新版GSP《药品经营质量管理规范》释义V0708.ppt

药品经营质量管理规范 释义 新版GSP培训 目录 法规依据 法规目标 解决问题 严格监管 国际接轨 药品管理法 药品管理法实施条例 行政许可法 等法律法规及有关政策 查找药品流通过程中各种影响药品质量的安全隐患 采取切实可行的管理措施加以控制 保证经营活动中的药品安全 调整现行药品GSP中不符合药品监管和流通发展要求的 与药品经营企业经营管理实际不相适应的内容 重点解决药品流通中存在的突出问题和难点问题 以建立最严格的药品监管制度为原则 以促进药品流通行业提升水平为方向 对药品经营行为的管理和规范进行了较大幅度的提高 积极吸收国外药品流通管理的先进经验 促进我国药品经营质量管理与国际药品流通质量管理的逐步接轨 1 新版修订背景和情况1 1修订思路 1 新版修订背景和情况1 2修订原则 提高标准 完善管理 强化重点 突破难点 修订原则 1 新版修订背景和情况1 3修订目标 1 新版修订背景和情况1 4修订创新 1 新版修订背景和情况1 5修订提升 建立质量管理体系设立质量管理部门或配备质量管理人员要求质量管理体系文件 并强调其执行和实效提高了人员资质要求 规定计算机管理的设施 网络环境 数据库及应用软件功能要求明确规定企业应当对药品仓库采用温湿度自动监测系统要求储运输冷藏 冷冻药品须配备特定的设施设备 1 新版修订背景和情况1 6修订框架 总体结构采用总则与附录结合的形式总则以卫生部部长令形式发布 附录以国家局规范性文件形式发布总则的内容主要是药品流通各环节质量控制的基本准则 原则性要求 通用性管理规定总则体现GSP实施的长期性和稳定性 尽量避免因政策 法规 行业发展 技术进步等因素变化的影响附录的内容可根据最新的外部因素变化而作必要 及时的调整 1 新版修订背景和情况1 7总则结构 总则分为 药品批发的质量管理 与 药品零售的质量管理 条款分为四章共计187条 其中批发部分计117条约占2 3 零售部分计60条约占1 3条款数量比现行版GSP与实施细则总和168条多出19条 1 新版修订背景和情况1 8条款设定 新版GSP延续旧版内容条款 批发 16条 零售 7条新版GSP完善旧版内容条款批发 42条 零售 22条新版GSP新增内容条款批发 59条 零售 31条新版GSP删除旧版内容条款批发 31条 零售 10条 1 新版修订背景和情况1 9附录内容 药品经营企业计算机系统药品收货与验收冷藏 冷冻药品的储存与运输管理药品储存运输环境温湿度的自动监测冷藏 冷冻药品储运设施设备验证药品零售连锁管理药品经营质量管理体系内审药品流通过程质量风险控制 目录 2 总则第一条 1 目的 条款释义 本条明确了制定 规范 的目的和依据 本条是 规范 的实施定位 明确了 规范 管理的主体是药品经营行为 是对药品流通过程中涉及的采购 销售 储存 运输活动制定的基本准则和管理标准 2 依据 中华人民共和国药品管理法 中华人民共和国药品管理法实施条例 2 总则第二条 条款释义 本条明确了 规范 的基本内涵和企业实施 规范 的基本方法 2 基本方法 正确贯彻实施本 规范 建立有效的质量管理体系 实现确保药品质量的目标 在关键环节采取有效的质量控制措施 切实发挥质量管理的监督 控制作用 1 基本原则 实施 规范 既是企业依法经营的基本前提 也是企业规范管理的基本准则 是企业确保药品质量的最低管理标准 2 总则第三条 条款释义 明确了 规范 适用的各类主体 对不同主体的适用形式和内容作出了区别性规定 2 总则第四条 条款释义 诚实守信 依法经营 是企业经营药品的基本守则 也是企业申请GSP检查的前提条件 1 药品经营企业应当在 诚实守信 依法经营 的前提下 正确贯彻实施 规范 确保企业各项业务经营和管理活动符合规范的要求 2 应按照相关管理规定 对存在违法违规经营药品行为的企业 应当在GSP检查受理过程进行资质审核 对其申报资格作出限制性规定 在现场检查过程中 对发现并确认的经营行为违法违规 资质证明造假 票据及凭证造假 数据记录造假等虚假欺骗行为 应当终止现场检查 直接作出不予通过的结论 目录 3 药品批发的质量管理第二章概览 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 新 新 新 新 新 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 新 3 药品批发的质量管理第一节第五条 条款释义 本条款是企业建立质量管理体系的基本要求和开展质量活动的内容 质量管理体系 3 药品批发的质量管理第一节第六条 条款释义 要求企业质量方针应当通过可量化的质量目标贯彻到管理全过程 质量方针是理念上的要求 要落实为企业具体的质量目标才能有效发挥作用 企业的质量方针要求 1 是企业的质量宗旨和工作方向 2 质量目标是质量方针的展开和落实 质量目标应当具体和定量 3 可贯彻到经营活动全过程 按照组织结构逐级分解 落实到每一个岗位 明确责任 3 药品批发的质量管理第一节第七条 条款释义 企业质量管理体系的诸要素应当与企业经营实际相吻合 明确了质量体系关键要素的主要内容 相适应 组织机构人员设施设备质量文件计算机系统 经营范围经营规模 质量管理体系关键要素 3 药品批发的质量管理第一节第八条 条款释义 明确企业开展内审的条件要求 GSP内审是指药品经营企业按规定的时间 程序和标准 依照 药品经营质量管理规范 组织对企业质量管理体系进行的内部审核 要求企业开展内审的条件和方式 1 定期 每年1次 2 质量体系要素发生重大变化时当机构调整 关键人员更新 设备更换 工作流程发生改变 因药品质量原因而发生重大质量事故 并造成严重后果的服务质量出现重大问题或顾客投诉 新闻曝光 造成不良影响时 都应进行专项内部质量审核 3 企业要制定内审项目和标准 开展内审要强化组织 认真实施 3 药品批发的质量管理第一节第九条 条款释义 明确企业开展内审的目的 内容和方法 3 药品批发的质量管理第一节第十条 条款释义 本条明确质量风险控制的方式和内容 风险是指在一定条件下和一定时期内 由于各种结果发生的不确定性而导致行为主体遭受损失的大小以及这种损失发生可能性的大小 企业在实现其目标的经营活动中 会遇到各种不确定性事件 这些事件发生的概率及其影响程度是无法事先预知的 这些事件将对经营活动产生影响 从而影响企业目标实现的程度 这种在一定环境下 一定限期内客观存在的 影响企业目标实现的各种不确定性事件就是风险 3 药品批发的质量管理第一节第十条 条款释义 本条明确质量风险控制的方式和内容 1 对质量风险的性质 等级进行评估 2 对确定的质量风险要采取措施进行控制 3 对存在的质量风险 要在企业内部或外部进行协调和处理 4 对质量风险的控制效果要进行评价和改进 3 药品批发的质量管理第一节第十一条 条款释义 企业外部质量审核的对象 内容和方式 体现了全供应链质量管理理念 3 药品批发的质量管理第一节第十二条 条款释义 企业实行全面质量管理的原则和基本要求 确保质量管理体系得到全面 正确 充分 有效实施 实现全面质量管理目标的关键因素是人员 全员质量管理的本质 就是企业每一个员工都应当按照质量管理体系文件确定的内容 准确理解文件内涵 充分履行岗位职责 承担相应质量责任 正确开展各项工作 严格实施质量控制 确保药品经营质量 1 本条强调了全员参与质量管理的理念 2 质量管理贯穿经营工作的每一个环节 每一个岗位和全体人员之中 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 3 药品批发的质量管理第二节第十三条 条款释义 企业组织机构的建立原则及具体要求 组织机构的建立必须与企业经营管理实际相适应 确保企业管理结构能满足质量管理的需求 企业经营活动企业质量管理 相适应 设立组织机构或岗位明确职责 权限及相互关系相应的各级管理文件 3 药品批发的质量管理第二节第十三条 条款释义 企业组织机构的建立原则及具体要求 组织机构的建立必须与企业经营管理实际相适应 确保企业管理结构能满足质量管理的需求 企业组织机构的设置应当充分考虑企业的行业特征 企业性质 经营范围 经营模式 规模大小 管理特点等因素 3 药品批发的质量管理第二节第十四条 条款释义 明确企业负责人对企业质量管理的责任定位及具体职责 1 企业负责人对应第十九条的法定任职资格要求 2 对企业负责人的职责规定应当体现在企业负责人岗位职责当中 并对其为保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责所负责提供的必要条件予以具体明确 企业负责人 是企业 药品经营许可证 中 企业负责人 项所载明的人员 是企业的最高经营管理者 3 药品批发的质量管理第二节第十五条 条款释义 1 规定了企业质量负责人在企业组织机构中的层级定位及主要职权 2 质量管理裁决权是指对企业内部发生的涉及质量管理的事权的最终决定权 此权利是本规范授予的权利 3 质量负责人岗位应当独立设置 保证独立履行职责 不受其他因素的影响 以起到监督制约业务经营活动 保证药品质量的作用 3 药品批发的质量管理第二节第十六条 条款释义 1 明确设立企业质量管理部门的设置及职责履行的要求 2 规定质量管理部门的职责应当由质管部门独立承担 由质管部门人员加以履行 职权不得交由其他部门和人员行使 设立质量管理部门是有效开展质量管理工作的前提 只有质量部门有效地开展质量管理工作 才会控制质量风险 保证安全经营 质量部门工作是对经营环节各项工作的稽查和确认 所以质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行 3 药品批发的质量管理第二节第十七条 上 第十七条质量管理部门应当履行以下职责 一 督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及本规范 二 组织制订质量管理体系文件 并指导 监督文件的执行 三 负责对供货单位和购货单位的合法性 购进药品的合法性以及供货单位销售人员 购货单位采购人员的合法资格进行审核 并根据审核内容的变化进行动态管理 四 负责质量信息的收集和管理 并建立药品质量档案 五 负责药品的验收 指导并监督药品采购 储存 养护 销售 退货 运输等环节的质量管理工作 六 负责不合格药品的确认 对不合格药品的处理过程实施监督 七 负责药品质量投诉和质量事故的调查 处理及报告 八 负责假劣药品的报告 条款释义 本条款明确规定了企业质量管理部门具体管理职责 质量管理部门对本企业经营药品的质量负有直接责任 质量管理部门应严格履行本规范中明确规定的各项职责 但应根据实际工作情况对具体职责进行梳理 应包括但不限于本规范规定出的十九项内容 企业应提供必要的保证和条件以确保质量管理质量管理部门有效履行职责 3 药品批发的质量管理第二节第十七条 下 九 负责药品质量查询 十 负责指导设定计算机系统质量控制功能 十一 负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新 十二 组织验证 校准相关设施设备 十三 负责药品召回的管理 十四 负责药品不良反应的报告 十五 组织质量管理体系的内审和风险评估 十六 组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价 十七 组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查 十八 协助开展质量管理教育和培训 十九 其他应当由质量管理部门履行的职责 本条对职责的表述大致分为 负责 和 组织 其中 负责 的职责应当由质量管理部门独立完成 组织 的职责应当由质量管理部门牵头 组织相关部门共同实施 3 药品批发的质量管理第二章目录 3 药品批发的质量管理第三节第十八条 条款释义 确定了企业相关人员的法律从业禁止规定 1 药品经营许可证管理办法 规定 企业法定代表人 企业负责人 质量负责人无 中华人民共和国药品管理法 第76条 第83条规定情形的 2 药品管理法 第76条明确规定了禁止从业人员范围 从事生产 销售假药及生产 销售劣药情节严重的企业或者其他单位 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员十年内不得从事药品生产 经营活动 3 药品管理法 第83条规定了违法提供需要证明的情况 违反本法规定 提供虚假的证明 文件资料样品或者采取其他欺骗手段取得 药品生产许可证 药品经营许可证 医疗机构制剂许可证 或者药品批准证明文件的 吊销 药品生产许可证 药品经营许可证 医疗机构制剂许可证 或者撤销药品批准证明文件 五年内不受理其申请 并处一万元以上三万元以下的罚款 3 药品批发的质量管理第三节第十九条 条款释义 本条明确规定了企业负责人的任职资格和条件 1 大学专科以上学历 2 中级以上专业技术职称 3 经过基本的药学专业知识培训 4 熟悉有关药品管理的法律法规及本规范 任职资格和条件 3 药品批发的质量管理第三节第二十条 条款释义 企业质量负责人的任职资格 能力要求 药品经营质量管理经历是指 在药品经营企业做过质量管理工作 1 大学本科以上学历 2 职业药师资格 3 3年以上药品经营质量管理工作经验 4 在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力 3 药品批发的质量管理第三节第二十一条 条款释义 本条款是对企业质量管理部门负责人的任职资格和能力要求 3 药品批发的质量管理第三节第二十二条 第二十二条企业应当配备符合以下资格要求的质量管理 验收及养护等岗位人员 一 从事质量管理工作的 应当具有药学中专或医学 生物 化学等相关专业大学专科以上学历或具有药学初级以上专业技术职称 二 从事验收 养护工作的 应当具有药学或医学 生物 化学等相关专业中专以上学历或具有药学初级以上专业技术职称 三 从事中药材 中药饮片验收工作的 应当具有中药学专业中专以上学历或具有中药学中级以上专业技术职称 从事中药材 中药饮片养护工作的 应当具有中药学专业中专以上学历或具有中药学初级以上专业技术职称 直接收购地产中药材的 验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称 经营疫苗的企业还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作 专业技术人员应当具有预防医学 药学 微生物学或医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称 并有3年以上从事疫苗管理或技术工作经历 条款释义 企业相关质量管理工作岗位人员的资格要求 本条款对相关中药技术人员条件的设置要求 显示出本规范对中药材 中药饮片经营的专业技术条件的重视和提升 3 药品批发的质量管理第三节第二十三条 1 在职 与企业确定劳动关系的在册人员 指与企业签订正式劳动合同 按国家规定缴纳医保及相关社会保险费用 2 在岗 相关岗位人员在工作时间内在规定的岗位履行职责 其他业务工作是指企业采购 销售 储存 运输 信息 财会等岗位 3 本条需明确以下几点要求 质量管理和验收应当分别设立岗位 配备人员 不得相互兼职 质量管理人员包括企业质量负责人 质量管理部门负责人以及质量管理员等岗位 4 企业负责人不得兼职质量负责人 保证相互监督和制约 质量负责人不得兼职质量管理部门负责人 保证质量管理领导岗位层级的分布和职责的落实 条款释义 明确了质量管理 验收人员的岗位要求 3 药品批发的质量管理第三节第二十四条 条款释义 相关业务岗位任职资格条件 1 采购人员 药学或相关专业 中专以上 2 销售 储存人员等 高中以上 3 药品批发的质量管理第三节第二十五条 岗前培训 是指上岗前必须接受培训 符合岗位要求后方可上岗履行职责 继续培训 在岗位任职期间应当定期接受的培训 符合岗位要求的 方可继续从事岗位工作 条款释义 培训方式和要求 新版GSP取消了对从事质量管理人员每年接受药品监督管理部门组织的培训内容 强调了企业自行培训 规定了培训内容应当包括相关法律法规 药品专业知识及技能 质量管理制度 职责及岗位操作规程等内容 3 药品批发的质量管理第三节第二十六条 1 药品相关法律法规 2 药品专业知识及技能 3 质量管理制度 4 职责及岗位操作规程 条款释义 本条款规定了企业对相关岗位人员的具体培训内容 包括相关法律法规 药品专业知识及技能 质量管理制度 职责及岗位操作规程等 3 药品批发的质量管理第三节第二十七条 条款释义 培训的目的 方式及工作要求 对每一岗位的培训目的是 使相关人员能正确理解并履行职责 1 培训目的 使相关人员能正确理解并履行职责 2 培训方式 按年度培训计划开展 3 工作要求 做好培训记录并建档 3 药品批发的质量管理第三节第二十八条 条款释义 强调两个高风险类别相关岗位的上岗要求 1 特殊管理的药品 2 冷藏冷冻药品 3 药品批发的质量管理第三节第二十九条 条款释义 卫生及劳动保护要求 1 本条引用世卫GDP相关条款 强调对劳动者的健康和劳动保护要求 以及对药品的质量保障 2 着装的要求强调了环境卫生 防污染 防脱落 防辐射等方面的作用 3 药品批发的质量管理第三节第三十条 条款释义 健康检查的人员范围 目的及要求 依法对员工健康状况进行管理 人员健康要求 1 健康检查人员范围 质量管理 验收 养护 储存等直接接触药品岗位的人员 2 不得从事直接接触药品工作的人员 患有传染病或其他可能污染药品的疾病的 3 不得从事相关工作的人员 身体条件不符合相应岗位特定要求的 也包括不能有效控制和约束自身行为的人员 健康检查要求 1 岗前及年度检查 2 建立健康档案 3 药品批发的质量管理第三节卫生管理和健康检查 疾病包括痢疾 伤寒 甲型病毒肝炎 戊型病毒性肝炎等消化道传染病以及活动性肺结核 化脓性皮肤病等 患有传染病或其他可能污染药品的疾病的 不得从事直接接触药品的工作 质量管理 验收 养护 储存等直接接触药品岗位的人员要体检 岗前 储存 运输人员着装要符合劳动保护和产品防护要求 健康检查应建立档案 包括检查时间 地点 应检人员 检查结果 不合格人员的处理情况 原始体检表等内容 年度 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 新 3 药品批发的质量管理第四节第三十一条 条款释义 质量管理体系文件制定的基本要求及文件的类别 3 药品批发的质量管理第三十二条 条款释义 文件管理的具体要求 应当体现在企业质量管理体系文件管理的规定中 文件管理操作规程 3 药品批发的质量管理第三十三条 条款释义 文件格式和管理的基本要求 应当体现在企业质量管理体系文件管理的规定中 1 文件格式 题目 种类 目的 文件编号 版本号 2 文字要求 准确 清晰 易懂 文件中不允许出现模棱两可的宇眼 如 定期检查 定时记录仓库的温湿度 中时间的模糊性 必须明确是每月一次还是每年一次进行检査 几时到几时要进行温湿度的记录 避免 有关部门 相应措施 应该在文件中明确具体部门 具体措施 3 文件管理 分类存放 便于查阅 3 药品批发的质量管理第三十四条 条款释义 文件控制要求 1 审核 定期 内审 2 修订 定期 发生内部或外部环境 条件的变更时 3 使用 要保证文件的使用 修改和现行修订状态得到明确的识别 防止非质量管理体系 尚未发布 更改修订中 已废止或失效 文件的使用 4 废止 废止的质量管理体系文件 应按质量体系文件管理操作规程进行处理 不得出现于部门或岗位操作现场 3 药品批发的质量管理第三十五条 条款释义 文件发放及执行的要求 3 药品批发的质量管理第三十六条 第三十六条质量管理制度应当包括以下内容 一 质量管理体系内审的规定 二 质量否决权的规定 三 质量管理文件的管理 四 质量信息的管理 五 供货单位 购货单位 供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定 六 药品采购 收货 验收 储存 养护 销售 出库 运输的管理 七 特殊管理的药品的规定 八 药品有效期的管理 九 不合格药品 药品销毁的管理 十 药品退货的管理 3 药品批发的质量管理第三十六条 十一 药品召回的管理 十二 质量查询的管理 十三 质量事故 质量投诉的管理 十四 药品不良反应报告的规定 十五 环境卫生 人员健康的规定 十六 质量方面的教育 培训及考核的规定 十七 设施设备保管和维护的管理 十八 设施设备验证和校准的管理 十九 记录和凭证的管理 二十 计算机系统的管理 二十一 执行药品电子监管的规定 二十二 其他应当规定的内容 条款释义 明确了企业必须制定的质量管理制度内容 1 质量管理制度是企业根据GSP要求和企业质量管理工作的实际需要而制定的质量规则 2 质量管理制度在企业管理中具有权威性和约束力 是GSP规范的首要支持性文件 3 药品批发的质量管理第三十七条 第三十七条部门及岗位职责应当包括 一 质量管理 采购 储存 销售 运输 财务和信息管理等部门职责 二 企业负责人 质量负责人及质量管理 采购 储存 销售 运输 财务和信息管理等部门负责人的岗位职责 三 质量管理 采购 收货 验收 储存 养护 销售 出库复核 运输 财务 信息管理等岗位职责 四 与药品经营相关的其他岗位职责 条款释义 本条款明确了需要制订职责的部门和岗位 完整 全部的部门及岗位范围 应当根据本 规范 第十三条的内容进行确定 3 药品批发的质量管理第三十八条 第三十八条企业应当制定药品采购 收货 验收 储存 养护 销售 出库复核 运输等环节及计算机系统的操作规程 条款释义 规定了需要制定操作规程的具体环节 操作规程 是为进行某项质量活动或过程所规定的途径 方法 是对各项质量活动采取方法的具体描述 操作规程也是GSP规范的支持性文件 3 药品批发的质量管理第三十九条 条款释义 对企业建立记录的规定 内容要求 真实 完整 准确 有效 可追溯 严禁伪造记录 擅自删除经营数据 3 药品批发的质量管理第四十条 第四十条通过计算机系统记录数据时 有关人员应当按照操作规程 通过授权及密码登录后方可进行数据的录入或复核 数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行 更改过程应当留有记录 条款释义 计算机管理操作程序要求 及数据更改的规定 对实际业务操作中发生的录入错误或其他需要更改数据的 只能采用 冲红 的方式进行调整 不得采用删除 覆盖的方式更改数据 对盘点结果的 盘盈 盘亏 账目进行数据调整前 必须由质量管理部门查明原因 采取有效措施控制质量风险 并对拟调整内容进行审核确认后 方可监督执行 1 对各环节或岗位操作人员设定密码及权限 确保电子信息录入的真实 准确 2 要求在电子信息出现错误或需要改动时 必须由质量管理部门审核 确保相关电子信息对于企业质量活动的体现 3 对于电子信息应当按企业要求留档备份 确保质量体系活动的查阅和追溯性 3 药品批发的质量管理第四十一条 条款释义 书面记录及凭证的管理要求 1 记录和凭证 是企业开展质量工作的真实反映 是连接各环节工作的纽带 也是文件管理系统的重要组成部 2 填写要求 及时 并做到字迹清晰 不得随意涂改 不得撕毁 3 更改要求 应当说明理由 签字确认 保持原有信息清晰可辨是对质量管理过程真实性的有效体现 3 药品批发的质量管理第四十二条 条款释义 本条款是对记录和凭证保存时间的规定 自本 规范 正式实施之日 在此之前涉及到药品流通过程中各类记录及凭证保存时限与本 规范 不一致的 均应按本 规范 执行 1 记录及凭证应当至少保存5年 2 疫苗的记录及凭证应当保存至超过有效期5年备查 3 销售特殊管理的药品应当专门建立登记台账 及时记录并按规定将处方留存不少于5年 4 特殊药品专用账册的保存期限应当自药品有效期期满之日起不少于5年 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 3 药品批发的质量管理第四十三条 条款释义 1 经营场所和库房应当符合 药品经营许可证 载明的企业经营范围所需要的各项条件 2 经营场所和库房适应企业经营规模的实际需要 3 经营规模是指企业在认证及监督检查时前12个月的实际物流规模 包括入库量 在库量 出库量 衡量物流规模应当以12月内经营范围中各类别药品的最大量分别判断 3 药品批发的质量管理第四十四条 条款释义 库房建设的基本要求以及目的 1 选址 库房的选址要避免外环境有污染源 2 设计 库房主体建筑应选用有利于保温 隔热的材料 保证库房的恒温要求 3 布局 库房布局方面应充分考虑药品的状态及储存特性 4 建造 5 改造 6 维护 防止药品的污染 交叉污染 混淆和差错 3 药品批发的质量管理第四十五条 条款释义 库区分区管理的基本要求 应当做到办公区 生活区的人员活动不得交叉 不得对药品储存作业造成干扰 分开一定距离 有效隔离 3 药品批发的质量管理第四十六条 第四十六条库房的规模及条件应当满足药品的合理 安全储存 并达到以下要求 便于开展储存作业 一 库房内外环境整洁 无污染源 库区地面硬化或绿化 二 库房内墙 顶光洁 地面平整 门窗结构严密 三 库房有可靠的安全防护措施 能够对无关人员进入实行可控管理 防止药品被盗 替换或混入假药 四 有防止室外装卸 搬运 接收 发运等作业受异常天气影响的措施 条款释义 储存药品库房的基本条件和要求 库房内墙 顶 是指库房内的墙壁 屋顶 3 药品批发的质量管理第四十七条 第四十七条库房应当配备以下设施设备 一 药品与地面之间有效隔离的设备 二 避光 通风 防潮 防虫 防鼠等设备 三 有效调控温湿度及室内外空气交换的设备 四 自动监测 记录库房温湿度的设备 五 符合储存作业要求的照明设备 六 用于零货拣选 拼箱发货操作及复核的作业区域和设备 七 包装物料的存放场所 八 验收 发货 退货的专用场所 九 不合格药品专用存放场所 十 经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施 条款释义 储存药品仓库所需要的设施设备 3 药品批发的质量管理第四十七条 药品库房设施设备 其他设施 消防安全设备 如灭火器 消防捅 消防管 用于货物的库内搬运设备 如手推车等 根据经营范围 备用的电冰箱或小冷藏库等 仓库类型及药品分类存放等用的标志牌等 3 药品批发的质量管理第四十七条 药品库房设施设备 3 药品批发的质量管理第四十八条 条款释义 1 经营中药材 中药饮片应当分别设置专用库房 养护场所可以共用 2 中药样品室 柜 收集的样品应当用于直接收购地产中药材时对照验收 3 药品批发的质量管理第四十九条 第四十九条经营冷藏 冷冻药品的 应当配备以下设施设备 一 与其经营规模和品种相适应的冷库 经营疫苗的应当配备两个以上独立冷库 二 用于冷库温度自动监测 显示 记录 调控 报警的设备 三 冷库制冷设备的备用发电机组或双回路供电系统 四 对有特殊低温要求的药品 应当配备符合其储存要求的设施设备 五 冷藏车及车载冷藏箱或保温箱等设备 条款释义 冷链管理的硬件要求 特殊低温是指按药品标准需冷冻储藏的温度要求 3 药品批发的质量管理第五十条 条款释义 封闭式货物运输工具是指全封闭的货车 一般指符合国家运输管理有关规定 中华人民共和国道路运输管理条例 的厢式货车 集装箱货车 普通封闭式货车 面包车 3 药品批发的质量管理第五十一条 第五十一条运输冷藏 冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱 保温箱应当符合药品运输过程中对温度控制的要求 冷藏车具有自动调控温度 显示温度 存储和读取温度监测数据的功能 冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能 条款释义 冷链运输过程中的温度控制 监测要求及相关设备的功能要求 1 对冷链药品采取冷藏 冷冻或保温措施 保证运输温度符合要求 2 对运输温度进行监控 记录 且可追溯 查询在途温度 3 药品批发的质量管理第五十二条 条款释义 储运设备的管理 1 专人维护 储存 运输设施设备的定期检查 清洁和维护应当由专人负责 2 建立记录和档案 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 新 3 药品批发的质量管理第五十三条 第五十三条企业应当按照国家有关规定 对计量器具 温湿度监测设备等定期进行校准或检定 企业应当对冷库 储运温湿度监测系统以及冷藏运输等设施设备进行使用前验证 定期验证及停用时间超过规定时限的验证 条款释义 1 校准或检定 按照国家计量法相关规定 对属于国家强制检定的计量器具应当依法强制检定 药品经营企业需要强制检定的计量器具主要包括称量器具 液态温度计等 对属于国家非强制检定的计量器具应当定期进行校准 温湿度自动监测相关设备属于非强制检定范围 企业应当按年度组织进行校准 2 验证的范围 冷库 储运温湿度监测系统以及冷藏运输等设施设备 3 验证类型 使用前验证 定期验证 停用时间超过规定时限的验证 3 药品批发的质量管理第五十三条 3 药品批发的质量管理第五十四条 条款释义 验证管理的基本要求 3 药品批发的质量管理第五十五条 条款释义 验证的实施及文件管理 3 药品批发的质量管理第五十六条 条款释义 验证结果的应用 根据验证结果合理指导 1 设定监控条件 制定相关操作使用规程 2 确定药品摆放位置 确保设施 设备在经验证合格的条件下发挥效能 使药品质量在储存 转移和运输过程中得到保证 3 冷库和冷藏车验证后获得的温度分布状况参数 应用于确认的冷 热波动点用于指导日常温度监控和储存位置设置 4 对出现的严重温度偏差应分析查找原因采取纠正与预防措施 确保药品质量的安全 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 新 3 药品批发的质量管理第五十七条 条款释义 明确企业建立计算机系统的基本要求 1 能够符合经营全过程及质量控制要求 2 实现药品质量可追溯 3 满足电子监管的实施条件 3 药品批发的质量管理第五十八条 第五十八条企业计算机系统应当符合以下要求 一 有支持系统正常运行的服务器和终端机 二 有安全 稳定的网络环境 有固定接入互联网的方式和安全可靠的信息平台 三 有实现部门之间 岗位之间信息传输和数据共享的局域网 四 有药品经营业务票据生成 打印和管理功能 五 有符合本规范要求及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库 条款释义 明确建立计算机系统的具体要求 3 药品批发的质量管理第五十九条 条款释义 计算机数据管理的具体要求 1 数据安全性能 数据库系统的数据必须加密或设置强口令 2 帐户管理功能 账号应按照实际的岗位进行分组管理 按账户组进行权限设置 3 操作查询功能 软件的任何有效数据更新操作都必须有自动的操作记录生成 4 帐号使用日志功能 软件应对每个帐号的建立和登录 退出时间进行自动记录 5 时间保护功能 软件的所有记录应当默认按照自然操作顺序排序 6 备份功能 软件应当提供整体数据备份和恢复功能 3 药品批发的质量管理第六十条 条款释义 对经营活动中数据储存的要求 要求目的 1 保证企业经营的电子数据保持持续安全状态 2 确保企业机载数据在发生遗失 损坏等极端情况时 有能力快速进行数据恢复 3 保证企业信息资源的不间断管理和历史信息可追溯 4 保证系统发生故障时可以不影响正常经营活动 并能够满足药品监督管理部门的检查需要 第二章药品批发的质量管理 共14节 118条 第一节质量管理体系 第5 12条 共8条 第二节组织机构与质量管理职责 第13 17条 共5条 第三节人员与培训 第18 30条 共13条 第四节质量管理体系文件 第31 42条 共12条 第五节设施与设备 第43 52条 共10条 第六节校准与验证 第53 56条 共4条 第七节计算机系统 第57 60条 共4条 第八节采购 第61 71条 共11条 第九节收货和验收 第72 84条 共13条 第十节储存与养护 第85 90条 共6条 第十一节销售 第91 95条 共5条 第十二节出库 第96 102条 共7条 第十三节运输与配送 第103 115条 共13条 第十四节售后管理 第116 122条 共7条 3 药品批发的质量管理第二章目录 3 药品批发的质量管理第六十一条 第六十一条企业的采购活动应当符合以下要求 一 确定供货单位的合法资格 二 确定所购入药品的合法性 三 核实供货单位销售人员的合法资格 四 与供货单位签订质量保证协议 采购中涉及的首营企业 首营品种 采购部门应当填写相关申请表格 经过质量管理部门和企业质量负责人的审核批准 必要时应当组织实地考察 对供货单位质量管理体系进行评价 条款释义 企业采购审核的主要内容 首营企业 首营品种的审核要求 采购与购进的区别 1 采购仅指商流过程 2 购进是指采购和收货验收的商流及物流过程 3 药品批发的质量管理第六十一条 合法性确定 供货单位 采购药品 供货单位销售人员 质量保证协议 需要实地考察的企业 一是发生过药品质量问题的药品企业 二是国家药监局质量公告上有被公告的药品的企业 三是有信誉不良记录的企业 四是有其他不良行为的 五是发生大量业务往来的公司 六是注册资金太少 人员少的企业等 1 必要时应当组织实地考察 对供货单位质量管理体系进行评价 2 考察内容 考察供货企业的质量管理体系是否健全 发生质量问题的原因 是否采取纠正措施 纠正措施是否真实有效 采购审核要求 3 药品批发的质量管理第六十二条 第六十二条对首营企业的审核 应当查验加盖其公章原印章的以下资料 确认真实 有效 一 药品生产许可证 或 药品经营许可证 复印件 二 营业执照及其年检证明复印件 三 药品生产质量管理规范 认证证书或 药品经营质量管理规范 认证证书复印件 四 相关印章 随货同行单 票 样式 五 开户户名 开户银行及账号 六 税务登记证 和 组织机构代码证 复印件 条款释义 首营企业审核的内容 四 五 是为了结合流通渠道的规范 对资金流 票据强化管理的要求 首营企业 是指采购药品时 与本企业首次发生供需关系的药品生产或经营企业 需核实的资料样例 3 药品批发的质量管理第六十二条 可借助的网站平台样例 3 药品批发的质量管理第六十二条 3 药品批发的质量管理第六十三条 首营品种 本企业首次采购的药品 本次规范将从批发企业 生产企业首次采购的药品都列为首营药品 当发生灾情 疫情 突发事件或者临床紧急救治等特殊情况 紧急调拨的药品可以在事后将相关资料 证明补齐 条款释义 首营品种审核内容 确定所购入药品的合法性 3 药品批发的质量管理第六十三条 3 药品批发的质量管理第六十三条 需向供货单位索取的文件 3 药品批发的质量管理第六十四条 第六十四条企业应当核实 留存供货单位销售人员以下资料 一 加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件 二 加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或签名的授权书 授权书应当载明被授权人姓名 身份证号码 以及授权销售的品种 地域 期限 三 供货单位及供货品种相关资料 条款释义 供货单位销售人员审核内容 应当确认 核实供货单位销售人员身份的真实性 防止假冒身份 挂靠经营 超委托权限从事违法销售活动 法人委托授权书有效期不得超过一年 常用方法 1 授权书的内容是否符合要求 2 电话授权单位核实销售人员身份 常见问题 1 授权书未标明授权日期 2 授权书未标明授权期限 3 授权书未标明授权销售的品种 如果是生产企业 应当列明或附具体品种 如果是经营企业可以标明 我公司经营的品种 以我公司提供的有效药品目录为准 如果经营公司的品种有特殊委托事项 则应标明 3 药品批发的质量管理第六十五条 第六十五条企业与供货单位签订的质量保证协议至少包括以下内容 一 明确双方质量责任 二 供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性 有效性负责 三 供货单位应当按照国家规定开具发票 四 药品质量符合药品标准等有关要求 五 药品包装 标签 说明书符合有关规定 六 药品运输的质量保证及责任 七 质量保证协议的有效期限 条款释义 供货质量保证协议内容 协议应当至少按年度来签订 签订质量保证协议的目的是为了明确交易双方的质量责任 协议本身就是合同约定的形式之一 具有与合同相同的法律效力 协议的形式可以是单独签订 也可以将协议内容列入购销商务合同中 把质量保证协议单独列出 证明其重要性 3 药品批发的质量管理第六十六条 第六十六条采购药品时 企业应当向供货单位索取发票 发票应当列明药品的通用名称 规格 单位 数量 单价 金额等 不能全部列明的 应当附 销售货物或者提供应税劳务清单 并加盖供货单位发票专用章原印章 注明税票号码 条款释义 采购药品发票管理的相关规定 按照 中华人民共和国发票管理办法 发票的定义是指在购销商品 提供或者接受服务以及从事其他经营活动中 开具 收取的收付款凭证 关于规范药品购销活动中票据管理有关问题的通知 规定 药品生产 批发企业销售药品 必须开具 增值税专用发票 或者 增值税普通发票 以下统称税票 税票上应列明销售药品的名称 规格 单位 数量 金额等 如果不能全部列明所购进药品上述详细内容 应附 销售货物或者提供应税劳务清单 并加盖企业财务专用章或发票专用章和注明税票号码 对税票不符合国家有关规定及本通知要求 或者票 货之间内容不相符的 不得验收入库 3 药品批发的质量管理第六十七条 第六十七条发票上的购 销单位名称及金额 品名应当与付款流向及金额 品名一致 并与财务账目内容相对应 发票按有关规定保存 条款释义 发票的开具时间必须符合国家税法有关规定 发票内容应当结合药品电子监管码记录予以核实 此条款的目的是控制 走票 行为 走票 是自然人没有在 药品经营许可证 和营业执照的情况下 从非法渠道购入药品 通过从合法的药品经营单位购买发票等手法使药品经营合法化的过程 这种 走票 行为严重扰乱了市场秩序 其药品来源以及验收 储存和运输等条件均无法保证药品的质量 因此要通过发票的严格管理 防止此类现象的发生 走票 行为的显著特征就是票据上的购 销单位名称与金额与付款流向和金额不符 3 药品批发的质量管理第六十八条 第六十八条采购药品应当建立采购记录 采购记录应当有药品的通用名称 剂型 规格 生产厂商 供货单位 数量 价格 购货日期等内容 采购中药材 中药饮片的还应当标明产地 条款释义 采购记录内容 药品采购记录内容要求 3 药品批发的质量管理第六十九条 第六十九条发生灾情 疫情 突发事件或临床紧急救治等特殊情况 以及其他符合国家有关规定的情形 企业可采用直调方式购销药品 将已采购的药品不入本企业仓库 直接从供货单位发送到购货单位 并建立专门的采购记录 保证有效的质量跟踪和追溯 条款释义 药品直调的管理 非特殊情况的日常经营中 一律不得采用直调的方式经营药品 其他符合国家有关规定的情形 由国家另行制定的有关