广州市创业投资引导基金项目申报须知草案

广州市创业投资引导基金项目申报须知（草案）广州市创业投资引导基金（后简称引导基金）是根据广州市创业投资引导基金实施方案（穗科信字201093号）文件的精神，经广州市政府批准设立的一项专门用于支持和促进广州市战略性新兴产业和高新技术改造传统产业领域的政府专项基金，首期资金规模为2亿元人民币，目的是为进一步完善我市创业投资环境，引导社会资源投入我市创业投资事业，推动国家创新型试点城市建设。引导基金目前主要采用阶段参股方式，由引导基金向创业投资机构参股，对创业投资机构和管理团队给予一定让利，并按约定条件在一定期限内有偿退出。引导基金参股比例一般不超过20%，且不成为控股股东或实际控制人。具体要求如下：（一）优先支持对象引导基金优先投向广州市域内的电子信息、软件和信息服务、生物医药、新材料、新能源、节能环保、物联网等战略性新兴产业和高新技术改造传统产业领域的创业投资企业。（二）申请支持的企业需要具备的条件1政府引导基金通过参股现有或新设创业投资企业方式设立创业投资企业，拟合作企业应满足创业投资企业管理暂行办法要求并符合下列条件：(1).在广州市依法设立的创业投资企业或投资管理企业；(2).实收资本不低于5000万元人民币，或实际管理的基金规模不低于20亿元人民币(或等值外币)；(3).主要负责人具备创投企业管理经验，且已取得良好的管理业绩；(4).有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；(5).至少拥有2例初创期或成长期企业投资成功退出案例；(6).具备科学合理的项目评估标准、有效的投资决策程序和风险控制机制、健全的内部财务制度。2政府引导基金与社会资本合作方式设立创业投资企业，拟合作方应具备下列条件：(1).要求在广州市依法注册设立创业投资企业或投资管理企业；(2).合作设立的创业投资企业实收资本应不低于5000万元人民币，或承诺筹集的境内基金规模不低于2亿元人民币；(3).主要负责人具备创投企业管理经验，且已取得良好的管理业绩；(4).有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员；(5).具有科学合理的项目评估标准、有效的投资决策程序和风险控制机制、健全的内部财务制度。（三）申报的托管单位广州科技风险投资有限公司（简称市风投公司）接收各申请企业的申请材料，并进行形式审查。（四）申报流程1企业按照发布公告的网站（/fundoffundsjj.html）上的信息了解引导基金申请的要求；2企业填写申报材料（见本须知第五项，上述网站上还提供了填报说明和要求，企业完全可以独立完成填报过程）；3企业将完成的内容加盖企业公章、骑缝章上报引导基金的托管单位（广州科技风险投资有限公司）；4通过初选的企业需要配合广州科技风险投资有限公司及其委派的律师进行引导基金阶段参股项目申报的法律尽职调查和业务尽职调查。（五）项目申报材料包括但不限于：1广州市引导基金阶段参股项目申请表（见附件1）；2拟设立创业投资机构的募资计划，主要内容包括：(1).募资规模、条件和时限；(2).投资策略，包括投资方向、投资阶段、投资比例、投资地域、投资限制、投资进度、投资增值服务等；(3).未来管理团队成员简历，包括教育背景、工作背景、从业专长、以往投资业绩、团队成员之间的合作经历、身份证明、聘任证明等；(4).未来管理机构的组织架构、投资决策、风险控制、激励约束机制等制度文件；(5).管理费用、收益分配及清算原则；(6).申请引导基金阶段参股项目的理由和金额；(7).投资管理计划和投资项目储备情况等。3申报的创业投资机构的营业执照和章程复印件；4申报的创业投资机构简介，包括受托管理或可投资资金规模、组织结构、管理团队、投资策略、投资业绩等；5申报的创业投资机构及未来管理团队有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及有关文件；6申报的创业投资机构上一年度审计报告及近一期的财务报表；银行资信证明或企业信誉等级证明；7申报的创业投资机构以往投资的科技型中小企业列表（包括企业名称、行业领域、投资时间、投资金额、占股比例、投资收益/亏损）；8资金募集进展介绍，包括已确认的投资者和金额、意向投资者和金额、潜在投资者、预计的募资结束时间等；9拟设立创业投资机构的发起人协议草本；10投资管理委托协议草本；申报机构要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。一经上报到市风投公司，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。（六）引导基金参股的创业投资企业应遵循的原则1鼓励投资广州市范围内注册设立的创业企业，要求投资本地创业企业的额度不低于引导基金出资额的2倍； 2投资对象仅限于未上市企业。但对上市企业的定向增发和所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；3投资对象应以初创期和成长期企业为主；4对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金或承诺资金总规模的20%，以保证创业投资企业资金的流动性，分散风险；5不得投资于其他创业投资企业；6原则上投资时不得控股被投资企业。（七）申报材料上报请将阶段参股项目申报材料纸制版一式三份以及电子版报送到广州科技风险投资有限公司，开展尽职调查。（八）联系方式通信地址：广州市天河北路183号大都会广场11层1101室，邮编：510620。联系人：施淑燕联系电话传真电子邮件：注：本须知是草案，如有变动，请以最终批准文件为准。附件1：广州市创业投资引导基金阶段参股项目申请表创业投资机构名称深圳市中科招商创业投资管理有限公司创业投资企业 创业投资管理企业通信地址北京市朝阳区马甸桥裕民路12号中国国际科技会展中心A座11层邮编100029联系人梁洪涛职务执行副总裁电收资本（万元）55302.7096注册时间2000.12.4拟募集资金规模（万元）2亿发起机构承诺出资（万元）200万其它已承诺出资（万元）5000万申请引导基金金额（万元）4000万计划向社会募集金额（万元）16000万计划结束募集时间2月底未来管理团队成员和职务单祥双 总裁梁洪涛 执行副总裁吴劭堃 投资总监未来管理团队以往投资业绩以往投资科技型中小企业数以往投资科技型中小企业金额（万元）以往上市企业数及成本收益比以往转让退出企业数及成本收益比以往获再融资企业数投资方向、阶段、地域、限制投资方向：国家七大新兴战略产业投资阶段：以初创期和成长期为主，兼顾成熟期和Pre-IPO等不同阶段投资地域：以广东地区为主的全国区域投资限制：不投资房地产、股票市场、债券市场投资