监理项目部 工程基本控制框架图(配网参考执行).doc

项目监理部 工程基本控制框架图（配网工程参照执行）（一）主网工程项目监理部人员基本配置表必要时由总监任命总监代表总监理工程师按总监授权行使总监部分职责土建专业监理工程师电气专业监理工程师线路专业监理工程师安全监理工程师资料员造价监理工程师监理员（若干人监理员（若干人监理员（若干人监理员（若干人注：1）本表配置为变电土建、变电电气、线路专业为一个监理合同时的基本配置；当监理合同为单专业时需按专业变化进行变动，但安全、资料、造价不能核减。注：2）监理员人数的配置应根据工程规模大小、工序要求情况进行配置。（二）主网工程项目监理部过程控制基本内容工程项目监理部的基本控制分类同步实施工程实施过程控制分类工程资料控制分类工程过程中的资料形成、归集控制工程过程中的审批工作控制工程过程中的巡视、检查工作控制工程过程中的安全工作控制工程过程中的质量工作控制工程过程中的进度工作控制应签署的施工方报签及相关方发出的工程记录录建立工程资料目录清单以实时监控工程开工前的准备工作实施工程过程中的投资工作控制应执有监理合同、施工承包合同类应审批施工方报审的有关文件应形成的纪要、月报、总结类应形成的监理过程控制性记录应制定的监理部内部控制性文件应执有的本公司内部法规、文件应执有的地方性法规、文件类应执有的业主、上级下发文件类应执有的法规、标准、规范类（三）工程资料控制基本要求项目监理部应：1、持有工程监理合同；2、持有施工承包方的施工承包合同；3、持有（或掌握）工程材料合同（合同条款）。4、持有监理部人员的任命、授权、资质文件。应执有监理合同、施工承包合同类控制要求（1）项目监理部应：1、编制法律、法规、标准清单，并持有有效版本；2、清单文件所选择的应是本工程必备的；3、应随时跟踪清单中文件的改版、作废、替换等情况，并实时更改以保证清单内容为现行有效的版本；4、应及时将必备的现行文本发至每个监理人员，以保证其有实施监理的控制依据。应执有的法规、标准、规范类控制要求（2）项目监理部应：1、编制业主和上级有关工程控制性规定文件清单，并持有有效版本；2、清单文件所选择的应是本工程必备的；3、应随时跟踪清单中文件的改版、作废、替换等情况，并实时更改以清单内容为现行有效的版本；4、应及时将必备文本发至每个监理人员，以保证其有实施监理的控制依据。应执有的业主、上级下发文件类控制要求（3）项目监理部应：1、编制工程所在地发布的与工程安全、质量控制有关的特殊性规定文件清单，并持有有效版本；2、清单文件所选择的应是本工程必备的；3、应随时跟踪清单中文件的改版、作废、替换等情况，并实时更改以清单内容为现行有效的版本；4、应及时将必备文本发至每个监理人员，以保证其有实施监理的控制依据。应执有的地方性法规、文件类控制要求（4）项目监理部应：1、编制本公司内部发布的与本工程控制有关的制度、规定等文件清单，并持有有效版本；2、清单文件所选择的应是本工程必备的；3、应随时跟踪清单中文件的改版、作废、替换等情况，并实时更改以清单内容为现行有效的版本；4、应及时将必备文本发至每个监理人员，以保证其有实施监理的控制依据。控制要求应执有的本公司内部法规、文件（5）注：第（2）、（3）、（4）、（5）项清单可合并编制，但应按类排列，以一目了然。项目监理部应编制的主要内部控制性文件：1、监理大纲（投标文件，为监理合同必备附件）；2、监理规划和安全监理规划（总监主持编审；公司技术负责人批准）；3、监理细则和安全监理细则（专监编，总监审。建议按分部工程（变电可按单位工程）分别单独编制）；4、WHS工程质量控制计划；5、强制性条文实施控制计划；6、特殊、危险单项工程的专项监理方案（必需制定时）；7、工程项目监理部内部有关管理制度；8、必要时编制专项工程（重大、危险、特殊作业、停电作业）安全监理方案；9、监理应急预案；10、当工程为创优工程时应编制：创优工程策划书（按业主要求编制）；11、应根据实际需要及时将必备文本发至每个监理人员，以保证其有实施监理的控制依据。应制定的监理部内部控制性文件控制要求（6）项目监理部应形成的主要控制性记录：1、监理日志；2、强制性条款执行情况检查记录；3、WHS质量控制检查记录；4、项目监理部对监理人员的工作、安全、质量控制交底；5、项目监理部对施工承包方的安全、质量重点控制交底；6、参加施工方内部安全、质量交底（监理应在参加会议人员栏中签字）的记录；7、接受业主项目部的安全、质量重点控制交底；8、项目监理部定期组织的安全、质量检查记录(含整改回复)；9、监理人员的日常安全、质量检查记录(含整改回复)；10、发出的监理工程师通知单(必要时)及整改回复；11、发出的工作联系单；发出的工程暂停令；12、原材料抽样见证、钢筋焊接试验见证、砼试件见证、导地线和光缆连接件试验见证记录；13、设备开箱及装置性材料检查记录；14、实施分部（单位或分项）工程及竣工预验收时的通知、检查结果记录、整改通知及回复记录；15、监理初检验收报告、工程质量评估报告；16、接受上级检查、质监时所收到的整改通知和回复记录；17、施工方递交的所有需监理签署的工程控制、移交记录（此记录均为监理实施控制的见证资料，必需保存）18、所有记录应及时（实时）递交项目部资料管理人员，资料管理人员应及时（实时）归档，并动态形成（调整）工程资料目录清单。控制要求应形成的监理过程控制性记录（7）项目监理部应形成的其他主要控制性资料：1、第一次工地例会资料和纪要；2、施工图审查会议资料和纪要和设计院对提出意见发出的确认、解决问题的书面文件；3、其他日常性或专题性会议资料和纪要；4、工程监理月报；5、工程监理周报、月度简报（规定需要形成并上报时）；6、工程实际详细进度统计表；7、工程专题汇报（需形成时）；8、工程阶段性总结（需形成时）；9、工程总结；10、所有资料应及时（实时）递交项目部资料管理人员，资料管理人员应及时（实时）归档，并动态形成（调整）工程资料目录清单。控制要求应形成的纪要、月报、总结类（8）项目监理部应审批施工方报审的主要控制性资料：1、施工组织设计、各分部（单位）工程施工方案；2、专项/重要施工方案、特殊施工措施方案（例：安健环管理策划、危险源辩识策划、应急预案、停电（不停电）作业施工方案、重要跨越施工方案、拆旧施工方案等）；3、施工质量验收及评定项目划分报审；4、进度计划报审；5、工程控制网测量/线路复测报审；6、强制性条文实施计划报审、WHS实施计划报审；7、分包单位资质报审、试验/供货单位资质报审；8、人员资格报审（含管理人员、特殊工种/特种作业人员）；9、主要测量计量器具/试验设备检验报审；10、主要施工机械/工器具/安全用具报审；11、工程材料/构配件/设备进场使用报审；12、设备/材料/构配件缺陷通知单及处理报验单；13、试品/试件试验报告报验表（砼配比等）；14、工程开工报审、分部（单位）工程开工报审；15、分部（单位）验收申请；16、工程竣工报验、监理初检缺陷整改通知单及初检缺陷回复单；17、调试/交接试验报告报验；18、工程质量验评记录汇总报审；19、工程复工申请；20、所有报审资料应及时（实时）递交项目部资料管理人员，资料管理人员应及时（实时）归档，并动态形成（调整）工程资料目录清单。应审批施工方报审的有关文件控制要求（9）项目监理部需签署的施工方主要控制性记录：1、设计变更通知单；2、工程变更申请表；3、工程变更执行报验单；4、施工现场签证单（隐敝工程类）；5、工程联系单（签收后留底）；6、见证取样送检记录表（原材料、送试试件类）；7、工程款支付申请表；8、索赔申请表（发生时需）；9、工程移交记录（线基、线塔、线线等）；10、所有记录（均为监理的见证资料）应及时（实时）递交项目部资料管理人员，资料管理人员应及时（实时）归档，并动态形成（调整）工程资料目录清单。应签署的施工方报签及相关方发出的工程记录控制要求（10）项目监理部建立工程动态资料清单的要点：A概念：1、所有监理签过字的文件、记录等资料均是监理工程过程控制的见证资料，应收集归档备案（备查）；2、停工待检、旁站所形成的记录是见证过程的特殊形态；B目的：1、建立动态的工程监理资料形成、归集、整理、归档机制；2、形形工程监理资料及时形成机制；5、形成工程监理资料收集责任机制；6、形成工程监理资料归整负责机制；7、强化工程监理资料的动态管理机制；8、防止巳形成资料的散失。C控制要求1、工程开工前，根据工程控制要求和相关资料，形成本工程的基本资料归档目录（共12册）；2、按工程工序进展程度，及时完成控制资料，并及时（随时）将资料移交资料员归档、登记；3、应根据工程过程控制情况和变化要求，及时对基本资料归档目录的内容进行补充、完善；4、总监应每月至少一次对工程监理资料归整情况进行核查并签字确认资料目前状况，以动态掌握归集现状，以利指挥改进。控制要求建立工程资料目录清单以实时监控（11）注：所有文件应及时（实时）递交项目部资料管理人员，资料管理人员应及时（实时）归档，并动态形成（调整）工程资料目录清单。（四）工程实施过程控制项目监理部工程开工前的准备工作实施：1、组建项目监理部（任命及确定人员）；2、确定项目监理部办公地点，收集领取必备物资、上墙资料，布置办公场所；3、组织监理人员对工程现场进行调查、熟悉；4、收集、编制监理控制性文件（规划、细则、强条计划、WHS计划等）；5、对监理人员进行工程总体控制要求的培训、交底；6、与业主、施工承包方就工程情况进行沟通；7、参加业主组织的第一次工地例会，应提出监理对工程控制的计划、要求；8、参加业主项目部组织的施工图审查（应预先独立组织图纸内部审核），提出监理的意见或建议；9、审核施工方报上来的应报审资料（工程进工前必各的），如需修改时，应提出修改意见，返回重报；10、核查施工承包方开工前准备工作的进行情况，以真实掌握其现状；11、当具备开工的必备条件，且需审批的水件均巳完成，签批工程开工报告。控制要求工程开工前的准备工作实施（1）项目监理部工程过程中的资料形成、归集控制：1、工程开工前建立“项目监理部 工程资料目录清单”，此清单为动态管理文件，应随工程要求、结构变化对条目进行修改，随资料形成实时状况对条目内容进行更新。“项目监理部 工程资料目录清单”内容由专监编制，总监最终核定。2、凡监理巳签字的审批资料和记录应立即交资料员登记装入资料合；注：如尚需其他单位签批的，应将监理巳签批的复印一份，先交资料归档，待全部签批完后，将复印件替换出。3、按分部（变电可按分项）完成或以1个月为阶段，总监应根据工程进度完成情况，核查应形成资料是否巳归档，并在资料目录清单中签字确认。资料清单目录电子版随月报报监理部各案；4、资料归档应按每盒中一份资料只有唯一1份为控制要件。对拟移交业主的应另外形成一份；5、现场记录资料形成要求在现场实时形成，不要怕记录页面不干净，要求现场形成记录太干净实际上是控制误区，当需要多份时，应以此为依据制作；6、资料形成时，应核实与其他有关联资料在逻辑关系上的一致性；控制要求工程过程中的资料形成、归集控制（2）项目监理部工程过程中的审批工作控制：1、分类：有签字确认和审核批准二大类。2、签批状况：有监理签批即结束和监理签批后再报设计或业主审批二种。3、对报来的所有签批文件，均应核查其内容和数据是否符合所报项目基本要件的要求。当发现有不符时的处置：直接退回要求修正后重报，提出需改正的书面要求，退回修正后重报（此书面要求为监理过程控制记录）。4、注意报审的附件是否为：时间过期失效、无相应资质证章而无效、缺少必备的资质文件而无效等问题。5、注意报审的附件时间是否与报审表时间符合逻辑关系。6、对有时效规定的检定报告、资质证书应注意其有效截止时间，应做好记录。当临近有效截止期时，应通知报审方，必要时应重检验后重新报审或更换其他设备、人员。7、要求按南网表格一事一物一份报审。例：当有多个钢材供应商时，应一个钢材供应商一份资质报审表。8、需多方审批资料控制：当监理签批后，应将签批页复印和附件一并归档，在其他签批全部完成后，将签批原件替换复印件。9、对施工方报来的“设计更改申请表”在签批前应注意：此更改是否是在现有施工条件下必须更改的；更改是否大量增加工程量和明显延长工期。工程过程中的审批工作控制控制要求（3）项目监理部工程过程中的巡视、检查工作控制：1、巡视分为：日常随机巡视和专项/重点巡视二类。2、检查分为：日常随机检查和专项/重点检查二类。3、检查是巡视的另一种形态，旁站是连续性检查的特殊形态。4、巡视、检查工作主要内容包含：质量、安全、进度等方面；5、专项/重点巡视应：选择易产生或历史上曾经发生事件、事故的工序或施工部位实施控制。6、日常随机巡视应：不带主观愿望无针对性的随机选择施工部位，一般应做到每个作业点应至少巡视一次。7、专项/重点检查应：质量方面按WHS控制计划的HS点实施监控；安全方面按危险源辩识中风险较大的工序、施工作业点实施监控；8、日常随机检查应：不带主观愿望无针对性的随机选择施工部位进行抽查，一般应做到每个作业点应至少巡视一次。9、在巡视或检查的同时，应关注工程进度实施真实性程度。10、巡视和检查后，均应形成记录，记录的主要形式有：在专用控制性表格中记录、在监理日志上记录；注：当采用专用控制性表格记录后，在监理日志中尚应简要表述何时何地形成了何种表格，具体情况见表中记录字样。以保证日志的完整性。工程过程中的巡视、检查工作控制控制要求（4）项目监理部工程过程中的安全工作控制：1、监理的安全控制由“监理人员实施监理工作过程中自身安全控制”和“被监理方的施工作业过程对设备、人生安全控制”二大部分组成。因监理自身安全与被监理方的人员同时处于同一条件下，因此一般不专门突出监理自身安全，但在实际监理工作过程监理自身安全是确实存在的控制要件。2、安全控制的要点是：找出施工作业过程中所有可能产生事件、事故的因素；对其进行分析后确定每一因素的危害程度。3、危害程度的分析应：考虑其在历史上曾经发生的频次；应考虑其作业位置可能产生的后果；应考虑作业使用的原材料、工具失控时造成的后果；应考虑作业人员的劳动技能水平可能造成的控制差异；应考虑作业人员实时身体状况较差时产生的后果；应考虑施工团队对其所承担的作业任务的熟知程度、设备水平和控制能力；4、根据第2、第3条的判定，制定相应有效的控制措施。5、可能产生的危险点，应通过现场实际调查取得，可能的危害程度可结合历史资料、施工队伍资质进行综合分析；6、因此监理在编制安全控制文件时，应尽可能判定所有的危险点，其作用在于：理出了安全控制的方向和要点，在审核施工方的安全文件时有一个基准判定点。7、应注意：危险点的产生和其风险程度是一个变化的事件。因此在实施安全监控过程中，应随时关注作业点环境、作业方式、人员变动而产生或消除的危险点变化情况。8、安全控制的方式有：现场监理人员在日常巡视、检查过程中实施监控；组织定期或不定期的专项/重点检查；定期或不定期组织相关人员召开安全分析会议；对作业人员进行培训、交底；编制切实可行的检查控制记录；9、检控重点：监理和施工方制定的安全控制性文件与工程实际状况的符合程度；投入使用的材料、工器具状况是否符合安全规定的要求；投入的作业人员技能、资质是否符合其作业的安全控制要求；实际作业状况是否按审批的施工工艺操作；实际作业场地是否与预计的相符合，应特别注意：当施工作业场地变化过大时，将有可能产生新的危险点。10、安全控制的方向为：以预控为主，当实际情况发生变化时，应重新分析判定其可能产生的新的危害程度，并制定相应措施。12、安全记录书写要点：何时何地对何事物进行检查，表述检查过程内容，判定其作业行为是否符合相关安全规定的要求。当发生可能产生（或巳产生）危害时是如何实施控制的，并一直跟踪到此危害消除为止。控制要求工程过程中的安全工作控制（5）项目监理部工程过程中的质量工作控制：1、控制方向：对质量相关文件的控制；对施工现场质量行为的控制。以预控为主，应分析工程中可能、易发生质量事件的部位，从而制定重点监控的质量关键点。2、对施工图纸的控制：审核施工图纸；应执有有效施工图纸；对设计确认的局部更改应及时在施工图纸中标注；及时撤出巳作废的施工图纸；严格按施工图纸和标准、文件规定，控制现场实际作业。3、对标准、文件的控制：建立与质量有关的标准、文件清单；应保证清单中的版本为现行有效版本；当出现新的版本时应及时更新；对质量控制判定的依据以有效版本数据为准；各现场监理人员应执有与之专业相对应的有效标准、文件。4、对巳实施的现场质量检查、验收，应及时形成记录，并及时收集归档；5、现场质量监控的方式：巡检；停工待检；旁站；分部（分项）验收；竣工预验收；配合业主等上级部门的监测、检查。6、执有有效的标准、文件、审图及图纸控制、巡检、停工待检、旁站实际是质量控现的预控行为，因此是监理人员实施控制的重点。7、除第6条以外的质量控制行为包含二层含义：一是为了验证巳实施工程的质量符合程度，从而判定质量所达到的等级；二是对质量不符合项的事后补救，以使质量达到规定的使用功能要求。8、质量控制的基本方法：编制WHS控制计划；按计划规定的要求实施点、面的监控，并形成控制记录；按分部（分项）、预验收控制规定，实施验收并形成记录；当发现存在（或可能发生）质量事件、事故时，应依据有关规定发出整改通知单（或现场即时整改），并跟踪整改结果，形成封环的控制记录。分析历史上所发生过的质量事件、事故，结合本工程的现状，从而制定有针对性的预防措施。9、对质量记录控制的基本要求：保证记录形成的真实性、及时性、有效性，要求记录在检查时当场填写。防止为要求版面干净而事后形成记录的误区。工程过程中的质量工作控制控制要求（6）项目监理部工程过程中的进度工作控制：1、编制工程监理总体进度控制计划表；2、审核施工方工程总体进度计划的可行程度；3、按月核查实际工程进度是否满足工程总体