国际海运欺诈法律问题研究-国际法硕士论文

分类号 UDC 密级 国际海运欺诈法律问题研究 郑吉凤 指导教师郭萍职称教授 学位授予单位大连海事大学 申请学位级别硕士学科与专业旦堕鎏叁堂 论文完成日期2 0 0 6 年9 月 论文答辩日期 2 0 0 6 年1 蜴 答辩委员会主席司璺拯 中文摘要 摘要 国际贸易一直在世界经济中扮演举足轻重的角色 国际海运作为国际贸易流 程中最为经济最为普遍的运输方式 是国际贸易的正常有序进行不可或缺的重要 环节 国际海运业从可以追溯到的公元前9 世纪发展到二战之后的迅速膨胀 期 间产生了复杂多样的实践与法律的冲突以及法律的空白 本文旨在通过对各种各样的典型国际海运欺诈行为分类归纳 通过具体的案 例分析 研究每种欺诈行为的手段方式 从法理的角度阐明该行为的欺诈性和危 害性 从而为研究相应的法律对策打下基础 本人任职于国际海运公司 从事国际海运工作多年 业务范围涉及世界大多 数的国家或地区 亲身经历和目睹许多国际海运欺诈行为的发生 给当事人造成 重大的经济损失 同时 中国持续高速经济的发展 极大地促进国际海运行业的 发展 中国已经成为世界第一大的海运大国 2 0 0 5 年的进出口海运量占世界总量 第一 国际海运欺诈行为的数量也急剧增加 研究国际海运欺诈行为和制定相应 的防范对策 已成为当今国际海事法律专业的重要任务 笔者在本文中运用案例分析的方法 将法律学的理论和具体的研究相结合 首先是关于欺诈行为的一般性研究 其次重点对国际海运欺诈行为进行较为详尽 的分析 在此基础上大胆进行探索和理论归纳 将国际海运欺诈分为五大类 并 且对每种国际海运欺诈行为列举实际发生的具体司法案例进行分析 最后 笔者 运用在大连海事大学所学的理论结合从事国际海运工作多年实践总结的经验 提 出预防国际海运欺诈行为的对策 包括理论依据 具体的实践操作措施和国际间 的合作等 具有一定的可操作性 对从事国际贸易和海运业务公司具有现实指导 价值 全文共分三章 关键词 国际海运 海运欺诈行为 对策 荚文摘要 T h eL a wR e s e a r c ho nI n t e r n a t i o n a lM a r i t i m eF r a u d A b s t r a c t T h ei n t e r r 伍t i o n a t r a d ec o n t i n u o u s l yp l a y st h ep i v o t a lr o t ei nt h ew o r l de c o n o m i c s T h ei n t e r n a t i o n a lm a r i n et r p o r t a t i o n a st h em o s te c o n o m i c a la n dm o s tu n i v e r s a l t r a n s p o r t a t i o nm o d ei nt h ei n t e r n a t i o n a lW a d ef l o w i st h ei n d i s p e n s a b l el i n kt ot h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e T h ei n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o ni n d u s t r yc a nb ct r a c e df r o m a n c i e n tt i m ec e n t u r y9B C t ot h er a p i dd e v e l o p m e n ta f t e rW o r l dW a rI I t h ep e r i o dh a d c r e a t e dm a n yd i v e r s ec o m p l e xp r a c t i c e s l e g a lc o n f l i c t s a n dl e g a lV a c u u r f i s T h i sa r t i c l ec l a s s i f i e da n ds u m m a r i z e dv a r i o u sc l a s s i ci n t e r n a t i o n a lm a r i t i m ef r a u d b e h a v i o r s I ts t u d i e dt h em e t h o do fe a c hk i n do ff r a u db e h a v i o rt h r o u g ht h ea n a l y s i so f c o n c r e t ec a s e s I ta l s oe x p l a i n st h eh a z a r d o u sc o n s e q u e n c e so ft h o s eb e h a v i o r sf r o ma l e g a lt h e o r yp o i n to fv i e w t h u sb u i l d st h ef o u n d a t i o nf o rr e s e a r c h i n gc o r r e s p o n d i n g l e g a lc o u n t e r m e a s u r e T h ea u t h o rw o r k si na ni n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o nc o m p a n y i se n g a g e di n t h ei n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o nb u s i n e s sf o rm a n yy e a r s T h eb u s i n e s ss c o p e i n v o l v e sm o s tc o u n t r i e si nt h ew o r l d S h eh a de x p e r i e n c e da n dw i t n e s s e dm a n y o c c u r r e n c e so fi n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o n s 丘a 缸w h i c hl e a d e dt os i g n i f i c a n t e c o n o m i cl o s st ot h eI R i g a n t A tt h es a m et i m e C h i n ac o n t i n u e si t sr a p i de c o r t o m c d e v e l o p m e n t I te n o r m o u s l yp r o m o t e dt h ed e v e l o p m e n to fm a r i n et r a n s p o r t a t i o n i n d u s t r yi nC h i n a a n dC h i n aa l r e a d yb e c a m et h ew o r l d Sn u m b e ro n ec o u n t r yi ns e a t r a n s p o r t a t i o n C h i n ah a dt h el a r g e s ts h a r eo ft h et o t a lv o l u m eo fm a r i n et r a d ei nt h e w o r l di n2 0 0 5 A tt h es a m et i m e t h en u m b e ro fi n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o n R a u d sa l s oh a ss h a r pg r o w t h I th a sb e c o m ea ni m p o r t a n tt a s kf o rt h ei n t e r r m f i o n a l m a r i t i m el e g a lp r o f e s s i o n a l t or e s e a r c hi n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o nf r a u da n dt o s e tu pt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e T h ea u t h o ru t i l i z e dt h ec a s ea n a l y s i sm e t h o di nt h ea r t i c l e u n i f i e dt h ej a r i s p r u d e n c e a n dt h ec o n c r e t em s c a r c EF h s t i ti n t r o d u c e dt h eg e n e r a lr e s e a r c ho ff r a u db e h a v i o r T h e n i tm a d eam o r et h o r o u g ha n a l y s i st ot h ei n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o nf r a u d a n d b o l d l ys u m m e du pt h ee x p l o r i n gt h e o r yb a s e do nt h ea n a l y s i s T h ea u t h o rd i v i d e d i n t e r n a t i o n a lm a r i n et r a n s p o r t a t i o nf r a u db e h a v i o r si n t ot h ef i v eb i gc a t e g o r i e s a n d p r o v i d e da n da n a l y z e dt h e c o n c r e t ej u d i c i a lc a s e sf o re a c hk i n d o fi n t e r n a t i o n a lm a r i n e 英文摘要 t r a n s p o r t a t i o nf r a u d 蛐v i n r F i n a l l y t h e a u t h o r p r o p o s e d t h e p r e v e n t i o n o f i n t e r n a t i o n a lm a r i n eU a n s p o r t a t i o nf T a u db e h a v i o rc o u n t e r m e a s u r e i n c l u d i n gt h e u n d e r l y i n gt h e o r y t h ec o n c r e t ep r a c t i c a ls t e p sa n dt h ec o o p e r a t i o nb c t w e a lv a r i o u s c o u n t r i e s a n dS Oo n b a s e dO nt h em a n yy e a re x p e r i e n c e si nt h ei n d u s t r y T h e s e m e a s u r e sa r ep r a c t i c a l a n di tp r o v i d e sg u i d a n c et ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ec o m p a n i e so r m a r i t 矗n es e r v i c ec o m p a n i e s T h ea r t i c l ei n c l u d e st h r e ec h a p t e r s K e yw o r d s I n t e r n a t i o n a lm a r i t i m et r a n s p o r t a t i o n M a r i t i m ef r a u db e h a v i o r C o u n t e r m e a s u r e 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明 本论文是在导师的指导下 独立进行研究工作所取得的成果 撰写成硕士学位论文 国匿瀣重熬迮洼焦回壁硒究 除论文中已经注明引 用的内容外 对论文的研究做出重要贡献的个人和集体 均已在文中以明确方式 标明 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公 开发表的成果 本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名 斑纠孔 石年7 矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解 大连海事大学研究生学位论文提交 版权使用管理办法 同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论 文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权大连海事大学可以将本 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 也可采用影印 缩印或扫 描等复制手段保存和汇编学位论文 保密口 在 年解密后适用本授权书 本学位论文属于 保密口 不保密一 请在以上方框内打 一 论文作者签名 嬲 日期 厶阵 p 落 躲朋 聊肛 国际海运欺诈法律阔题研究 中国是海洋大国 有长达1 8 7 万公里的大陆海岸线和1 4 万公里的岛屿海岸 线 截止2 0 0 5 年底 我国有1 4 6 7 个商港 每年货物的吞吐量达3 0 亿吨 特别是 自改革开放以来我国的对外贸易取得了举世瞩目的成就 2 0 0 4 年我国的对外贸易 额高达1 1 5 4 8 亿美圆 居世界第三位 1 在国际贸易中9 0 的货物是通过海运完 成 国际海运已在我国国民经济中占有举足轻重的地位 这就需要一个良好的海 事司法环境作为发展对外贸易 海运经济的重要保障 但是 随着全球经济的快 速发展 近I O 年来国际海运欺诈案件频频发生 造成我国进出口货物大量被骗 有关国际海运当事人的利益受到了极大的损害 外汇留失 国家也遭受受到重大 损失 严重扰乱了正常的国际海运秩序 该情况引起了司法界 贸易界和航运界 的高度重视 笔者从事国际海运业多年 加之目前对国际经济法学的系统学习 深感有责任为此做点实事 国际海运欺诈行为是是指在国际贸易和航运过程中 一方或几方当事人以非 法占有为目的 用虚构事实或隐瞒真相的方法从另一方当事人骗取资金 货物和 船舶的行为 应该说 海运欺诈的花样比较繁多 手段也越来越隐蔽 越来越专 业 笔者根据海运工作的经验和对国际海运欺诈案件研究发现 就指国际海运欺 诈行为而言 国际海运欺诈有其共性 按照欺诈的手段不同分为利用单证欺诈 利用合同欺诈 利用免责条款欺诈和其他欺诈等 为了更清楚地了解海事欺诈的 发生 针对实践中经常发生的典型的欺诈行为 在本文中将主要研究以下六种典 型和常见国际海运欺诈行为 单证方面的欺诈 租船合同方面的欺诈 绕航欺诈 船东滥用免责条款欺诈 海上保险欺诈类型 其他海运欺诈 在此基础上 对每 一类国际海运欺诈行为及其国际海运欺诈案件进行法律分析 通过对国际海运欺 诈的成因 种类和方式的研究 力图找出在实践中如何防范国际海运欺诈的法律 对策和立法建议 国际海运欺诈具有国际性 当事人 船舶或货物等涉及到不同的国家 地区 从合同的签订到履约涉及到本国法 外国法 国际法等一系列法律规范 本文的 引言 研究不涉及解决国际海运欺诈案件的法律适用问题 本文从结构上分为三个部分 第一部分是国际海运欺诈概述 第二部分是有 关国际海运欺诈类型的研究 详述各种海运欺诈的种类 手段及其法律后果 第三部分是防范国际海运欺诈的法律对策 2 国际海运欺诈法律问题研究 第1 章国际海运欺诈行为概述 1 1 欺诈的概念 何谓欺诈 各国均有大同小异的解释 布莱克法律词典 的解释是 欺 诈是指故意歪曲事实 诱使他人依赖于该事实而失去属于自己的有价财产或放弃 某项法律权利 1 2 欺诈的种类 1 2 1 民事欺诈和刑事欺诈 我国 民法通则 第5 8 条 有关于欺诈的规定 我国最高人民法院 关于贯 彻执行 中华人民共和国民法通则 若干问题的意见 试行 第6 8 条的解释是 一方当事人故意告知对方虚假情况 或者故意隐瞒真实情况 诱使对方当事人 做出错误意思表示的 可以认定为欺诈行为 最高人民法院 2 0 0 0 年施行 也没有加入相关的国际公约成为成员国 法律法规还不尽完善 各部门制度衔接不紧密 更加缺乏相关专业人才 极易成为海运欺诈的对象 事 实上 国际海运欺诈案件在我国时有发生 据中国人民保险公司的统计资料表明 保险公司每年处理涉及海事欺诈的金额至9 0 年代已经超过4 0 0 0 万美圆 使国家 和当事人遭受巨大损失 可以预计 随着中国国际贸易和海运事业的快速发展 面临的海运欺诈风险也会越来越大 因此 打击和防范海运欺诈也成为当务之急 国际海运欺诈行为的法律对策 主要包括海事欺诈行为的事先防范 海事欺 诈案件的法律救济措施及国际海运欺诈行为的国际合作 3 1 国际海运欺诈的事先防范 海运当事人可以采取以下措旋防范欺诈案件的发生 p 吼 联合国贸易和发展会议材料 1 9 8 5 年1 0 月2 3 日 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 3 1 1 提高反欺诈意识 当事人在参与国际贸易和国际航运时 要时时提高警惕 严防海事欺诈 实 践证明 当事入警惕性高 防范措施得力 往往可以免受欺诈之害 当事人应了 解海运欺诈的规律性 一出现欺诈迹象 就要采取有效措施 海运欺诈的规律主 要有 卖方总是以表面上便宜的货物或船舶来诱惑买方 买便宜货或购买 租用 便宜船舶的人受欺诈的多 在政治动乱 经济危机及航运萧条时期 海运欺诈案 件往往增多 载有实际上不存在的贵重货物的超值保险船舶沉没 具有较大的欺 诈可能 船舶非法绕航或无故未到往往是发生欺诈的预兆 当事船船龄大都在2 5 年以上 大多数行骗的公司属于单船公司或皮包公司 他们在实施欺诈后有的宣 告破产 有的潜逃 不少船舶在欺诈发生前后变更所有权 并常常改变船名 有 时几易其名 随之而来的往往是船舶 失踪 租船行骗一般为单程租船 而且 是二船东唯一的船舶 非入级登记的船舶在海运欺诈案件中占大多数 等等 增强防范意识 必须加强对直接负责外贸 海运业务的业务人员的培训 包 括业务 法律和防止海运欺诈知识的培训 提高他们的责任心和业务素质以及自 我管理和识别欺诈行为的能力 增强防范意识 还必须加强宣传教育 经常将一些典型案例曝光 并在总结 经验的基础上 结合自己部门的业务情况 提出改进措施 避免重蹈覆辙 宣传 教育的重点应集中在 海运欺诈的危害性 防止海运欺诈的必要性 以及经验教 训 技术手段和研究成果 海运欺诈活动的最新动态及对策 增强风险防范意识 提高业务人员素质 选择适当的价格术语 力争己方对船 公司 银行和保险公司的选择权 对于买方来说 选用FOB 价格术语安全可靠的 程度要高一些 因为根据国际商会 1 9 9 0 年贸易术语解释通则 对FOB 的解释 买方有租船订船 自行办理保险的义务 据此 买方可自行选择资信良好的公司承 运货物 选择可靠的保险公司予以承保 这样就可杜绝卖方以次充好 以假充真的欺 诈行为 国际海事局局长EricEl le1 1 在 预防金融欺诈 一文中指出 9 5 的贸易欺诈均可通过贸易商的适度谨慎而避免 预防和减少信用证欺诈在很大程 度上取决于买方的从业人员业务素质是否够高 上述两方面措施的最终执行都依 赖于具体业务人员的操作 只有具有相当程度的经贸和法律知识以及丰富实践经验 的业务人员 才足以克制被誉为 高智商犯罪 的信用证欺诈活动 国际海运欺诈法律问题研究 3 1 2 做好交易伙伴的资信调查 常握和了解客户的资信情况是防止上当受骗的最根本措施 买卖双方在签订 合同前要弄情对方的地位和信誉 坚持同那些在国际贸易和航运中建立了良好信 誉的公司开展贸易往来 尽量不要同那些皮包公司 单船公司和其他信誉不佳的 公司打交道 为此必须做好资信调查 一 选择资信好的交易伙伴 在国际贸易交往中 对客户的资信情况全面了 解是保障业务顺利进行的先决条件 若由于对交易伙伴的资信情况没有进行很好 的调查和了解 仅凭熟人介绍或贪小便宜与之成交 则往往容易出事 后悔莫及 所谓资信情况好 包括两个方面 一是资产情况好 有相当可观的资产 且经营 状况好 有履约能力 二是能在诚实信誉的原则上履约 不会随意撕毁契约 资信调查应包括这些主要内容 1 公司资本状况 公司资本多少是决定其信誉 高低的要素 特别要警惕皮包公司 2 公司组成人员情况 主要是公司董事长及业 务主管的资历 地位与资产等 3 公司盈利亏损情况 包括对方资产负债表以及付 款 财务和企业变更情况等 4 公司业务内容 包括营业范围 公司性质以及来往 厂商等 5 公司创业资历及开户银行的地址 电话 帐号 二 船舶登记和船舶证书的资信调查 船舶登记对海运管理具有重要意义 但各国对船舶登记所采取的态度不一 有些国家规定了较严的条件 例如我国的 船舶登记管理条例 对可以在我国登记 并取得船籍以及所有权的取得等等都做了严格的限制 1 9 8 6 年联合国船舶登记条 件公约 也有相应的较为全面的规定 但是 某些国家对船舶实行开放登记制度 诸如 巴拿马 塞浦路斯 黎巴嫩 新加坡 马耳他 百慕大群岛等 实行船舶 开放登记制度的国家在各地均可办理船舶开放登记手续 导致了大量方便旗的存 在 4 0 给国际海运欺诈分子打开了方便之门 因此要对悬挂方便旗的船舶予以格 外的注意 严格审查 船东伪造船舶身份的另一方法是伪造一系列看起来很有权威性的值得信赖的 船舶证书 而且这些应有尽有的船舶证书表面看来都合法有效 这些证书包括 1 船舶建造证书 一般伪造的都是在某一个发展中国家建造因而签发的船舶建造证 书 还有配套证书 如 船舶结构安全证书 无线电安全通讯证书 船舶设备安 柚1 孟于群 陈震英 海运款诈及其法律对策 北京 法律出版社 1 9 9 9 第1 8 6 页 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 全证书 载重线证书等 2 对于国际航行船舶 还要伪造船舶入级证书 3 在某一 方便旗国家登记的船舶登记证书 4 卫生检疫证书 另外 还可能伪造一系列船舶 文件 如航海日志 轮机日志 无线电台日志 船员名册等 3 1 3 主动控制 在我方为买方时 争取F O B 条款 由我方派船 从我国所发生的海运欺诈案 以及国际上的案例来看 很多受害方吃亏吃在对方派船 这是欺诈发生的薄弱环 节 而且一旦发生欺诈买方很难弥补损失 所以 签订合同时尽量争取我方派船 在争取不到我方派船的情况下 应在合同或信用证条款内订有明确的保护性条款 如 1 卖方负责将货物送达目的地 2 运载船舶的适航性和技术状况良好 3 船 舶中途发生事故 卖方应及时通知买方 4 不允许使用超龄船只 5 不接受简式 提单 除非同时附有租约 6 不许转船 7 发票须经当地商会或我领事公证 8 产地证 品质证由卖方自填的 须经当地商会公证或专门合格检验机构出具证明 在班轮订舱的情况下 买卖双方应向信誉好 财力雄厚 船舶先进的船运公 司订舱 避免使用那些资本小 船舶条件差的船运公司的船舶 在租船情况下 买卖双方不仅要了解船东 还必须知道租船人或二船东的底 细 不要因为表面优惠的条件而忽略任何可疑之处 船东应保证提单只能由有权 力的人签发 船长要保证他所签发提单上的货物确实在船上 并坚持只签一份正 本提单和凭正本提单提货 3 1 4 派人监装监卸 对于对方派船或对方装封的集装箱货或成套设备或批量大或价格昂贵的货 物 最好派人监装监卸 或委托装港代理进行监装 有时甚至还需委托当地检验 机构进行装船前的货物检验 对防止海运欺诈有一定的帮助 3 1 5 掌握船舶动态 通过货运代理 船务代理等机构 合理安排运输 随时掌握载货船舶的动态 不断监督船舶位置有助于早日察觉欺诈意图 如有怀疑 应立即采取措施 3 1 6 加强保险措施 保险人在不减少业务的情况下 坚持较严格的船级条款 特约条款和其他类 国际海运欺诈法律问题研究 似的防止欺诈的措施 还可加强情况收集和情报交流工作 并从长远利益考虑 制订精密 完善的对付索赔的办法 3 1 7 减少中问环节 国际贸易涉及面广 环节多 多一道环节便多一份风险 为此 在交易中应 尽量避免中间商 中间商一多 成份复杂 欺诈分子很容易混水摸鱼 从中作 案 3 2 国际海运欺诈的法律救济措施 3 2 1 国际海运欺诈的民事法律后果 就海事欺诈对合同效力的影响而言 海事欺诈会使合同发生下列四种变化 一 合同未经变更或撤销 合同继续有效 之所以会产生这一后果主要基于 下述两种原因 一种是被欺诈人知道海事欺诈后 为了以后的业务来往或与欺诈 人达成一致意见 明确表示或者以自己的行为放弃撤销权 另外一种情况是被欺 诈人在知道或者应当知道撤销事由之日起一年内 没有行使撤销权 二 合同变更后仍然有效 被欺诈人知道海事欺诈后认为其遭受了损失而请 求海事法院或仲裁机构对合同予以变更 此时海事法院或仲裁机构不得裁定撤销 合同 三 合同被撤销而不存在 被欺诈人知道海事欺诈后 请求海事法院或仲裁 机构撤销合同 四 海事欺诈损害国家利益的 合同无效 这种情况下 如果海事欺诈同时 使被欺诈人遭受损失的 欺诈人还应向被欺诈人承担因欺诈行为引起的侵权责任 3 2 2 国际海运欺诈的民事法律责任 基于被欺诈人是否遭受损失 海事欺诈可导致下述两种情形 欺诈人无需承 担民事法律责任 欺诈人需要承担一定的民事法律责任 第二种情形下 由于遭 受损失的被欺诈人选择了不同的诉因 欺诈人需要承担的民事法律责任又分为违 约责任和侵权责任 一 被欺诈人未遭受损失 欺诈人无需承担民事法律责任 1 在合同有效或变更后仍然有效的情况下 继续有效或变更后仍然有效的合 同得以由合同当事人继续履行 被欺诈人未遭受损失 欺诈人无需承担海事欺诈 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 引起的民事法律责任 即便日后被欺诈人遭受损失 也不能选择欺诈作为诉因 而只能以对方当事人违约或侵权为由提起诉讼 2 在合同被撤销的情况下 如海事欺诈未引起被欺诈人的损失 则被欺诈人 因为没有遭受损失而不享有诉权 其无权要求欺诈人承担侵权责任 二 被欺诈人遭受损失 欺诈人需要承担相应的民事法律责任 当海事欺诈同时具有违约行为和侵权行为双重性时 法律上便会出现违约责 任和侵权责任的竞合 合同一方当事人对合同另一方当事人违约责任或侵权责任 二者择其一提起诉讼 当受害人选择违约之诉时 欺诈人承担责任的方式主要包括 1 返还财产 欺诈人因该合同取得的财产 应当予以返还 如船员因监守自盗或欺诈人利用鬼 船欺诈行为所取得的财产 便应当依法返还被欺诈人 2 折价补偿 上述因欺 诈取得的财产不能返还或者没有必要返还的 应当折价补偿 3 赔偿损失欺诈 人应当承担海事欺诈所导致的被欺诈人损失的民事赔偿责任 海事欺诈致使被欺诈人遭受损失的情形下 被欺诈人也可以请求欺诈人承担 侵权民事法律责任 欺诈人承担侵权责任的方式主要包括 1 停止侵害 如果 欺诈人实施的欺诈行为仍在继续进行中 被欺诈人可以请求法院责令欺诈人停止 侵害 例如 单证欺诈中 在欺诈人取得了被欺诈人的信任 使被欺诈人与其签 订了贸易合同并开立了不可撤销信用证的情形下 如果信用证及提单等单据尚未 被议付 则被欺诈人在掌握充分证据证明欺诈人存有欺诈且中国银彳亍在合理时间 内尚未对外付款或未承兑远期信用证项下的汇票时 可以申请法院冻结存款 以 停止欺诈人的侵害行为 2 返还财产 欺诈人非法占有被欺诈人财产的 其负 有返还财产的义务 3 赔偿损失 欺诈人应当赔偿被欺诈人因其欺诈行为所遭 受的损失 即欺诈人应当赔偿被欺诈人的损失至其未被欺诈前的状态 根据我国 民法通则有关侵权责任的法律规定 此处的损失既包括被欺诈人的实际损失 也 包括某些情况下被欺诈人所遭受的精神损害 当然 对于后者精神损害的索赔能 否得到法院或仲裁机构的支持 取决于被欺诈人能否证明其精神损害与该海事欺 诈之间存在因果关系 从海上欺诈的违法性来看 海上欺诈不仅有民事性质的欺诈 还有刑事性质 的欺诈 由于海上欺诈所产生的损害后果 往往是整艘船舶或整船货物 损失价 国际海运欺诈法律阔题研究 值巨大 具有极大的社会危害性 所以海事欺诈大都是刑事性质的犯罪 海上欺诈案件不同于刑事附带民事案件 也不同于一般的民事侵权损害赔偿 案件 对于被欺诈者来说 其首要的问题是弥补损失 因而在没有控制或抓获欺 诈者时 被欺诈者首先应该提起民事诉讼 向欺诈者追偿经济损失 3 2 3 海事司法救济的具体措施 被欺诈人知道被欺诈后 应可通过法律途径寻求海事司法救济 具体措施包 括 1 请求海事法院或仲裁机构变更合同 即使被欺诈人知道欺诈人事实上存在欺诈行为 但如果被欺诈人认为合同目 的尚存 且可通过继续履行合同得以实现 则被欺诈人有权请求海事法院或仲裁 机构变更合同 2 请求海事法院或仲裁机构撤销合同 被欺诈人行使这一权利时应注意 依据合同法的规定 权利人行使撤销权的 除斥期间为 年 自其知道或者应当知道被欺诈之曰起计算 3 申请海事法院责令银行中止支付信用证项下贷款 海事欺诈的不断发生 给不可动摇的信用证独立性原则带来了很大的冲击 导致信用证独立性原则例夕卜的出现 司法实践中 被欺诈入如果掌握充分的证据 足以证明欺诈人存有欺诈行为且相关国内银行并未对外付款或承兑远期信用证项 下的汇票时 被欺诈入便可申请海事法院责令银行冻结信用证项下货款 这既是 海事欺诈导致合同被撤销后的一种救济措施 也是海事欺诈引起被欺诈人遭受损 失后可采取的停止侵害的一种救济措施 这一措施在司法实践中被称为跟单信用 证司法保全措施 与海事强制令一样 跟单信用证司法保全措施也属于行为保全一类 但其与 海事强制令又有所不同 主要区别在于海事强制令的被请求人 或被执行人 协 助人 即是对方当事人或责任人 而跟单信用证司法保全措施的被请求人则为开 证行 保兑行或付款行等银行机构 日前 跟单信用证司法保全措施虽然已在我 国司法实践领域得到承认并取得了一定效果 但是 这一制度尚未在我国立法上 得到肯定和确认 6 l 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 4 申请海事法院进行证据保全 很大程度上 这是受害者能否胜诉 挽回损失的关键 强调当事人举证 不 仅仅是举证责任原则的要求 也是查明事实本身的需要 海上欺诈的受害者经历 整个欺诈过程 与欺诈者有不同方式的接触 对欺诈案件的产生 发展和结果等 情况比较了解 有条件提供海上欺诈侵权成立的证据 而且 确认海上欺诈的成 立 在很大程度上依赖于受害者的举证 为了实现自己的诉讼目的 被欺诈人也 必须做好举证工作 被欺诈人可以根据我国海事诉讼特别程序法第五章的规定 申请海事法院对有关证据进行保全 以证明对方当事人实施了海事欺诈行为 证 据保全措施的采取有利于日后的谈判或诉讼 5 申请海事法院签发海事强制令 受害人可根据我国海事诉讼特别程序法第四章的规定 视实际情况 请求海 事法院签发海事强制令 限制欺诈人的作为或不作为 以避免海事欺诈事件的发 生 6 申请海事法院进行海事请求保全 海事请求保全措施 是我国海事诉讼特别程序法的重要内容之一 也是弥补 海事欺诈所导致的严重后果的一种司法救济措施 被欺诈人不但可以请求海事法 院扣押船舶和货物 而且还可以申请海事法院查封欺诈人的房产 冻结欺诈人的 银行存款和扣押欺诈人的汽车等 3 3 完善防范和制裁海运欺诈的立法 一 修订 海商法 丰富其内容 目前我国调整海上运输关系 船舶关系的 海商法 并不完善 可以说在具 体制裁海事欺诈行为这方面的立法还是一片空白 应予以完善和补充 首先 应借鉴相关的国际规则对常见的欺诈行为加以定义 例如 提单欺诈 租金欺诈 租船欺诈 沉船欺诈 鬼船欺诈 绕航欺诈 集装箱欺诈以及海运代 理欺诈等等 并做出相应的规定 其次 对施诈者和失职者应承担的责任也应做出具体规定 最后 参考 保险法 证券法 等行业特别法有关欺诈行为的刑事制裁 的条文 对海事欺诈达到一定程度应予以刑事制裁加以规定 提高威慑力 国际海运欺诈法律问题研究 二 在刑事立法上应增加有关海运欺诈行为达到一定金额的构成金融诈骗罪 的内容 八届全国人大五次会议通过的新 刑法 中增加了金融票据诈骗犯罪和利用 信用证进行诈骗犯罪的内容 对于存在于我国经济领域内不法分子利用本票 汇票 支票 信用证进行诈骗的行为作了详尽的处罚规定 海事欺诈的行为危害极大 因此在刑法中也应增加关于海运欺诈行为达到一定金额的构成诈骗罪的明文规 定 并确定相应得罪名和法定刑 这有助于在司法实践中增强对这类犯罪的打击 力度 三 在UcP 5 0 0 使用中确认欺诈例外原则 信用证交易的独立性原则是保证信用证制度正常运转的基础 但在当前利用信 用证进行欺诈活动越来越频繁的情况下 确立欺诈例外原则 笔者以为是必要的 也 是可能的 只要在适用欺诈例外原则时 以立法或判例的形式确定严格的适用条件 应该不至于给诚实信用的出口商 方 顺利结汇造成影响 如可以对UCP 5 0 0 进行 修订 规定如有确切证据证明存在欺诈 银行有权暂拒付款 对单据的真伪性及基础 合同交易的有关事宜进行适当调查 而此种调查以银行力所能及和不影响权利方合 法权益为限 银行有权就其调查工作向有关收益方收取一定费用 3 4 防范国际海运欺诈的国际合作 3 4 1 国际社会防止海运欺诈的努力 加强国际合作是防止海运欺诈的一种必要手段 制定国际公约是实现国际合 作的法律保证 目前由于无法可依 各国间未能形成积极合作的局面 1 9 7 9 年1 0 月黎巴嫩政府基于海运欺诈增多及其对国际航运 贸易双方 保险人利益的损害 照会国际海事组织 提议将防止海运欺诈列入国际海事组织第十一届大会议程 并且建议国际海事组织审议 采取必要的有效措施以防止并取缔这类行为 将此问 题提交海事组织法律委员公 由该委员会拟订一项取缔船长及般员犯罪行为及非 法扣押船舶及所载货物的国际公约 国际海事组织第十一 十二届大会审议并通 过了这个决议 发展中国家为了维护自身的经济权益 最大限度地防止和减少海 运欺诈和海盗行为的发生 在联合国贸发会议第十届航运委员会会议上 不顾发 达国家的反对 坚持把这个问题纳入贸发会议系统研究讨论 第十届航运委员会 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 设立特设政府间小组并召开会议讨论这个问题 这次会议于1 9 8 4 年2 月6 日至1 7 日在日内瓦举行 出席会议的有6 9 个国家 和1 8 个政府间和民间组织的代表 会议的任务是审议对付包括海盗行为在内的一 切海运欺诈行为的手段 并向贸发理事会提出建议 可是 由于发达国家和发展 中国家利害关系不同 因而会上争议比较大 贸发会议秘书处为会议准备了一个 比较全面深入的关于减少海运欺诈和海盗行为发生的可能措施的报告 提出以下 防范措施和建议 1 设立提单登记中心 2 搞好船舶登记工作 3 加强船舶航行监测 以便发现 绕航欺诈行为 4 避免发生绕航之后非法销售货物 5 编制一套供银行向各客户 提供的防欺诈指南 以及设立一个信用证交易的银行 超级服务 6 建立国际船 舶资料登记处以改进船舶资料的提供工作 7 建立国际船舶身份编号 作为确定船 舶身份主要方法 8 制订代理经济和专业资历最起码准则 9 建立国家区域合作 以对付海盗行为 1 0 研究制订一个类似1 9 7 0 年在海牙签署的 有关制止非法劫持 航空器的公约 的国际司法管辖和引渡公约 这些措施和建议 实际上反映了发 展中国家的利益和意愿 可是发达国家只同意组建仅目前在发达国家控制下的一 些政府间和民间组织进行有关防止海运欺诈和海盗行为的工作 反对在政府间一 级采取任何实际可行的措施 最后经反复争论 相互妥协 达成一个给贸发理事 会的建议 1 建议贸发会议成员国审查并加强立法 明确采取有效措施对付海运欺 诈及行为人 包括采取适当行动避免非法销售货物的行为 2 请贸发理事会建议各 成员国在处理海盗行为时 考虑增进国家间区域合作的必要性 包括有效地实施 各国法律和双边或多边条约 3 建议贸发理事会要求其成员国改善运输 装卸 储存及单证手段 这次会议取得了一定成果 揭开世界反欺诈斗争的序幕 但由于此后一直都 未能制定出防止海运欺诈的国际公约 大大影响了防范海运欺诈的效果 主要原 因在于一些发达国家只愿签署双边条约而不是国际公约 并企图以海运欺诈在法 律上的多重性来否认制订公约的必要性 实质上是反对实现国际合作 3 4 2 呼吁尽早制定反海运欺诈的国际公约 由于国际海运欺诈行为的国际性 因此这种欺诈行为难于发现 更难于起诉 国际海运欺诈法律问题研究 使其被冠以 几乎万无一失的罪行 作为一个涉及多国司法管辖的国际问题 海运欺诈行为必须在国际范围内予以解决 实际上 拟订和通过一项关于海运欺 诈行为的国际公约似乎是唯一的令人满意的解决方法 公约应由以下的内容 国 际海运欺诈的定义 海运欺诈的刑罚 司法管辖和引渡 通知报告义务 初审 国际公约的适用 一 国际海运欺诈的定义 海运欺诈行为是各种商业犯罪的综合 跨越了各 罪行 即欺骗 偷窃和欺诈 的传统界限 专业性极强 必须对各种欺诈行为做 明确的定义 公约中应明确规定包括何种海运欺诈行为 据此规定一套公认的罪 行 并将其纳入所有缔约国的国家司法之内 在各国达成统一的标准 二 国际海运欺诈的刑罚 公约中必须包括一些与刑罚有关的规定 因为对 同一罪行各国可能有不同的刑罚 一个罪犯会选择刑罚较轻的国家来受审 作为 其避难所 三 司法管辖和引渡 目前关于司法管辖和引渡的国际公约还不足以对付国 际海运欺诈犯罪 在公约中应有国际司法协助的内容 加大打击国际海运欺诈犯 罪的力度 并行之有效 四 公约应要求每一缔约国尽速向国际组织报告其所拥有的相关资料 通报 欺诈案件 以便国际海事组织收集整理资料 并对国际海运欺诈行为做记录 五 公约中应规定初审的某些程序 例如表面证据是否具备 罪行的种类 查明司法管辖权等等 六 扩大公约的适用范围 争取普遍管辖权而不是仅对缔约国适用 3 4 3 设置反海运欺诈的专门机构 建立健全专门机构是落实防范措施 开展反海运欺诈的组织保证 目前 一 些国家和国际间组织成立了一些专门机构研究分析国际海事欺诈 中国国际贸易 促进委员会下属的海事仲裁委员会于1 9 8 8 年1 0 月在北京成立了防止国际海事欺 诈委员会 研究和分析国际海事欺诈 1 9 8 1 年国际商会在伦敦成立了国际海事局 I n t e r n a t i o n a lM a r i t i m eB u r e a uIMB 是专门从事反海事欺诈业务的机构 掌握着 一些国际性欺诈集团的有关资料 它每半个月向其会员发送 NeW slet te r 报道市场上最新发生的一些诈骗 纠纷案例 另外它还接受其成员的查询并帮 第3 章防范国际海运欺诈的法律对策 助其进行各种必要的调查 鉴于目前大型贸易欺诈活动越来越有组织化的特点 加 入IMB 无疑有助于进口商及时了解信用证欺诈的最新发展动态 掌握其贸易伙伴 的资信能力 从而防患于未然 国际海事局的宗旨是制止有意或有欺诈嫌疑的国际 海事欺诈 并提供以下服务 1 收集国际海事欺诈的有关资料 并向其会员和有关 机构散发 2 尽力给有被欺诈可能的人以有关信息 3 对有关组织和公司提供有关 防范措施的建议 4 培养防范国际海事欺诈的专门人才乃 进行全球性调查 帮助 受害人挽回经济损失 国际海事局是一个非营利的会员性国际组织 一般公司和 有关组织都可成为其会员 会员可以得到以下优惠服务 l 提供咨询服务 国际海 事局拥有国际海事欺诈的资料库 可供会员查阅 并定期向会员散发近期出现的 国际海事欺诈事件的绝密报告 会员在交易前还可以通过海事局调查交易对方的 资信情况 2 提供调查服务 对已发生的国际海事欺诈进行调查 并帮助受害人挽 回因国际海事欺诈所造成的损失 3 提供谈判调解服务 提示会员就有关争议进行 谈判 4 提供鉴定分析有关单据服务 国际海事局可以为银行 商业机构和贸易 商鉴定 分析提单和有关单证的真伪 5 提供船舶警戒通知 国际海事局对企图非 法绕航偷卖所载货物的船舶和船东予以警戒 并及时通知有关会员 6 提供特别报 告 国际海事局就国际海事欺诈问题出版发行特别报告 国际海事局曾成功地阻止了一起我国某贸易公司可能受牵连的海事欺诈案的 发生 1 9 9 8 年1 1 月 该贸易公司从希腊购买一批塑料 价格条件为C I F 由对方 租船运输 船东试图绕航偷货 国际海事局发现后及时予以提醒 发出船舶警戒 通知 使该贸易公司及时采取了有关补救措施 幸免于难 此外 国际商会 国际海事组织 波罗的海交易所 以及一些知名的船舶经纪人 对市场情况都有精确的了解 花一定费用寻求其咨询意见是很有价值的 但总的说来 到目前为止 国际的和国内的 官方的和民间的防止海运欺诈 组织尚未普遍建立 现有的类似组织很不健全 发挥的作用也有限 因而有必要 建立 健全这类专门机构 诸如在国际海事组织 贸发会议航运委员会和国际刑 警组织中设立防止海运欺诈部门 各地区 各国政府也有必要设立相应的机构 建立世界范围内的防止海运欺诈网络 相互通力合作 密切配合 形成有机的全 球海运欺诈防范体系 发挥卓有成效的防范作用 国际海运欺诈法律问题研究 结论 国际海运欺诈是指在国际贸易航运过程中 一方或几方当事人根据其从表面 上为另一方当事人履行的特定贸易 运输和财务义务而不正当地 非法地从另一 方当事人那里获取金钱 货物 包括船舶 的行为 在本文中 笔者难以穷尽列 举所有形式的海事欺诈行为 谨以几种最常见的 同时也是频繁发生危害最大的 海运欺诈为切人口 尽可能详尽地展开论述 希望读完文章后 读者能够知道海 运欺诈的起源和发展 危害 对典型的海运欺诈手段和方式有深入的了解 笔者 特别希望通过本文提醒广大贸易 航运及其他相关领域的人士 提高警惕 从蛛 丝马迹中及早察觉欺诈的前兆 防范于未然 并能在遇到欺诈时进一步找到应对 措施 立足中国 放眼世界 仅仅依靠个人的警惕性是难以根本遏制海事欺诈的发 生与蔓延 因此 在本文中笔者刨造性地提出 中国要尽快在海商法中就海运欺 诈进行专门的规定 并要严格地与 海关法 商检法 保险法 银行法