起重机械安装、改造、维修施工单位现场评审记录表.doc

起重机械安装、改造、维修施工单位现场评审记录表申请单位： xxxx公司 申请项目： 起重机械安装C级评审机构： xxxx省特种设备协会评审组员： xxxxxxx评审日期： 2xxx年5月30日至5月31日 xxxx省特种设备协会说 明一、 本评审记录适用于机电类特种设备安装、改造、维修许可规则中规定的现场评审工作。二、 评审记录分为两部分：（一）基本条件的评审；（二）质量安全管理体系建立与运行的考核评审。三、 每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适有四种结果进行评定。其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。四、 评审结论分为：具备条件、基本具备条件、不具备条件。五、 评审结论的判定原则：（一） 具备条件：单项评审结果均为符合。（二） 基本具备条件；重要项目（注#项）单项评审结果均为符合、非重要项目（未注#项）评审结果为不符合和有缺陷，但认为最长6个月内经整改能够达到要求。（三） 不具备条件：单项评审结果达不到上述（2）的要求。六、 评审第二部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备安装、维修或改造过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。抽查设备名称（种类）： 起重机械 类型： 双梁桥式起重机 型式： QD32t/5t 产权方： xxx纺织制衣有限公司 最终用户：xxx纺织制衣有限公司 工程编号： TEXWINCAGDQFY03 施工方案号： 完工日期： 2xxx.12.2 执行标准： GB/T144051993 主要参数：Gn=32t/5t S=16.5m h=18m/20m 工作级别A6抽查设备名称（种类）： 起重机械 类型： 双梁桥式起重机 型式： QZ5t 产权方：xxx纺织制衣有限公司 最终用户：xxx纺织制衣有限公司 工程编号： TEXWINCAGDQFY03 施工方案号： 完工日期：2xxx.12.2 执行标准： GB/T144051993 主要参数：Gn=5t S=25.5m h=16m 工作级别A6 当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取2台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取多台）：补充抽查设备名称（种类）： 类型： 型式： 产权方： 最终用户： 工程编号： 施工方案号： 完工日期： 执行标准： 主要参数：补充验证的项目编号： 其它需要说明的情况：起重机械安装、改造、维修施工单位条件现场鉴定评审记录一、 基本条件的评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用#1.机构营业执照1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致。1.1企业法人营业执照注册号：xxx。住所： xxxx。法定代表人：xxx 。经营范围：化工石油、机电设备安装、起重机安装维修保养。营业期限：2xxx年5月9起。税务登记1.2查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。2. 2企业有税务登记证：国税粤字：xxx号地税粤字： xxx号企业银行账户：建行xxx注册资金1.3核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。（附录四规定）1.3企业营业执照的注册资金为xxx万元。法人条码证书1.4应有法人条码证书并记录企业机构代码。1.4企业有组织机构代码证书，代码为：xxx#2.人员法定代表人或其授权代理人2.1应了解特种设备法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。2.1公司总经理xxx（法定代表人）对特种设备法律、法规、技术规范、产品标准熟悉。座谈成绩为：优技术负责人2.2技术负责人应掌握特种设备法律、法规、规章、安全技术规范和标准，其学历、职称、专业、工作经历等应满足基本条件中的规定。（附录四）2.2xxx是公司正式聘任的总工程师，高级工程师，专业为化工机械，从事起重机械行业12年，没有在其他单位兼职。高级资格证号：xxx1号笔试成绩：94 分。专业技术人员2.3各类专业技术人员的专业、职称、配置数量等应能满足基本条件中的规定。（附录四）2.3专业技术人员：高级工程师 2 人，工程师 11人，助理工程师7人。均按规定签定合同和购买社保。技术工人2.4持相应作业项目资格证书的特种设备作业人员等技术工人配置数量应能满足基本条件中的规定，且各工种比例合理。（附录四）2.4技术工人数量：74 人，其中：电工10人； 电焊工：18人起重机安装工11人，起重工10人，钳工、检验作业人员等25人。均按规定签定合同和购买社保.质量检验人员2.5专职质量检验人员配置数量应能满足基本条件中的规定。（附录四）2.5质量检验人员3 名。均按规定签定合同和购买社保.评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用3. 场地设施办公场所、厂房与场地3.1应有固定的办公场所，申请改造资格的还应满足其改造业务需要的厂房与场地。具体要求见附录一。3.1公司办公场地：面积4218.75平方米（xxx号）厂房：3261平方米（黄埔区马岗路1号）。均是公司自有资产。资料档案、仪器设备专用柜及工具设备间3.2应有资料档案、仪器设备专用柜和工具设备间，资料档案、设备工具等存放整齐。3.2办公楼3楼分别设有仪器专用柜及设备专用间，2楼设有资料档案室。资料档案、仪器设备工具存放整齐。#4仪器与设备设备4.1应符合附录二要求的工装设备4.1工装设备：检查工装设备台帐、物，清单如下：汽车吊6台、载重汽车8台，手动葫芦59套，电焊机130台，电动卷扬机13台，手动液压叉车18台,切割机5台X光控伤机4台，超声波探伤仪2台，磨光机66台，气焊切割机35台，液压千斤顶66台，冲击钻70台，铲车14台等，各类工装设备完好，能满足实际工作需要。安装班组配备有：手锤、扳手、锉刀、直尺、钳、剪刀等常用工具。另配备有安全带、安全帽、绝缘鞋、焊工手套、焊帽、防护眼镜等劳保用品一批，也能满足实际工作需要。检验仪器设备4.2应有符合附录二要求的检验仪器设备。4.2查企业计量器具管理台帐：1、水准仪DS3级6台，2、经纬仪DS6级5台，3、框式水平仪200200mm5台，4、钢卷尺HT30，HT50共6把，5、接地电阻测试仪3级6台，6、绝缘电阻测试仪10级6台，7、超声波测厚仪CTS30，1台， 8、数字钳表2.5级5台，9、转速表1级5台，10、量块1100mm2套，11、万用表MF47，5台， 12、游标卡尺0300mm5台，13、塞尺0.021mm，14、声级计ND10 5台，15、管形测力仪2级6台，16、铅垂测定器10% 6台， 17、钢直尺01000mm5只，18、百分表2只，19、秒表4只。自有检测、检验仪器设备能满足起重机安装的需要。4.3计量器具和检验测试仪器设备必须有产品合格证，并在法定计量检定合格有效期内。4.3 上述计量仪器仪表经抽查有产品合格证，检验标识张贴正确，有校准检验记录，并在检定周期内使用。 评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5施工业绩施工业绩5.1近五年累计相应施工作业范围内的起重机数量应符合规定要求（附录四）5.2提出资格许可复审换证申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定。（附录五）5.3提出增加施工类别或提高施工等级申请的上1个年度的施工业绩应达到业绩要求的规定。（附录五）5.4特种设备制造单位仅为承担经许可由本单位制造设备的施工而申请相关资格的，可不考核施工业绩。根据企业提供的“近几年施工典型设备情况”表：该公司从2xxx年7月31日取得双梁桥式起重机安装资质至现在，共安装桥式起重机及电动葫芦37台，从2004年至今共安装7台。市技监局出示证明：公司所安装的起重机未发生重大质量事故及质量投拆。二、 质量管理体系建立与运行的考核评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1质量安全管理体系总要企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施1.1企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。1.2质量方针和质量目标应包括质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。1.3质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4质量手册应包括：a) 质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；b) 为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c) 质量管理体系过程之间的相互作用的表述。1.1 公司按照ISO90012000结合公司的实际情况建立了质量体系，并于1996年12月通过ISO质量体系认证。另外公司还根据GB/T280012001和GB/T240011996并结合公司的情况建立了安全环境与健康管理手册（简称安全手册）。在质量手册和安全手册中有经公司总经理批准的质量方针与目标和安全方针与目标。1.2 公司的质量与安全体系通过管理承诺，管理评审，内部质量体系审核，纠正和预防措施控制等程序和相应的管理规定来保证公司质量和安全体系和质量安全方针与目标的持续改进和它的适时性与有效性。1.3公司的质量安全方针和目标已向公司员工进行了宣讲，并将目标分解到相关部门，通过交谈公司主要部门的负责人对公司的质量安全方针和目标基本上都了解。1.4 公司的质量体系的质量手册按照ISO90012000，编制包括适用范围、程序文件和对它的引用以及管理体系的相关内容、质量体系内容基本完整。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1质量安全管理体系总要企业应建立质量管理体系，形成文件，并已贯彻实施1.5企业应建立：a) 文件控制程序；b) 记录控制程序；c) 内部审核控制程序；d) 不合格品控制程序；e) 纠正措施控制程序；f) 预防措施控制程序；1.6企业应明确采购、安装施工组织管理、改造维修管理、检验、安装和服务等进程，并建立为确保上述进程有效运行和控制所需的文件：a) 应有国家关于特种设备质量安全监督监察的法律、法规文件、现行技术标准及有关产品使用说明书；（技术标准参阅附录六）b) 有完整的安装、改造、维修保养工艺标准、检验规程、安装（改造）流程工艺文件和相应的管理制度，并已贯彻实施；c)各种工艺文件签署、编制、审核更改手续完备。1.7针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。1.5 公司的质量和安全体系建立了文件和资料控制，质量记录控制，管理评审和内部审核，不合格品的控制，施工过程控制，纠正和预防措施管理，应急管理，事故处理和预防管理等33个程序文件。1.6公司建有采购管理程序，施工过程控制程序，检验试验管理程序，施工组织设计编制的基本规定等程序文件和管理制度，确保采购和施工工程在受控状态下进行。 公司的技术和安全交底制度文件内容不完整，另缺安全交底记录表格，需补充。公司其业务范围所涉及的技术标准、检验规范和国家关于特种设备质量安全监察的有关法律、法规等文件基本齐全，这些文件都有编制、审核、批准手续。1.7公司的工程合同评审管理程序和承包商管理程序明确了外包工程的评估，控制要求。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用2管理职责职责、权限管理评审。2.1应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。根据本单位的组织机构，建立各职能部门的职责。2.2厂长（经理）应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。（小型企业可由技术负责人履行管理者代表的职责）。2.3管理者代表应了解并履行其职责和权限。2.4建立各级人员岗位责任制，其中包括： 主要负责人、管理者代表、技术负责人、质量检验人员、班组负责人、安全核查员、档案管理人员、仪器管理人员、工具装备管理人员。2.5各岗位有关人员应了解其职责。2.6厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。2.1公司的质量手册和质量管理责任制度明确了公司的组织机构和各部门的职责与权限，这些文件均按规定由总经理或相应授权人审核批准。2.2公司的质量手册里任命了xxx总工程师担任管理者代表，并明确其职责和权限。2.3通过座谈管理者代表对其职责和权限基本上都了解。2.4公司的质量手册和管理责任制里明确了总经理、管理者代表、总工程师、分公司经理以及公司各部门负责人的岗位责任。2.5通过交谈各部门负责人基本上都了解其岗位职责。2.6公司的管理评审和内部审核程序规定每年至少进行一次内部质量审核工作，并有相应的记录。3文件质量管理体系所要求的文件应予以控制。3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。3.2文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。3.1公司建有文件和资料控制程序、明确文件的编制、审批、发放、回收、更改和作废等具体规定并有相应的记录表格和记录。3.2公司的质量与安全手册、程序文件、管理规定等文件在发布前均由授权人审核批准，公司的文件按管理规定均有较清晰的标志来区分版本号、受控状态、修改等状态。外来文件亦有相应的管理规定，具体由企管办来归口管理。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用4与安装改造维修相关的管理制度企业有管理制度以及相应的实施管理运行记录。4.1企业应建立有关管理制度。其中包括：质量控制制度、验收资料归档管理制度、文明生产制度、技术管理制度、质量与安全考核制度、采购管理制度、施工管理制度、防护用品管理制度、奖惩制度。4.2安装、改造、维修设备，工具及检验仪器目的管理。a)明确设备，工具仪器在购置、使用、维修、报废环节的相应规定。b)管理中应有关记录。自制仪器制定了核准规程。4.1公司建有科技档案管理办法、职工培训工作管理办法、计量管理规定、合同管理规定，施工计划管理规定、起重机安装修理管理规定、物资采购管理规定、设备材料验收、保管及发放管理规定、机械设备使用管理规定，施工现场材料管理规定、质量事故管理规定、安全施工管理工作规定、计量管理手册、安全环境与管理工作实施细则等相关的管理制度和相应的记录表。4.2公司建有计量管理手册，对计量和检测仪器的管理、使用、维修、检定和报废作出具体要求并有相应的记录表格和记录。评审项目评审 内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5安全生产管理安全生产管理制度企业应制定和实施如下制度：5.1安全操作规程；5.2明确安全责任人岗位责任制；5.3施工场地安全检查制度及相应记录；5.4安装、改造、维修过程中事故报告，处理制度；5.5劳动保护用品规定及相关记录；5.6安全教育制度（包括“三级安全教育”，进场安全交底）及相应记录；5.7安全考核和奖惩制度；5.8施工安全守则。企业建立了安全、环境与健康（HSE）管理体系，编制有HSE管理手册。手册明确了公司各职能机构及各级人员的安全责任，建立了22年程序文件。主要工作程序有：“检查和监督管理程序”、“项目工程施工管理程序”、“消防管理程序”、“事故处理和预防管理程序”、“不合格纠正与预防管理程序”、“隐患治理程序”、“内审审核管理程序”、“危害辩识与险评价程序”等。工作文件有“安全施工管理工作规定”等，文件对施工场地及作业过程进行了有效的安全生产控制。“事故处理和预防管理程序”对事故的原因调查、报告、预防、处理等均有明确的规定。企业制定有“职业卫生管理程序”及“职工个人劳动用品管理办法”、“高温有害作业人员保健津贴管理办法及发放标准”、“防暑降温清凉饮料发放标准”等员工劳动安全防护管理文件。企业制定有“HSE培训管理程序”,程序有要求对企业员工进行三级安全教育，全员HSE管理基础知识教育、专业技术教育以及工作人员意识和技能教育等。公司还制定有“特种作业安全技术培训考核管理办法”、“特种作业人员安全技术培训考核标准”，制定对特种作业人员培训考核作出了具体的规定。企业编制有“建筑安装工人安全技术操作规程和”施工安全技术操作规程“。两个规程对起重机安装作业的电工、焊工、起重工、钳工等工种及主要施工设备的安全操作有明确的规定。企业制定有“HSE考核细则与奖惩制度”，制度对安全生产有具体的考核内容，并有奖励、处罚具体规定。质量记录有环境因素识别评价表、工伤事故报表、事故调查报告、职工领用个人劳动保护用品登记正（副）手册、工程HSE交底记录表、作业人员安全教育培训登记表等。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用6安装改造维修进程控制施工组织与管理6.1安装、改造、维修过程的质量控制制度；a)安装改造、维修的组织工作和技术准备工作；b)施工工艺过程的工作质量和执行施工方案及隐蔽工程的规定；c)施工质量自检、专检、验收制度、改进措施等；6.2安装、维修、改造技术准备文件化管理内容应有：a)施工方案；b)施工计划；c)施工质量责任制、质量保证；d)物资供应组织及质量保证；e)机具和检测仪器的准备计划；f)进场的技术交底规程6.3施工方案编制：严格实施方案编写、审核、批准的管理制度。企业建立了“施工过程控制程序”、“施工组织设计编制基本规定”、“图纸会审制度”、“焊接工程施工规程”、“起重机安装、维修管理规定”、“工程交工技术文件管理规定”、“工程标识与可追溯