公司经营业绩考核办法.doc

云南云景林纸股份有限公司2012年度经营业绩考核办法第一章 总则第一条 为建立有效的激励约束机制，充分调动广大员工工作积极性，提升公司的整体经营绩效，全面实现2012年集团公司下达的经营业绩考核目标。根据云南省省属企业管理者经营业绩考核暂行办法、云南省投资控股集团有限公司下属控股企业管理者经营业绩考核暂行办法、公司与集团公司签订的2012年度经营业绩责任书及云景公司薪酬管理制度(试行)，并结合公司实际情况，制定本办法。第二条 本办法适用于云景公司经营班子、各部门及云景煤业。第三条 业绩考核实行月度与年度考核相统一、定量与定性指标相结合、考核结果与奖惩相挂钩方式进行。遵循以下原则： （一）激励和约束相结合，重点体现绩效的原则。按照责权利相统一的要求，根据集团经营业绩考核相关规定，将经营业绩同管理者、职工的薪酬挂钩，建立业绩升薪酬升，业绩降薪酬降的激励约束机制。（二）实施对标考核的原则。以全国同行业先进企业为标杆，持续改进，逐步达到行业领先水平。（三）坚持公开、公平、公正的原则。考核办法、责任指标、考核结果等均实行公开，整个考核过程实行民主决策，透明化管理，尽量做到公平公正。（四）把中高层管理者廉洁自律以及企业的安全生产、项目建设管理、环境保护、党建工作、维稳工作与经营业绩挂钩，并实行出现重大问题的一票否决制。第四条 为确保各项经营责任目标得到落实,公司按签订经营业绩责任状的方式进行目标分解、下达，经营业绩考核期周期分为月度和年度。经营业绩责任书包括下列内容：（一）考核与被考核方的名称或姓名；（二）考核内容及指标；（三）考核与奖惩；（四）双方的权利和责任；（五）责任书的变更、解除和终止；（六）其他需要约定的事项。第二章 考核组织第五条 公司设立绩效考核委员会，负责公司绩效考核管理工作，对云景煤业及公司各部门进行经营业绩考核。人力资源部为执行机构，负责绩效考核日常管理工作。第六条 绩效考核委员会成员由总经理(或委托人)、人力资源部、战略运营部、财务部、办公室、党群工作部、内审部、生产部负责人及相关人员组成。第七条 绩效考核委员会职责：（一）对年度经营业绩考核办法、各专项考核办法、各类目标责任状等进行审核后提交公司审批执行。（二）根据公司生产经营发展管理的需要，对绩效考核办法、责任目标调整情况进行审核后报公司审批执行。（三）按月组织召开绩效考核评价会，对当期绩效考核结果进行评价审核，对有争议考核事项进行仲裁，并确定最终考核兑现结果。（四）处理绩效考核申诉。第八条 人力资源部为公司的绩效考核管理执行部门，具体职责如下：（一）制定公司年度经营业绩考核办法、各专项考核办法、各类目标责任状等草案，提交绩效考核委员会审核。（二）汇总收集、整理各种考核资料，按考核周期组织考核、兑现各部门或各类绩效考核结果。（三）对考核结果进行通报，确保绩效考核的公开、公正、透明，并督促绩效考核中所发现问题的整改、改进。（四）结合公司生产经营实际以及绩效考核办法实施情况，对与公司生产经营发展及实际不相符的绩效考核办法进行修订，并报绩效考核委员会审核。第三章 考核指标及内容第九条 根据公司与各部门签订的责任状确定各部门的考核指标及权重，结合公司实际管理情况确定各项指标的考核方式。第十条 公司为生产性企业，其业务流程涵盖产、供、销、人、财、物各个环节。公司生产经营管理组织机构较多，业务内容分别涉及农业、制造业及采掘业等行业，业务性质差异大。为确保各项考核指标的设置合理有效，对公司领导、公司各部门、云景煤业分别制定了不同的考核指标及考核内容。 第十一条 经营班子绩效考核：公司经营班子全面对2012年经营责任目标负责，年度由集团公司根据2012年度经营业绩责任书进行考核，月度由公司按其责任目标完成情况进行考核。相关指标考核计算方式与部门一致。 第十三条 为突出绩效考核的差异性，体现绩效管理的灵活性，对部分部门或特殊事项单独制定了绩效考核方案，具体为：2012年销售部绩效考核办法详见附件三2012年云景煤业绩效考核办法详见附件四2012年雁林酒店绩效考核办法详见附件五2012年云景公司纤维原料采供考核方案详见附件六2012年云景公司重点管理工作考核办法详见附件七第十四条 其它部门考核指标及内容设置（一）其它部门包括：办公室、人力资源部、财务管理部、战略运营部、研发部、党群部、内审部、上市办、供应部、保卫部、生产部、安全环保部、物资管理部、项目管理部、现场指挥部、良种繁育部、工程质量监理部、核心基地部、合作造林部、综合开发部、服务公司、纸浆厂、化工厂、动力厂，一共二十四个部门。（二）以上各部门2012年责任指标内容、权重及考核计算方式详见各部门绩效考核表（附表一至二十四）。（三）为确保考核指标的考核计算口径及方式一致性，特对以上各部门相关考核指标考核计算方式进行统一，具体如下：1、各部门考核结果按百分制进行评价，所有定量评价指标的考核得分有效区间为：0至120%。2、费用按当期累计完成情况进行考核，由于月度费用发生的不均衡性，月度考核基准为各部门根据工作事项计划所制定的费用计划（月度计划受全年总额控制）。按费用累计计划完成率进行考核，月度每超支1%，扣0.2分，节约按达标考核；年终综合考评后兑现奖惩。若由于工作事项计划外增加造成费用超支的，则责任部门应在工作完成情况表中注明原因。3、生产成本控制指标考核，具体为：（1）三个分厂物耗成本及综合开发部锯材成本考核方式为：按当期成本计划完成率进行考核，即该项指标得分=（当期计划物耗成本/当期实际物耗成本）该项指标权重。（2）生产部物耗成本按综合成本控制总额完成率进行考核，即该项指标得分=（公司平行结转计划物耗成本/公司平行结转实际物耗成本）该项指标权重。（3）苗木培植成本考核：过程中按达标考核，年终根据验收情况，综合一次性在12月份兑现考核，未完成1%，扣2分。（4）造林成本过程中按达标考核，年终根据结算情况，综合一次性在12月份兑现考核，未完成1%，扣1分。4、物资采供成本指标考核：（1）供应部、合作造林部及核心基地部纤维原料采供成本按2012年云景公司纤维原料采供考核方案进行考核；（2）其它相关部门采供成本考核方式：按材料成本差异率进行考核，差异率在2%以内视为达标，每高于（低于）一个百分点扣（奖）0.5分。（3）供应部材料采供成本考核分为两部份，即纤维原料及其它物资的采供成本分别按（1）、（2）方式进行考核。5、产量指标按当期累计完成率进行考核，即该项指标得分=当期产量完成率该项指标权重。6、纸浆销价按月度定价标准及年度计划价格进行双重考核，其中月度定价标准考核权重70%，年度计划价考核权重30%。具体方式如下：纸浆销价考核=（当期累计实际加权平均值/当期累计计划加权平均值*30%+当期累计实际加权平均值/当期月度定价加权平均值*70%）该项指标权重7、造林面积考核：按过程中造林工序（造林面积落实、林地清理、整地、施基肥、施农药、苗木定植等）控制节点进行考核。在节点控制月份兑现考核，逐个节点完成不奖，未完成每月扣1分；年终综合一次性验收，若完成则将过程中已扣罚的进行返回，若未完成，按过程中已扣罚的总额在12月份再进行一次扣罚。8、项目建设进度指标考核： （1）目标控制节点按时完成与否奖2分（扣5分），次月仍未完成则按每月递加1分进行扣罚，直至考核事项完成为止；（2）全年综合考核结果按集团公司确定的考核结果进行确认，年终对月度考核结果进行调整兑现奖惩；（3）各责任部门根据工作目标按期提供工作完成依据，并经分管领导审核后转人力部兑现考核；若未能按时提供，则视为此项工作未完成。9、搬迁工作进度考核：（1）按目标时间节点进行考核，按时完成与否奖0.5分（扣1分），若次月仍未完成则按每月递加1分进行扣罚，直至考核事项完成；（2）工作事项完成情况由安全环保部提供，分管领导审核后转人力部兑现考核；若未能按时提供，则视为此项工作未完成。10、利润及现金流等类似期间指标均按当期累计完成率进行考核(其中：利润按季度进行考核，现金流等指标按年度进行考核)，即该项指标得分=指标当期累计完成率该项指标权重。11、货款回收率、质量指标考核，按每不达标（超标）1%扣（奖）0.5分。12、净资产增长率、经济增加值及现金综合指数指标年终一次性考核，按每项指标完成与否各奖惩1分。13、物资保管完好率、账实相符率，按每不达标1%扣1分。14、车辆调度安全考核，调度安排合理，未发生交通安全事故，视为达标，不奖罚；每发生一起交通安全事故，视情节扣罚1-3分。15、工程质量监理部造林监理报告及监理整改意见考核，由其按月向人力部转报相关报告及建议，以此作为考核依据。未能按时提供视情节扣1-3分。16、审计报告通过率：（1）当期累计完成的审计报告通过率高于标准不奖励,低于的视情况扣1-3分；（2）审计报一次通过率=当期累计完成一次过的审计报告/总审计事项；（3）此项指标半年考核一次，完成情况由内审提出经分管领导审核对后作为考核依据。每年1月和7月5日前提供，不按时提供扣3分。17、研发部技术服务满意率考核：（1）当期技术服务满意度高于标准得满分，低于标准每个百分点扣0.5分；（2）此项指标按月考核，考核依据由生产部提供。18、物资（不含纤维原料）采供保障率考核：（1）每发生一起因物资（不含纤维原料）采供不及时而影响生产事件，视情况扣1-5分；（2）此项指标按月考核，考核依据由生产部提供。19、物资（不含纤维原料）采供质量达标率考核：（1）每发生一起因物资采供质量不达标而影响生产事件，视情况扣1-3分；（2）此项指标按月考核，考核依据由生产部提供。20、服务公司食堂管理考核：每发生一起食物中毒事故，扣10分；发生员工投诉的，经绩效考评委确认后，每一起扣罚0.5分。21、服务公司绿化、保洁管理考核：发生绿化苗木大面积枯死情况，每次扣罚5分；因保洁工作不到位而被公司通报，每次扣1-3分。22、服务公司工业垃圾清运考核：工业垃圾清理不及时，影响公司正常生产，每次扣罚1-3分。23、三个分厂的生产管理保障、产品质量、设备管理等部门工作履行情况由生产部考核，按评分制将考核结果提交人力部兑现考核。24、各部门其它定性评价指标及管理评价工作指标考核根据公司各种事项安排及实际推进情况，由绩效考核评价委员会进行评价考核，奖惩有效分值为1-3分/月件。25、各部门常规工作完成情况考核：常规性工作主要以定性评价为主，考核方式主要分为以下三类：（1）部门工作计划完成情况考核：工作计划及工作完成情况填报：为确保公司各项日常工作的落实，根据部门制定、分管领导审核把关的方式进行督促、评价及考核。工作计划及完成情况填报详见附件一：云景公司月工作计划及完成情况填报细则：总经理及分管领导评分：根据各部门工作完成情况按百分制进行评分，其评价分值占部门工作完成情况考核的70%；非总经理分管的部门，按总经理及分管领导平均分计；总经理分管的部门直接按总经理评分计入；部门工作计划未按时完成一项扣0.2分。（2）绩效考核委员会评分，绩效考核委员会各委员根据各部门当月综合考核情况通报，对公司各部门当月工作开展情况按百分制进行评分，其评价平均分值占部门工作完成情况考核的30%。（3）督办工作完成情况考核：为及时落实公司各项督办工作事项，以公司各种会议、文件批示安排工作为考核依据，按工作完成情况进行奖惩。考核内容分类：公司办公会、专题会等重大会议安排的工作事项为A类事项，文件批示安排的为B类事项。如两类事项有重复的则视为A类。考核方式：a、在工作完成时限要求的当月进行考核。b、A类事项每完成一项奖励0.2分，未完成则翻倍扣罚，即扣0.4分；B类事项每完成一项奖励0.1分，未完成则翻倍扣罚，即扣0.2分。协办部门按主办部门的50%进行奖惩。c、办公室于每月5日前将各部门督查事项完成情况汇总表提交给人力资源部兑现考核。汇总表中就包括各部门A、B类工作分别完成、未完成件数、相关特殊原因注明及考核建议等。d、此项考核奖惩将直接在部门常规工作完成情况体现。e、督办工作若与部门工作计划重复的，则按督办工作事项进行考核。（4）常规性工作完成情况综合得分为：部门该项指标权重（总经理及分管领导评分70%+绩效考核委员会评分30%）督办工作完成情况考核奖罚分值。26、公司其它专项工作考核（1）安全、环保责任目标考核。由安环部根据环保责任制考核办法、环境管理制度、安全生产目标责任状、安全生产管理制度提出考核意见，人力资源部直接兑现奖惩；（2）质量及生产保障等指标考核。由生产部提出考核意见，人力资源部直接兑现奖惩；（3）稿件及黑板报考核。由党群部提出考核意见，人力资源部直接兑现奖惩；（4）部门电话费考核。由办公室提供依据，人力资源部直接扣罚。（5）公司生产经营过程中临时提出的各项奖惩，根据公司相关奖罚决定，兑现奖惩。27、其它事项考核，根据绩效考核委员会确定方式考核。第四章 考核程序第十五条 为确保绩效考核工作有序推进、并按时按质完成考核兑现工作。根据公司相关项业务完成时限要求，制定相应考核程序。第十六条 考核资料提交、考核业务完成时限要求及相应考核规定详见附件二：绩效考核工作时限规定要求。第十七条 考评会召开后三天内完成考核，并对结果进行通报，确保绩效考核的公开、公正、透明，并督促绩效考核中所发现问题的整改、改进。第十八条 各部门对考核结果进行确认，如有质疑，绩效考核委员会应进行解释及说明。第五章 考核兑现第十九条 绩效考核结果是部门综合管理工作业绩效的定量评价结果，主要用于部门月度绩效薪酬、年度绩效薪酬核发及公司评选先进部门的依据。 第二十条 经营班子：（一）2012年经营班子薪酬标准：根据云南省投资控股集团有限公司下属控股企业管理者薪酬标准管理暂行办法及公司2012年生产经营规模、财务预算等测定2012年经营班子薪酬标准。（二）核发方式：根据公司2012年与集团公司签订的责任指标及领导责任分工，确定经营班子成员责任目标。按月考核兑现的方式对月度绩效薪酬进行考核发放，月度基本薪酬按标准核发，年度绩效薪酬根据集团公司年度考核结果核发。（三）相关说明：1、年度绩效薪酬根据集团公司对云景公司2012年经营业绩考核结果进行调整核发，调整方式为：考核核定年度薪酬总额扣除当年已核发月度基本薪酬和月度绩效薪酬总额。2、经营班子责任目标未签订前，均按月度标准薪酬（基本薪酬+月度绩效薪酬）进行核发。第二十一条 本部（含景林）员工：（一）2012年员工薪酬标准：根据云南云景林纸股份有