银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格考试及合规培训工作办法.pdf

市银行业金融机构市银行业金融机构 1 董事 理事 和高级管理人员 任职资格考试及合规培训工作办法 试行 董事 理事 和高级管理人员 任职资格考试及合规培训工作办法 试行 一 总则 一 总则 第一条 为规范对大连市银行业金融机构董事 理事 和 高级管理人员 以下简称 高管人员 任职资格考试和培训的 管理 根据中国银监会相关行政许可事项实施办法 高级管理 人员任职资格管理规定 结合我市银行业金融机构实际 制定 本办法 第二条 凡辖内银行业金融机构拟任董事 理事 和高级 管理人员 以下简称 拟任高管 向大连银监局申报任职资格 申请 须参加由大连市银行业协会组织的高管人员任职资格考 试及合规培训 第三条 凡辖内银行业金融机构在职董事 理事 和高级 管理人员 以下简称 在职高管 须参加由大连市银行业协会 组织的高管人员合规培训 第四条 通过考试和培训加强我市银行业金融机构高管人 员对银行业基础法律 监管法规 风险控制及管理科学等专业 知识 技能的理解和认识 审查高管人员对与拟任职务相适应 的专业知识 监管法规 制度的熟悉和掌握程度 提高高管人 2 员守法合规意识 有效履责能力 提升银行业管理人员整体素 质和职业水平 推动我市银行业稳健发展 第五条 高管人员任职资格考试由大连银监局 大连市银 行业金融机构董事 理事 和高级管理人员任职资格考试领导 小组 统一组织和指导 授权大连市银行业协会负责组织实施 第六条 大连市银行业协会成立考试工作办公室 办公室 设在协会培训部 办公室主任由协会分管培训工作的副秘书长 担任 副主任由协会培训部主任担任 考试工作办公室在大连 银监局的指导下 具体负责高管人员任职资格考试的组织和管 理 包括 组织专家设计 开发任职资格考试题库 编写 修 订考试试题 根据题库编制公布考试大纲 组织报名 考试 发布成绩及颁发考试合格证书等 第七条 大连银监局政策法规处 相关监管处室及协会负 责人组成高管人员任职资格考试专家委员会 负责对考试大纲 及题库的编写 修订进行指导和审核 二 高管人员任职资格考试对象及分类 二 高管人员任职资格考试对象及分类 第八条 辖内银行业金融机构拟任高管 除大连银监局规 定的采取其他方式进行考核的以外 申请任职资格均应参加高 管人员任职资格考试 第九条 高管人员任职资格考试对象 是按相关银行业监 管法规规定须经任职资格许可并由大连银监局审查决定的辖内 3 政策性银行 大型商业银行 股份制商业银行 城市商业银行 农村商业银行 邮政储蓄银行 村镇银行 民营银行和外资银 行等银行业金融机构的支行以上级拟任高管 资产管理公司 信托公司 财务公司 金融租赁公司 消费金融公司等金融机 构拟任高管 虽未担任上述职务 但实际履行上述所列职责须 经任职资格许可并由大连银监局审查决定的人员 以及其他须 经大连银监局任职资格许可的拟任高管 第十条 高管人员任职资格考试根据拟任高管所在机构类 型和拟任职务级别划分类别和层级 按各类别及层级确定考试 标准和设置考试题库 实行差别化考试 并对考试合格者颁发 相应类别和层次的考试合格证书 高管人员任职资格考试类别 层级对照表 见附件 三 高管人员任职资格考试与题库设置 三 高管人员任职资格考试与题库设置 第十一条 高管人员任职资格考试原则上每月集中举行一 次 一般安排在每月上旬 附件中一级拟任高管如遇特殊情况 经考试办公室同意 可以安排专场考试 考试方式采取笔试与 计算机批卷相结合的形式 采用闭卷方式进行 每场考试时间 为 120 分钟 任职资格考试采取 100 分制 得分在 60 分 含 60 分 以上为及格 第十二条 一级拟任高管任职资格考试采取主观题与客观 题相结合的形式 主观题分数比例不少于总分的 60 客观题分 4 为单选题 多选题 判断题三类题型 二 三级拟任高管任职 资格考试采取客观题方式 分为单选题 多选题 判断题三类 题型 第十三条 任职资格考试试题分为公共题和专业题两部分 公共题出题比例不少于出题总量的 40 第十四条 任职资格考试成绩不合格的拟任高管 考试工 作办公室在成绩公布后五日内安排一次补考 补考仍不合格或 放弃补考机会的 须重新报名参加下一期考试 第十五条 根据任职资格考试试题建立相应的公共题库和 专业题库 公共题库是各类别机构拟任高管均应掌握的银行基 础法律和监管法规等 专业题库根据机构类别和拟任高管的拟 任职务级别编制 是拟任高管应掌握的适用于拟任机构和拟任 职务相关的合规管理 风险管理 内部控制 内部审计等金融 监管法规和中国银行业协会发布的重要自律公约等 测试拟任 高管对银行专业知识和监管法规的熟悉程度 第十六条 根据考试题库编制考试大纲 包括考试所涉及 法律 法规等文件的目录及其重要条款的标记等 并向银行业 金融机构拟任高管提供使用 第十七条 任职资格考试题库及大纲原则上每季度在专家 委员会的指导下进行修改调整 第十八条 任职资格考试试题均根据考试人员类别及层级 按规定比例通过考试题库管理系统随机抽取生成 5 第十九条 设置专门的考试场所 考场安装相应的监控及 图像存储设备 图像信息至少存储三个月 四 高管人员合规培训 四 高管人员合规培训 第二十条 为帮助拟任高管及在职高管人员提高守法合规 意识 有效履责能力及科学管理水平 协会提供每年不少于两 次的高管人员合规培训 第二十一条 培训对象 各类银行机构的支行 包括管理 型和非管理型支行 以上级别拟任高管和在职高管人员 资产 管理公司 信托公司 财务公司 金融租赁公司 消费金融公 司等其他金融机构部门负责人以上级别拟任高管和在职高管人 员 第二十二条 培训内容 银行监管法规基本框架 合规管 理 服务管理 风险控制 消费者权益保护及领导科学与领导 艺术等 第二十三条 培训师资由协会聘请监管机构 银行业内及 大专院校专家担任 第二十四条 拟任高管 包括须经银监局任职资格许可和 须向银监局报备的 或当年通过任职资格许可的在职高管人员 须参加本年度培训 第二十五条 各银行业金融机构应按照高管人员培训要求 做好本单位高管人员参加培训的规划和安排 6 第二十六条 建立高管人员合规培训档案管理系统 并为 银监局 银行业金融机构提供查询 五 高管人员任职资格考试合格证书 五 高管人员任职资格考试合格证书 第二十七条 大连市银行业金融机构董事 理事 和高 级管理人员任职资格考试合格证书 以下简称 考试合格证书 由协会统一印制颁发 记载考试合格人员个人信息 考试类别 及层级等内容并加盖协会印章后生效 该证书是表明持证人通 过高管人员任职资格考试 并获得合格成绩的证明文书 也是 大连银监局审核高管人员任职资格的必备材料 在大连银监局 辖内银行业金融机构高管人员任职资格审核时有效 第二十八条 拟任高管参加任职资格考试并取得合格成绩 由所在机构统一领取考试合格证书 第二十九条 建立考试合格证书管理系统 并为银监局 银行业金融机构及持证人提供查询 第三十条 考试合格证书自发证之日起一年内有效 第三十一条 大连银监局根据相关高管人员任职资格许可 要求需要重新审核任职资格的 亦须重新取得考试合格证书 六 高管人员任职资格考试的管理 六 高管人员任职资格考试的管理 第三十二条 高管人员任职资格考试 应在拟任高管人员 向大连银监局申请任职资格前进行 第三十三条 任职资格考试报名工作 由各银行业金融机 7 构指派专门部门负责 集中考试提前十五个工作日报名 专场 考试提前两个工作日报名 第三十四条 参加任职资格考试的机构 应安排专门联络 人员配合协会对本机构考试人员的管理 第三十五条 在条件成熟时 高管人员任职资格考试受理 个人报名 相关办法另行通知 第三十六条 任职资格考试及合规培训的相关学习资料 场地租金 师资授课 考试计算机硬件设备采购及题库系统 考试系统 证书管理查询系统相关软件的开发 维护等费用 在试运行期间暂由协会支付 待条件成熟后制定相应的费用承 担办法 七 附则 七 附则 第三十七条 制定任职资格考试工作联络协调制度 明确 考试专家委员会与考试办公室的工作职责和义务 保证任职资 格考试相关工作的顺利进行 第三十八条 考试人员应自觉遵守考试纪律 维护考场秩 序 遵从监考人员的管理和监督 违反考试纪律 任职资格考 试工作办公室根据具体情况给与警告 取消考试成绩或取消考 试资格的处理 并通报考试人员所在金融机构和大连银监局 第三十九条 协会工作人员应自觉遵守考务人员工作纪律 加强考试的管理 有效保护试题秘密 防止试题泄漏 保证高 8 管人员任职资格考试的公正 公平 有序实施 违反考务人员 工作纪律的将给与相应的纪律处分 附件 高管人员任职资格考试类别层级对照表 1 附件 附件 高管人员任职资格考试类别层级对照表 高管人员任职资格考试类别层级对照表 考试类别层级考试类别层级 对应机构与拟任职务对应机构与拟任职务 中资银行一级 政策性银行分行 行长 副行长 行长助理 国有商业银行市分行 行长 副行长 行长助理 邮政储蓄银行分行 行长 副行长 行长助理 股份制商业银行分行 行长 副行长 行长助理 城市商业银行分行 行长 副行长 行长助理 中资银行分行级专营机构 总经理 副总经理 总经理助理 城市商业银行 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 行长 副 行长 行长助理 中资银行二级 政策性银行分行 其他高管人员 国有商业银行市分行 其他高管人员 邮政储蓄银行分行 其他高管人员 股份制商业银行分行 其他高管人员 城市商业银行分行 其他高管人员 中资银行分行级专营机构 其他高管人员 城市商业银行 风险总监 合规总监 总审计师 总会计师 首席信息官 内 审部门负责人 财务部门负责人 其他高管人员 中资银行三级 政策性银行分行 营业部负责人 管理型支行行长 国有商业银行市分行 营业部负责人 管理型支行行长 邮政储蓄银行分行 营业部负责人 管理型支行行长 股份制商业银行分行 营业部负责人 管理型支行行长 城市商业银行分行 营业部负责人 管理型支行行长 城市商业银行 营业部总经理 副总经理 总经理助理 管理型支行行长 外资银行一级 外资银行分行 行长 外资银行代表处 首席代表 外资银行二级 外资银行分行 副行长 合规经理 其他高管人员 外资银行三级 外资银行分行 管理型支行行长 农村金融机构一级 农村商业银行 村镇银行 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 行长 副行长 行长助理 农村金融机构二级 农村商业银行 村镇银行 风险总监 财务总监 合规总监 总审计师 总会 计师 首席信息官 内审部门负责人 财务部门负责人 合规部门负责人 其 他高管人员 农村金融机构三级 农村商业银行 村镇银行 营业部负责人 支行行长 资产管理公司一级 资产管理公司分公司 总经理 副总经理 总经理助理 资产管理公司二级 资产管理公司分公司 其他高管人员 2 考试类别层级考试类别层级 对应机构与拟任职务对应机构与拟任职务 财务公司一级 财务公司 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 总经理 副总 经理 总经理助理 财务公司二级 财务公司 风险总监 首席风险官 财务总监 首席财务官 总会计师 总审计师 总稽核 运营总监 首席运营官 信息总监 首席信息官 其他高管人员 信托公司一级 信托公司 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 总经理 副总 经理 总经理助理 信托公司二级 信托公司 风险总监 首席风险官 财务总监 首席财务官 总会计师 总审计师 总稽核 运营总监 首席运营官 信息总监 首席信息官 其他高管人员 金融租赁公司一级 金融租赁公司 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 总经理 副总经理 总经理助理 金融租赁公司二级 金融租赁公司 风险总监 首席风险官 财务总监 首席财务官 总会计 师 总审计师 总稽核 运营总监 首席运营官 信息总监 首席信息官 其他高管人员 消费金融公司一级 消费金融公司 董事长 副董事长 独立董事 董事 董事会秘书 总经理 副总经理 总经理助理 消费金融公司二级 消费金融公司 风险总监 首席风险官 财务总监