注提供质量控制 环境因素和危险源控制方面的信息 标准内容解释 7支持7 1资源7 1 1资源提供7 1 2人员7 1 3基础设施7 1 4过程运行环境7 1 5监视和测量资源7 1 6知识7 2能力7 3意识7 4沟通7 5文件化信息 内容解释7 1 2为有效实施管理体系 组织应确定并配备所需的人员7 2确定各岗位人员需要的能力 并评价这些岗位人员的胜任能力 为确保人员与岗位匹配 应通过适当的教育 培训或经验积累来实现 而对于不匹配的人员应采取相应的措施使其获取所需的能力7 3确保工作人员知晓管理方针 与其相关的目标 其工作对管理体系有效实施的贡献和影响以及不符合要求时产生的后果 审核内容7 1 2人力资源部提供公司的组织架构及各部门人员构成 适当的分析人员配备的情况7 2为证实人员能力 需要岗位说明书 重要岗位人员的胜任能力评价 匹配度 资料 特种作业人员的资格证书必须按规定取得培训资料 年度培训计划 必要时要有培训需求调查 培训实施内容 实际情况可能与计划不一致 培训记录 签到 效果评价等内容 培训的内容广泛 可按 培训管理制度 规定执行7 3该条款内容一般在审核7 2能力 7 4沟通等关联条款的基础上 实际抽查人员询问相关内容 项目部审核时 项目部组织机构 人员构成 人员资格证书 培训记录等内容必查 2020 2 4 11 标准内容解释 7支持7 1资源7 1 1资源提供7 1 2人员7 1 3基础设施7 1 4过程运行环境7 1 5监视和测量资源7 1 6知识7 2能力7 3意识7 4沟通7 5文件化信息 内容解释7 1 3基础设施包括 建筑物和相关设施 包括安环 设备 包括软硬件 运输资源 信息和通讯技术等 应做好这些设施的维护 特种设备检定7 1 5监视和测量资源应适合开展的监视和测量活动的类型 且进行维护 用于贸易结算 安全防护 医疗卫生 环境监测方面的列人强制检定目录的工作计量器具 实行强制检定 这些测量设备应按规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定 确定设备状态 做好保护以防止失效 当发生失效情况时 应对以往的测量结果进行确认 且采取适当的措施 审核内容7 1 3办公和现场建筑物及相关设施 在审核时一般通过现场查看进行 普通车辆及办公用设备按规定管理 审核中关注相对较少 重点关注的是监视和测量设备的管理 安全部提供生产性固定资产清单 设备清单 设备档案 检定或校准证书必查设备使用部门应提供设备的维保计划 维保及检查记录 维修记录 处置记录 调动单等项目部审核时 该项目配备的监视和测量设备 检定或校准证书必查 若发生会查维修 处置记录 失效时确认及采取的措施记录 标准内容解释 7支持7 1资源7 1 1资源提供7 1 2人员7 1 3基础设施7 1 4过程运行环境7 1 5监视和测量资源7 1 6知识7 2能力7 3意识7 4沟通7 5文件化信息 内容解释7 1 4过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合 例如社会因素 心理因素 物理因素 组织应提供并维护所需的环境7 5文件化信息主要是体系文件 方针 目标 手册 程序文件 管理制度 作业指导书等 以及为确保管理体系有效运行保留的记录 而文件化信息 包括文件和记录 对其创建 更新 检索 使用 存储 防护和处置均应按照规定执行 审核内容7 1 4过程运行环境的审核 一般情况下通过询问 现场查看了解实际情况 确认其符合性 特别强调的是实验室环境控制 应按照规定对实验室的温湿度 照度等数据进行记录 若发生不符合标准 应记录采取的措施 另外公司也有一些特殊地区的项目 在履行项目是应考虑其社会因素7 5综合部负责文件控制工作 提供文件清单 收发文记录 文件审批单 必要时 记录的控制按 档案管理制度 规定 由各部门自行管理 记录填写应按照相应的管理制度要求进行 不强求所有的记录采用纸质形式 应审批的记录可提供纸质或经平台审批的内容 目前 公司档案管理方面还在起步阶段 但记录应防止其不当使用或丢失 且便于查找 检索和使用 项目部审核时 大纲 方案 过程记录 检验记录 各类报告 总结等 应规范填写 保持整洁 特别记录应与项目进度保持一致 标准内容解释 8运行8 1运行的策划和控制8 2产品和服务的要求8 3产品和服务的设计和开发 删减 8 4外部提供的过程 产品和服务的控制8 5生产和服务提供8 6产品和服务的放行8 7不合格输出的控制8 8环境管理运行控制8 9职业健康安全管理运行控制8 10应急准备和响应 内容解释8 1为满足产品和服务提供的要求 实施应对风险和机遇的措施 应对所需的各个过程进行策划 实施和控制 在管理体系范围内 建立实施质量 环境和职业健康安全管理过程的准则并按其实施 在公司层面上 一般梳理主要的业务流程 制定相关各个过程的适宜的管理文件并实施 控制 在各个项目上 一般依据公司制度及相关法律法规和标准 制定符合项目实际要求的调试大纲 方案并实施 特别强调 确保对外包过程的控制 审核内容8 1公司主要业务流程说明 提供必要的管理文件 以证实运行策划的适宜性项目部审核时 调试大纲 方案应依据公司制度 法律法规和标准 客户要求编制 在质量 环境和职业健康安全管理方面制定的控制措施合理 有效 必要时应有对外包过程的控制措施 业务流程 标准内容解释 8运行8 1运行的策划和控制8 2产品和服务的要求8 2 1顾客沟通8 2 2产品和服务要求的确定8 2 3产品和服务要求的评审8 2 4产品和服务要求的更改8 3产品和服务的设计和开发 删减 8 8环境管理运行控制8 9职业健康安全管理运行控制8 10应急准备和响应 内容解释8 2 1顾客沟通内容 有关产品和服务的信息 处理问询或合同 获取顾客反馈 投诉 处置或控制顾客财产以及特定的要求 应确定沟通方式 确保有效的沟通8 2 2一般情况下 招标文件和项目合同中应有明确的产品和服务的要求 公司应明确这些要求 包括客户未提出但应遵守的要求 不能出现模棱两可的说法 若出现公司意见与客户要求不一致的情况 应通过顾客沟通的方式达成一致 8 2 3确定产品和服务要求后 在做出承诺之前 应对各项要求进行评审 承诺一般体现在投标 签订合同 确认订单 保留评审结论的文件资料 8 2 4产品和服务要求更改 涉及到的合同 订单应进行更改 并确保相关人员知晓 以做出应对 审核内容此章节内容主要审核市场部 上述顾客沟通的内容若发生 应保留相应的记录资料 项目调研和跟进的过程资料 合同清单 合同评审记录 项目交底资料 若投标 应提供招标文件 评审记录 投标文件 中标通知书等 如果招标文件中要求与合同中要求不一致 应有相应的顾客沟通的记录 项目部审核时 会关注项目实施过程中 包括发生变更时 顾客沟通的内容 标准内容解释 8运行8 1运行的策划和控制8 2产品和服务的要求8 3产品和服务的设计和开发 删减 8 4外部提供的过程 产品和服务的控制8 4 1总则8 4 2控制类型和程度8 4 3提供给外部供方的信息8 5生产和服务提供 8 10应急准备和响应 内容解释8 4 1组织应确保外部提供的过程 产品和服务符合要求 通常外部供方可分为分包方和供应商 应根据其能力确定对外部供方实施评价 选择 绩效监视和再评价 8 4 2组织应确保外部提供的过程 产品和服务不会对组织稳定地想顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响 因此外部提供的过程包含在组织的管理体系中 应规定对外部供方的控制及其输出结果的控制 对于不同类型 不同影响程度的外部供方的控制方式和程度可制定不同的要求8 4 3确保提供给外部供方的确定的要求是充分和适宜的 这与公司获取客户明确要求是一致的 应就过程 产品和服务的要求与外部供方沟通一致 审核内容对于外部供方管理 分包方由市场部管理 供应商由安全部管理 审核时两个部门分别提供合格供方的清单及供方评价的资料 必要时可做出解释 分包过程应提供分包合同清单 分包合同 分包方的考核及必要的沟通信息资料 采购过程应提供采购合同清单 设备采购合同 到货验收记录 以上的考核或验收应与合同中的要求一致 标准内容解释 8运行8 1运行的策划和控制 8 5生产和服务提供8 5 1生产和服务提供的控制8 5 2标识和可追溯性8 5 3顾客或外部供方的财产8 5 4防护8 5 5交付后活动8 5 6更改控制8 6产品和服务的放行8 7不合格输出的控制8 8环境管理运行控制8 9职业健康安全管理运行控制8 10应急准备和响应 内容解释8 5 1组织应在受控条件下进行生产和服务提供 公司在项目实施过程中 应按照策划的要求 在人 机 料 法 环境 测量等方面进行控制 确保提供的产品和服务满足要求8 5 2在项目实施过程中 对调试设备 系统等采取适当的方法进行标识 对调试记录 报告按要求填写 做好标识以便于查找 追溯8 5 3识别 验证并管理顾客和供方财产 若发生异常情况 应记录沟通及处置信息8 5 4项目实施过程中 应对产生的所有的文件 记录等资料 包括电子版资料 做好防护 避免损坏 丢失8 5 6就项目实施而言 此项内容应考虑调试 检验检测方案的更改 而不是工程设计变更的内容 对于此类更改应进行评审和控制 以确保其符合性8 6在按照策划的安排实施项目调试 检验检测过程中 在适当的阶段进行审批或验收 批准的过程应符合公司制度的要求及项目的要求 审核内容此章节内容重点审核项目 在项目实施过程中 大纲 方案 网络计划 过程记录资料 各阶段验评及签证资料 报告 工作总结以及人员和设备 培训 顾客和供方财产 交底记录 质量控制措施和自查等内容都是要审核的 交付后活动一般按照合同的规定执行 若更改发生时应提供相应的记录注意 所有应进行审批或验收的记录资料 应按规定进行 且与项目进度一致 标准内容解释 8运行8 1运行的策划和控制8 2产品和服务的要求8 3产品和服务的设计和开发 删减 8 4外部提供的过程 产品和服务的控制8 5生产和服务提供8 6产品和服务的放行8 7不合格输出的控制8 8环境管理运行控制8 9职业健康安全管理运行控制8 10应急准备和响应 内容解释8 7不合格输出的控制 对与项目来讲可能发生由于检测设备异常或失效发生的检测结果不正确的情况 而调试或检测过程中发生的被调试 检测设备 系统发生不合格的情况不应作为项目实施的不合格输出 若发生不合格 应采取与不合格相适应的措施进行处置 必要时告知客户 8 8环境管理的运行控制主要是对环境因素的管理控制 制定措施并实施以消除或减少对环境的污染和能源 原材料的消耗 应考虑对外包过程的控制或施加影响 8 9职业健康安全管理的运行控制主要是对危险因素的控制 制定措施并实施以消除或减少人身伤害和健康损害 应考虑对外包过程的控制或施加影响8 10针对可能发生的任何紧急情况 应策划准备相应的措施和资源 并实施 应定期评审 可行时 应进行试验以确认策划是否有效 紧急情况可发生在管理体系范围内的任何位置 审核内容项目部审核时 应根据实际情况提供不合格 不符合发生的处置记录 项目实施过程中 提供各个阶段对可能发生的风险的识别和实际采取措施的记录 必要时提供自查记录 应急准备和响应方面 结合现场实际情况查看 项目部可提供相关培训和演练的记录公司审核环境 安全风险时应根据制定的措施 提供相关的实施记录或做出解释 安全部提供应急预案以及应急演练的相关资料 标准内容解释 9绩效评价9 1监视 测量 分析和评价9 1 1总则9 1 2顾客满意9 1 3合规性评价9 1 4分析与评价9 2内部审核9 3管理评审 内容解释9 1 1为确保产品和服务满足要求 质量 环境和职业健康安全管理满足合规义务 应策划在适当的阶段对过程和结果进行监视 测量 并对监视和测量结果进行分析和评价 一般情况下 监视和测量通过各项检查来实施 9 1 2顾客满意作为测量评价管理体系业绩的一种方法 一般是通过收集顾客的反馈意见 统计顾客满意度 以确定顾客对其需求和期望已得到满足的程度 9 1 2合规性评价指评价合规义务履行状况所需的过程 确定其适用性和实施的符合性 9 1 4分析 评价通过监视和测量获得的适当的数据和信息 利用分析结果评价 产品和服务的符合性 顾客满意程度 管理体系绩效和有效性 策划是否得到实施 应对风险和机遇措施的有效性 外部供方绩效以及管理体系改进的需求 审核内容9 1 1各部门按提供自查资料 安全部按规定实施并提供质量 安全检查记录 项目部提供自查资料9 1 2市场部按照 客户满意度测评管理办法 的规定实施顾客满意度的监视和测量 提供顾客满意度调查的记录及季度顾客满意度统计数据9 1 3安全部提供年度合规性