网银业务系统-功能说明书-第3分册-用户界面描述-内部管理系统-整理

键入文字 键入文字 商业银行网银业务系统 功能说明书 (第三分册 ) 2005 年 10 月 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 2 页 共 96 页 目 录 1. 用户界面描述 .4 .1 基础功能 .4 .1.1 内部管理用户登陆 .4 .1.2 修改用户登陆密码 .5 .1.3 内部管理用户退出登陆 .6 .2 系统管理类交 易 .7 .2.1 商行信息增加 .8 .2.2 商行信息维护 .9 .2.3 商行信息复核 .10 .2.4 商行管理员信息增加 . 11 .2.5 商行管理员信息维护 .12 .2.6 商行管理员信息复核 .13 .2.7 商行管理员密码重置 .14 .2.8 商行角色维护 .15 .2.9 商行角色复核 .16 .2.10 商行角色功能维护 .17 .2.11 商行角色功能复核 .18 .2.12 商行操作员信息增加 .20 .2.13 商行操作员信息维护 .20 .2.14 商行操作员信息复核 .22 .2.15 商行操作员密码重置 .23 .3 开销户类交易 .24 .3.1 企业客户签约注册 .24 .3.2 企业客户注销 .29 .3.3 企业管理员密码重置 .31 .3.4 个人客户签约注册 .32 .3.5 个人客户注销 .33 .4 统计及报表类交易 .33 .4.1 客户类别查询统计 .34 .4.2 企业签约用户统计查询 .36 .4.3 企业签约用户明细查询 .38 .4.4 企业注销用户统计查询 .39 .4.5 企业注销用户明细查询 .41 .4.6 内部管理用户统计查询 .42 .4.7 内部管理用户明细查询 .44 .4.8 企业客户操作员开户统计表 .45 .4.9 企业客户操作员注销统计表 .47 .4.10 网银业务统计分布表 .48 .4.11 网银转账业务统计表 .51 .4.12 企业客户转账统计表 .52 .4.13 个人客户转账统计表 .54 .4.14 证书管理统计表 .56 .4.15 预约服务统计表 .57 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 3 页 共 96 页 .4.16 通知服务统计表 .59 .5 客户变更管理类交易 .60 .5.1 企业客户账户信息变更 .60 .5.2 个人客户账户信息变更 .62 .5.3 企业客户账户冻结 .62 .5.4 企业客户账户解冻 .63 .6 证书管理类交 易 .64 .6.1 证书录入审核申请 .65 .6.2 证书下载 .67 .6.3 证书冻结 .68 .6.4 证书解冻 .71 .6.5 证书到期更新 .72 .6.6 证书信息更新 .74 .6.7 证书补发 .76 .6.8 证书作废 .78 .6.9 证书 PIN 码解锁 .81 .6.10 证书交易复核申请 .82 .6.11 证书信息查询 .83 .7 收费业务管理类交易 .85 .7.1 收费业 务参数设置 .85 .8 系统监控类交易 .86 .8.1 交易日志查询 .86 .8.2 查看系统日志文件 .88 .8.3 系统实时监控 .89 .9 客户在线协助类交易 .90 .9.1 客户在线下载 .90 .10 积分管理类交易 .91 .10.1 积分参数设置 .91 .10.2 积分统计查询 .93 .10.3 上传积分兑换文件 .94 .11 参数维护类交易 .94 .11.1 业务参数设置 .94 2. 接口描述 .96 .1 公共类接口 .96 .1.1 账户有效性检查 .96 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 4 页 共 96 页 1. 用户界面描述 .1 基础功能 .1.1 内部管理用户登陆 .1.1.1 角色 内部管理用户系统管理员， 内部管理用户支行管理员， 内部管理用户支行录入员 内部管理用户支行复核员 内部管理用户证书录入员 内部管理用户证书复核员 内部管理用户证书管理员 .1.1.2 功能说明 内部管理用户指的是银行系统管理员，支行管理员，支行录入员，支行复核员，证书管理员，证书录入员，证书复核员，证书管理员，内部管理系统的功能主要是针对这些用户。目前系统内部用户登陆时不使用 USB_KEY 登陆 ,这样存在一定的风险，内部用户最好是经常更换密码。 .1.1.3 功能界面 第一屏 交易： 内部管理用户登陆 用户 ID【 】 用户密码【 】 登 陆 第二屏 交易：内部管理用户登陆 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 5 页 共 96 页 内部管理业务界面 .1.1.4 业务流程 1：用户输入用户名称和密码， WEB 应用系统检验此用户是否存在和登陆密码是否正确。 2：校验通过后，记录成功登陆的日志（时间和用户名等信息），系统获取当前登陆用户的个人信息以及权限列表，显示出用户权限相关联内部管理系统界面菜单。 3如果密码错误，登记黑名单，返回错误页面，报告错误原因。 .1.2 修改用户登陆密码 .1.2.1 角色 内部管理用户系统管理员， 内部管理用户支行管理员， 内部管理用户支行录入员 内部管理用户支行复核员 内部管理用户 证书录入员 内部管理用户证书复核员 内部管理用户证书管理员 .1.2.2 功能说明 内部管理用户修改用户登陆密码 .1.2.3 功能界面 第一屏 交易： 修改用户登陆密码 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 6 页 共 96 页 原密码【 】 新密码【 】 新密码确认【 】 确 认 取 消 第二屏 交易：修改用户登陆密码 交易成功 .1.2.4 业务流程 .1.3 内部管理用户退出登陆 .1.3.1 角色 内部管理用户系统管理员， 内部管理用户支行管理员， 内部管理用户支行录入员 内部管理用户支行复核员 内部管理用户证书录入员 内部管理用户证书复核员 内部管理用户证书管理员 .1.3.2 功能说明 内部管理用户退出网银系统 .1.3.3 功能界面 第一屏 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 7 页 共 96 页 交易：内部管理 用户退出登陆 网银业务界面 第二屏 交易：内部管理用户退出登陆 内部管理登陆界面 .1.3.4 业务流程 .2 系统管理类交易 系统管理指的是系统超级管理员增加商行 ，建立角色和建立商行管理员。 下图是一个虚拟的组织机构图： 目前网银业务系统的内部人员分为以下几类： 超级管理员 秦皇岛商行： 商行管理员 石家庄商行： 商行管理员 总行 石家庄商行 秦皇岛商行 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 8 页 共 96 页 商行录入员 商行复核员 商行证书录入员：提交申请 商行证书管理员：复核申请，管理证书 报表管理员 系统维护人员 说明：本文档里说的支行都是指的是商行，比如石家庄商行、秦皇岛商行等等。除本章之外，其他章节都以支行代替商行表达相同意思。 .2.1 商行信息增加 .2.1.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.1.2 功能说明 增加商行信息，维护商行业务权限。 增加完毕商行信息后，需要等待另外一个管理员复核才能启用。 .2.1.3 功能界面 第一屏 交易： 商行信息增加 商行编号【 】 商行名称【 】 状态【 】 提 交 取 消 .2.1.4 业务流程 1：增加一个商行或商行，机构表里增加一条信息。等待授权启用 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 9 页 共 96 页 .2.2 商行信息维护 .2.2.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.2.2 功能说明 商行信息维护，用户重新设定商行信息 。 系统显示出当前操作员可以操作的所有商行信息，不是当前操作员录入的信息，不能显示。 商行信息维护完毕后，需要等待另外一个管理员复核之后，才能启用。 管理员可以重新设定商行名称，状态等信息。 .2.2.3 功能界面 第一屏 交易： 商行信息维护 商行名称 商 行编号 状态 录入员 录入时间 【】 【】 详细信息 第二屏 交易： 商行信息复核 商行名称【 】 商行编号【 】 状态【 】 录入员【 】 录入时间【 】 修 改 取 消 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 10 页 共 96 页 .2.2.4 业务流程 .2.3 商行信息复核 .2.3.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.3.2 功能说明 内部管理系统参数维护的大原则是“一作一复”。 其中一个系统管理 员增加商行信息完毕后，另外一个系统管理员需要进行复核，这个增加了的商行才能够有效，开始办理业务。 系统缺省设定两个系统管理员，用于相互监督复核。 .2.3.3 功能界面 第一屏 交易： 商行信息复核 商行名称 商行编号 状态 录入员 录入时间 【】 【】 详细信息 第二屏 交易： 商行信息复核 商行名称 商行编号 状态 复核通过 取 消 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 11 页 共 96 页 .2.3.4 处理流程 1：系统管 理员 A 录入商行信息后，等待复核。 2：系统管理员 B 登陆后，进入商行信息复核。 3：系统显示当前所有的商行信息列表。 4：管理员 B 选择具体的商行，查看详细信息。 5：管理员 B 点击【复核】，确认复核后，商行信息启用。 .2.4 商行管理员信息增加 .2.4.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.4.2 功能说明 增加商行管理员，由系统管理员进行。 增加的信息项有： 商行管理登陆名称 商行管理员姓名 商行号 用户角色类别不需要单独指定，因为只能为商行管理员，没有其他可能性。 用户密码打印密码信封。 增加商行管理员需要复核后才能使用。 .2.4.3 功能界面 第一屏 交易： 商行管理员信息增加 商行管理员登陆名称【 】 商行管理员姓名【 】 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 12 页 共 96 页 商行号【 】 商行名称 提 交 取 消 .2.4.4 业务流程 1：单击【增加】，增加操作员资料，包括基本资料和角色资料。 2：单击【取消】，不作任何操作。 3：打印密码信封。 .2.5 商行管理员信息维护 .2.5.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.5.2 功能说明 维护商行管理员信息，包括修改和删 除商行管理员，由系统管理员进行。 进入此功能，系统查询网银业务系统里所有商行管理员的信息，然后显示在界面上。系统管理员然后选中某个商行管理员信息，之后可以修改或删除对应信息。 .2.5.3 功能界面 第一屏 交易： 商行管理员信息维护 操作 操作员登陆 ID 操作员名称 角色描述 商行行号 修改 注销 200088 甲 商行管理员 0311 修改 注销 200089 乙 商行管理员 0312 确 定 第二屏 交易： 商行管理员信息维护 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 13 页 共 96 页 操作员登陆名称【 】 操作员姓名【 】 商行行号【 】 商行名称 修改确认 删除确认 取 消 .2.5.4 处理流程 1：系统显示当前网银业务系统里所有商行管理的信息列表。 2：系统管理员选中一 个商行管理的的资料，单击【确定】，查看详细资料。 3：进入详细界面页面，可以选择修改商行管理员资料或删除商行管理员资料。单击【取消】，不作任何操作。 .2.6 商行管理员信息复核 .2.6.1 角色 内部管理用户系统管理员， .2.6.2 功能说明 复核商行管理员信息，由另外一个系统管理员进行。 进入此功能，系统查询网银业务系统里所有商行管理员的信息，然后显示在界面上。系统管理员然后选中某个商行管理员信息，之后可以复核对应信息。 商行管理员信息经过复核后才可以生效。 .2.6.3 功能界面 第一屏 交易： 商行管理员信息复核 操作 操作 员登陆 ID 操作员名称 角色描述 商行行号 复核 200088 甲 商行管理员 0311 复核 200089 乙 商行管理员 0312 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 14 页 共 96 页 确 定 第二屏 交易： 商行管理员信息复核 操作员登陆名称 操作员姓名 商行行号 商行名称 复核确认 取 消 .2.6.4 业务流程 1：系统显示当前网银业务系统里所有商行管理的信息列表。 2：系统管理员选中一个商行管理的的资料，单击【确定】，查看详细资料。 3：进入详细界面页面，可以选择复核商行管理员资料。单击【取消】，不作任何操作。 .2.7 商行管理员密码重置 .2.7.1 角色 内部管理用户系统管理员 .2.7.2 功能说明 对商行管理员密码进行重置。 一般情况下，如果密码被锁定 ，或者忘记密码，商行管理员需要由系统管理员进行重置密码。恢复成缺省密码，然后商行管理员才可以重新修改密码。 系统管理员不重置商行操作员密码。 商行管理员本身不能对自己进行重置密码，需要系统管理员进行密码重置功能。 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 15 页 共 96 页 .2.7.3 功能界面 第一屏 交易：商行 管理员密码重置 操作员登陆名称 【 】 提 交 第二屏 交易： 商行管理员信息维护 操作员登陆名称 操作员姓名 商行行号 商行名称 重置 取 消 .2.7.4 处理流程 .2.8 商行角色维护 .2.8.1 角色 内部管理用户商行管理员， .2.8.2 功能说明 维护系统角色功能信息，包括增加，修改和删除用户角色。 角色信息维护需要复核后才能生效。 角色名称分类由系统预先定义好，直接初始数据到数据库中。 .2.8.3 功能界面 第一屏 交易：内部管理角色维护 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 16 页 共 96 页 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 角色编号 【 】 角色名称 【 】 角色说明 【 】 角色状态 【 】 增加 修改 删除 .2.8.4 业务流程 1：管理员在屏幕右边输入角色资料，包括角色编号、角色名称、角色说明，然后在下面的功能列表复选功能，单击【增加】按钮，增加一条角色资料。 2：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以修改该条记录信息，修改完毕，单击【修改】按钮，修改保存记录信息。 3：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以单击【删除】按钮，删除该条记录信息。 4：增加、修改、删 除操作需要进行授权后才生效。 .2.9 商行角色复核 .2.9.1 角色 内部管理用户商行管理员， .2.9.2 功能说明 复核另外一个系统管理员维护的系统角色功能信息。 系统角色信息需要维护商行，需要经过复核之后才能够生效。 .2.9.3 功能界面 第一屏 交易：内部管理角色维护 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 17 页 共 96 页 角色编号 角色名称 角色说明 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 复核 .2.9.4 处理流程 .2.10 商行角色功能维护 .2.10.1 角色 内部管理用户商行管理员， .2.10.2 功能说明 维护系统角色功能信息。 角色信息维护需要复核后才能生效。 .2.10.3 功能界面 第一屏 交易：内部管理角色维护 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 18 页 共 96 页 功能列表： 【】基础功能 【】内部管理登陆 【】内部管理退出 【】 【】 【】 【】 增加 修改 删除 .2.10.4 业务流程 1：管理员在屏幕右边输入角色资料，包括角色编号、角色名称、角色说明，然后在下面的功能列表复选功能，单击【增加】按钮，增加一条角色资料。 2：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以修改该条记录信息，修改完毕，单击【修改】按钮，修改保存记录信息。 3：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以单击【删除】按钮，删除该条记录信息。 4：增加、修改、删除操作需要进行授权后才生效。 .2.11 商行角色功 能复核 .2.11.1 角色 内部管理用户商行管理员， .2.11.2 功能说明 维护系统角色功能信息。 角色信息维护需要复核后才能生效。 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 19 页 共 96 页 .2.11.3 功能界面 第一屏 交易：内部管理角色维护 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 角色编号 角色名称 角色说明 角色状态 功能列表： 【】基础功能 【】内部管理登陆 【】内部管理退出 【】 【】 【】 【】 复核 .2.11.4 业务流程 1：管理员在屏幕右边输入角色资料，包括角色编号、角色名称、角色说明，然后在下面的功能列表复选功能，单击【增加】按钮，增加一条角色资料。 2：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以修改该条记录信息，修改完毕，单击【修改】按钮，修改保存记录信息。 3：管理员选中单击左边的列表中某条角色资料信息，在右边反显该条角色信息，然后可以单击【删除】按钮，删除该条记录信息。 4：增加、修改、删除操作需要进行授权后才生效。 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 20 页 共 96 页 .2.12 商行操作员信息增加 .2.12.1 角色 内部管理用户商行 管理员 .2.12.2 功能说明 增加 商行 操作员，包括操作员信息以及操作员角色信息。 增加商行操作员时，处理指定操作员登陆名称和密码之外，还有选择该操作员的角色。 增加商行操作员需要复核后才能使用。 .2.12.3 功能界面 第一屏 交易：商行 操作员信息增加 商行操作员登陆名称【 】 商行操作员姓名【 】 操作员角色选择 ： 【】商行录入员 【】证书录入员 【】证书管理员 【】报表管理员 提 交 取 消 .2.12.4 业务流程 1：单击【增加】，增加操作员资料，包括基本 资料和角色资料。 2：单击【取消】，不作任何操作。 .2.13 商行操作员信息维护 .2.13.1 角色 内部管理用户商行管理员 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 21 页 共 96 页 .2.13.2 功能说明 修改或删除操作员信息。进入交易界面前先进行查询，得到本机构下的所有操作员信息，然后选中某个操作员可以对它的角色或登陆名进行修改，或者对此操作员进行删除操作。 .2.13.3 功能界面 第一屏 交易： 操作员信息维护 操作 操作员登陆 ID 操作员名称 角色描述 修改 注销 200088 甲 录入 员 修改 删除 200089 乙 审核员 确 定 第二屏 交易： 操作员信息维护 操作员登陆名称【 】 操作员姓名【 】 操作员机构号【 】 用户角色列表 商行操作员： 【】录入员 【】复核员 【】证书录入员 【】证书管理员 【】报表管理员 修改确认 删除确认 取 消 .2.13.4 业务流程 1：系统显示当前商行的所有操作员的信息列表。 2：商行管理员选中一个商行操作员的的资料，单击【确定】，查看详细资料。 3：进入详细界面页面，可以选择修改商行操作员资料或删除商行操作员资料。单击【取消】，不作任何操作。 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 22 页 共 96 页 .2.14 商行操作员信息复核 .2.14.1 角色 内部管理用户商行管理员 .2.14.2 功能说明 复核操作员信息。进入交易界面前先进行查询，得到本机构下的所有操作员信息，然后选中某个操作员可以对它的信息进行复核。 复核操作由商行的另外一个管理员进行。 .2.14.3 功能界 面 第一屏 交易： 操作员信息复核 操作 操作员登陆 ID 操作员名称 角色描述 复核 200088 甲 录入员 复核 200089 乙 录入员 确 定 第二屏 交易： 操作员信息复核 操作员登陆名称 操作员姓名 操作员机构号 状态 用户角色列表 商行操作员 : 【】录入员 【】复核员 【】证书录入员 【】证书复核员 【】证书管理员 复核确认 取 消 .2.14.4 业务流程 1：系统显示当前商行的所有操作员的信息列表。 网银项目功能说明书第三册 【石家庄商行网银项目】 【内部资料 请勿外泄】 第 23 页 共 96 页 2：商行管理员选中一个商行操作员的的资料，单击【确定】，查看详细资料。 3：进入详细界面页面，可以复核商行操作员资料。单击【取消】，不 作任何操作。 .2.15 商行操作员密码重置 .2.15.1 角色 内部管理用户商行管理员 .2.15.2 功能说明 对商行操作员密码进行重置。 一般情况下，如果密码被锁定，或者忘记密码，商行操作员需要由商行管理员进行重置密码。恢复成缺省密码，然后商行操作员才可以重新修改密码。 商行管理员输入操作员登陆名称后，系统需要校验输入的操作员是否是该商行的操作员。如果不是，将拒绝重置操作。 商行管理员本身不能对自己进行重置密码，需要系统管理员进行密码重置功能。 .2.15.3 功能界面 第一屏 交易：商行 操作员密码重置 操作员登陆名称 【 】 提 交 第二屏