ROHS控制管理办法.doc

文 件 名 称文件编号版本/版次A/00ROHS控制管理办法页 次第 5 頁，共 5 頁编制日期2010-08.03.1. 目的：为使本公司所有产品符合欧盟RoHS和China-RoHS要求，特制定本管制作业办法。2. 适用范围本公司现全部产品为环保对应产品。所有全部的原物料、成品、辅料、包材均适用。3. 定义：3.1 EU-RoHS: Restriction of the use of certain hazardous substance inelectrical and electronic equipment（关于限制在电子电器设备中使用某些有害物质的指令）。 3.2 China-RoHS: 电子信息产品污染控制管理办法（第39号）。 3.3 各国标组织或国家相关环保法规,经评估适用于我们的产品,也同样遵守和采取对应措施.4. 权责： 4.1 技术部：在产品设计及物料评估时确认符合RoHS要求。 4.2 计划部： 4.2.1确保所购入的所有物料及产品为满足ROHS所要求。在首次送样和供货时要求供应商提供有效的第三方检测报告和环保保证书； 4.2.2 仓储作业管理。4.3 品管部部： 4.3.1 执行受入检查,按要求确认ROHS相关项目.定期对供应商物料进行抽样送检；4.3.2 产品环保数据归档备份； 4.3.3 执行进货、制程、入库/出货，符合规范或客户特殊要求之产品检验确认； 4.3.4 对供应商进行ROHS管理体系的监查； 4.3.5 负责对有异常和争议的ROHS问题裁决和申请实验室送外检验； 4.3.6 负责将所有有关RoHS的议题提交到品质小组会议讨论。5.说明：5.1 RoHS基本要求 5.1.1 欧盟RoHS法令(2002/95/EC)的遵守,除有特定豁免外,下列物质均不许超出指定的浓度范围： 管理物质名称最高允许浓度(ppm)铅(Lead)1000汞(mercury)1000镉(cadmium)100六价铬(hexavalent chromium)1000多溴联苯(polybrominated biphenyls(PBB)1000多溴联苯醚(polybrominated biphenyl ethers (PBDE)10005.1.2 包装法令(94/62/EC)的遵守,包装材料中的Pb,Cd,Hg,Cr+6的总量应在100ppm以下；5.1.3 适用时期 适用于2006年7月1日以后,公司内所有产品 (即本公司为全RoHS产品)；5.1.4 客户要求China-RoHS之产品,依电子信息产品污染控制管理办法之规定执行。5.2 材料管制 公司内所有生产用之材料(包括:原物料,耗材,辅助材料,包材等)均需满足RoHS。5.2.1 材料评估作业5.2.1.1 所有料件在正式采购前均需进行料件评估作业,技术部工程师在作料件评估作业时需确认料件必须满足RoHS要求； 5.2.1.2 当有新的料件评估时,采购需提供新物料的第三方检测报告(按附件二“环境物质检测试报告质量要求”),交工程师进行评估作业,工程师在做评估时需首先依第三方检测报告确认此料件是否满足RoHS要求,如有问题需要求采购重新提供；对不能提供有效的第三方检测报告的新物料,必须要有公司副总(含)以上人员签字确认方可临时使用.采购须在评估后一个月内补齐相应的第三方检测报告.5.2.1.3 采购提供的第三方检测报告中描述的厂商名称需同料件厂商名称一致(厂商名称无论中英文均需一致方可)，否则需要求厂商在报告中盖章(如：公司公章)加以证明； 5.2.1.4 技术部门评估合格后交采购，采购需将第三方检测报告原件和样品承认单复印件发给品管部，品管部在接到发行的评估报告时,将新的料件增加到RoHS管制清单中,对公司所有料件进行RoHS管制,并随时对其进行更新。5.2.1.5 第三方检测报告的有效期限为1年(从检测报告日期开始算起),品管部负责每月更新报告,对已过期的要求采购部门向供应商跟催,采购将供应商更新的最新报告交给品管部,品管部将其进行归档保存；5.2.1.6 对材料部分项目超标,但属于豁免类的,需要求供应商提供材料豁免声明。5.2.2 材料的进货作业5.2.2.1 采购下单时核对所展开材料清单是否为RoHS合格厂商,并需在采购单中加注RoHS要求。5.2.2.2 品保进料检验时IQC查询材料/厂商是否符合RoHS要求。 5.3 成品入库及出货管理作业5.7.1生产单位入库时依包装规范或客户特殊要求规范执行RoHS包装；5.7.2仓库出货包装时依包装规范或客户特殊要求规范执行RoHS包装；5.7.3 QA在做入库/出货检验时依包装规范或客户特殊要求确认RoHS要求；5.7.4 品管部负责提供客户要求的RoHS证明书.5.4 RoHS监测5.4.1 对于供应商所提供的材料(包括:原材料,耗材,包材)品管部需定期进行抽测,以确定是否符合RoHS要求；5.4.1.1抽样周期:A.高风险物料 (其原料成份较多和加工工艺特殊,容易交叉污染)和关键客户产品所用之关键但本司又不熟悉的料件: 原则上每个月抽测一次（对于进货周期长于一个月的料件则按每批次抽测），依“物料RoHS抽测计划记录表”（编号R-QC-11-15）执行；注：现阶段公司高风险物料为：清洗液、锡丝.1937胶.电缆四种物料定为高风险物料，或者被客户、同行、或供应商通知为可能风险较高的其它物料。 B.其它物料：每半年一次随机抽样，依“物料ROHS年度抽测计划表”(编号： R-QC-11-14）执行，结果记录在“物料RoHS抽测计划记录表”上； R-QC-11-15)C.如客户有特殊要求依客户要求执行抽样。5.4.1.2抽样方法: 依不同供应商不同批次分开随机抽样；5.4.1.3 抽样时间: 每月抽样时间在当月完成实施,年度实施抽样其它物料,每年在6月和12月进行.5.4.1.4 送检由品管部相关责任人负责依抽样周期及抽样方法对材料抽样后,写申请给技术部实验室送外检测，并对检测结果进行记录保存；5.4.2 当测试结果有异常时,应最少追溯到前三批以上来料，以判断变异的时间；5.4.3 根据发生变异的时间,对公司的库存原料、在制品、成品应再次送样检测,必要时可对已出客户的产品实施召回返工,直至符合环保要求；5.4.4 根据异常的严重程度及公司的损失,对供应商采取相应的处罚措施,5.4.5 品管部负责对供应商ROHS管理体系进行监查：5.4.5.1国内供应商：5.4.5.1.1 依“供应商RoHS体系年度稽核计划表”，对国内一级供应商进行RoHS管理体系稽核,稽核方式采取现场稽核或以问卷行式进行文件稽核； 5.4.5.1.2 对于国内二级供应商,通过年度稽核时，要求一级供应商制定相应的管制文件,对其供应商进行RoHS管控。5.4.5.3 非ROHS品的管控： 现公司所生产的全部产品和所有物料辅料全部为ROHS对应品,只有在以下几种情况可能会出现公司以前所生产的非ROHS对应产品: A.客户退回品. B.客户返修品.管控方法:上述情况如发生,由品管部负责对退回品作报废处理；对返修品,根据实际情况全部更换成ROHS对应品,无法全部零部件更换的,对部分更换下来的物料作报废处理,修理好的产品作特别示别。5. 相关文件和记录6.1 相关文件6.1.1 采购控制程序6.1.2检验控制程序6.1.3纠正预防控制程序6.1.4质量/HSF记录控制程序6.1.5 RoHS Substance Control Guidelines6.1.6 China-RoHS: 电子信息产品污染控制管理办法 (第39号)令 6.1.7EU-RoHS: 2002/95/EC号指令 6.1.8设计开发控制程序6.2 相关记录 无6. 记录及其它附件：7.1 附件一 RoHS标准标签7.2 附件二 环境物质检测报告之质量要求7.3 附件三 环保协议书. R-QC-11-177.4 物料RoHS抽测计划记录表 R-QC-11-157.5 物料ROHS年度抽测计划表R-QC-11-147.6 供应商RoHS体系年度稽核计划表R-QC-11-16 附件一 RoHS标准标签说明：1. 标准RoHS标签如上图，2. 客户特殊要求之标签则依照客户要求进行制作。附件二、环境物质检测报告之质量要求1需有检测单位Logo，且检测单位是第三方认证单位(如SGS、Intertek、TUV等)。2报告需完整且清晰可识(例如:报告号码、测试内容、测试结果等)3需有测试日期和报告日期。4报告有效期限需符合本公司之规定（壹年）。5签名栏上需有测试单位人员签名各厂商公章。6测试样品的描述需与实物相符且有外观描述，如外观描述不清楚时其测试报告就需附上彩色原始照片。7测试要求（项目、方法）需符合RoHS/客户/本公司规定。8报告不能遭修改。9报告不能出现混测现象，当客户有要求时则依客户要求。 9.1 有电镀制程的零部件