证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法(试行).doc

新意每日资讯2008年4月30日中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行)第一条 为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据证券法及证券期货法律法规、中华人民共和国政府信息公开条例，制定本办法。第二条 本办法所称监管信息，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。1、沪市曝出大小非违规减持第一例2、上证所：将推出会员客户证券交易行为管理实施细则3、上证所终止和取消闽发证券等14家会员资格4、新交所北京代表处正式成立5、行情回暖 上周新开34.29万户6、西藏证券一季度业绩增长30%新意系统深A股份开工处理报开放基金尚未取走基金数据一、今日要闻中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行)第一条 为了提高中国证券监督管理委员会监管透明度，促进依法行政，依据证券法及证券期货法律法规、中华人民共和国政府信息公开条例，制定本办法。第二条 本办法所称监管信息，是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构在依法履行证券期货市场监督管理职能的过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。第三条 中国证监会办公厅是中国证监会监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督中国证监会的监管信息公开工作。派出机构办公室（综合处）是派出机构监管信息公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督派出机构区域的监管信息公开工作。第四条 中国证监会公开监管信息，应当遵循证券期货市场公开、公平、公正的原则。第五条 中国证监会及其派出机构公开监管信息，不得危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定。第六条 中国证监会及其派出机构应当及时、准确地公开监管信息。中国证监会发现影响或者可能影响社会稳定、扰乱证券期货市场秩序的虚假或者不完整信息的，可以依据市场实际情况和审慎原则，在职责范围内予以澄清。第七条 中国证监会及其派出机构应当主动公开下列监管信息：（一）中国证监会及其派出机构的机构设置、工作职责、联系方式等；（二）证券期货规章、规范性文件；（三）证券期货市场发展规划、发展报告；（四）纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息；（五）行政许可事项、依据、条件、数量、程序、期限、材料目录、审批机构和核准结果等；（六）证券、期货交易所上市品种的批准结果；（七）证券、期货交易所、证券登记、托管、结算机构、证券业协会、期货业协会章程以及自律规则等的批准、备案结果；（八）中国证监会批准的证券、期货经营机构，基金管理公司，以及从事证券服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等的名称、地址和联系方式；（九）市场禁入、行政处罚、行政复议决定；（十）其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。第八条 中国证监会及其派出机构对外公布监管信息，应当自该信息形成或者变更之日起20个工作日内予以公开。法律、行政法规对监管信息公开的期限另有规定的，从其规定。第九条 中国证监会公开监管信息涉及其他行政机关的，由中国证监会办公厅与有关行政机关进行沟通、确认。派出机构公开监管信息涉及其他行政机关的，由派出机构与有关行政机关进行沟通、确认。第十条 中国证监会及其派出机构在公开监管信息前，应当按照中华人民共和国保守国家秘密法和中国证监会保密制度对拟公开的监管信息进行审查。中国证监会及其派出机构对监管信息不能确定是否可以公开时，应当报中国证监会保密委员会确定。中国证监会及其派出机构不得公开涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的监管信息。但是，经权利人同意或者依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当披露或者中国证监会认为不公开可能对公共利益造成重大影响的涉及商业秘密、个人隐私的监管信息，可以予以公开。第十一条中国证监会及其派出机构应当将主动公开的监管信息，通过中国证监会网站、中国证监会公告、新闻发布会以及报刊、广播、电视等其他便于公众知晓的方式公开。中国证监会按照国家相关规定向国家档案馆、公共图书馆提供主动公开的监管信息。第十二条 除本办法第六条规定的主动公开的监管信息外，公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要，向中国证监会办公厅和派出机构指定的具体机构申请获取相关监管信息。公民、法人和其他组织申请获取相关监管信息满足下列条件的，中国证监会及其派出机构应当提供：（一）申请公开的监管信息与申请人利益直接相关；（二）依照法律、行政法规和中国证监会有关规定，申请公开的监管信息不属于应当同时向所有投资者公开披露的信息；（三）申请公开的监管信息不涉及国家秘密；（四）涉及商业秘密、个人隐私的，经书面征求第三方的意见，第三方同意公开。第十三条 公民、法人和其他组织提出与其生产、生活、科研等特殊需要无关的监管信息公开申请，中国证监会不予提供；公民、法人和其他组织提出的监管信息公开申请可能危及证券期货市场秩序、投资者合法权益、国家安全、公共安全、经济安全和社会稳定的，中国证监会不予答复。第十四条公民、法人和其他组织申请获取的监管信息不属于中国证监会公开职责范围的，中国证监会不予答复；对于能够确定该监管信息的公开机关的，应当告知申请人。第十五条 监管信息公开申请受理机构收到信息公开申请，能够当场答复的，应当当场予以答复；不能当场答复的，应当予以登记，转交有关部门办理。不能当场答复的，中国证监会及其派出机构应当在收到申请之日起15个工作日内予以答复；不能在15个工作日内作出答复的，经中国证监会办公厅负责人或者派出机构分管监管信息公开工作的负责人同意，可以适当延长答复期限，并书面告知申请人，延长答复的期限最长不得超过15个工作日。监管信息涉及第三方权益的，征求第三方意见所需时间不计算在本条第二款规定的期限内。第十六条 中国证监会及其派出机构依申请提供监管信息的收费标准和收费程序按照国家有关规定执行。第十七条 中国证监会办公厅负责编写中国证监会监管信息公开工作年度报告，并在每年3月31日前公布。第十八条 中国证监会应当建立健全监管信息公开工作考核制度、社会评议制度和责任追究制度，定期对监管信息公开工作进行考核、评议。中国证监会监察局负责对中国证监会及其派出机构监管信息公开的实施情况进行监督检查。第十九条 中国证监会相关部门、派出机构违反本办法规定，有下列情形之一的，责令改正；情节严重的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：（一）不依法履行监管信息公开义务；（二）不及时更新监管信息内容、监管信息公开指南和监管信息公开目录；（三）在公开监管信息过程中违反规定收取费用；（四）通过其他组织、个人以有偿服务方式提供监管信息；（五）公开不应当公开的监管信息；（六）违反中华人民共和国政府信息公开条例和本办法规定的其他行为。第二十条 本办法自2008年5月1日起施行。返回二、行业动态1、沪市曝出大小非违规减持第一例上海证券交易所在4月29日的日常监控中，发现宏达股份（证券代码：600331）两个持有解除限售存量股份的股东账户，在当日通过竞价交易系统分别减持了751.36万股和696.23万股，减持数量占该宏达股份总股本比例分别达到了1.46和1.35%，违反了中国证监会发布的上市公司解除限售存量股份转让指导意见的相关规定。对此，上交所根据相关规则，对上述两名“大小非”股东，在调查核实基础上做出严肃处理：对这两名“大小非”股东，即四川平原实业发展有限公司和绵阳市益多园房地产开发有限责任公司的违规减持行为进行公开谴责。对这两名“大小非”股东账户进行限制交易处罚，4月30日起一个月内限制这两个账户在宏达股份上的卖出交易。另外，对于上述两名“大小非”股东的交易行为，上交所已提请中国证监会继续查处。同时，上交所表示，将对宏达股份的交易情况严格监控，对任何异常交易行为将依据规定及时处理。上交所希望广大投资者，特别是持有解除限售存量股份的投资者，能够切实遵守相关法律法规，遵守交易所有关规定，共同维护证券市场长期稳定健康发展。（上海证券报）返回2、上证所：将推出会员客户证券交易行为管理实施细则上海证券交易所组织相关业务部门近日召开专题会，研究部署证券公司监督管理条例、证券公司风险处置条例的贯彻落实工作。会议认为，两条例是证券行业规范发展的基础，对解决当前市场热点、难点问题提供了依据，条例对上证所做好自律管理工作具有重大指导意义。上证所将尽快推出会员客户证券交易行为管理实施细则，从业务实施细则的层面完善会员管理的业务规则体系。会议认为，两条例是证券市场基础性制度建设的重大举措，对于规范证券公司发展、防范证券公司风险、理顺证券公司退出机制，进而保护投资者利益，具有重要的意义。是证券公司综合治理工作的重要成果，是证券公司监管工作经验的系统总结，体现了党中央、国务院对证券公司综合治理工作的充分肯定。会议着重部署了贯彻落实两条例的近期工作安排：第一，深入学习领会两条例，全面梳理、完善相关业务规则。上证所将尽快推出会员客户证券交易行为管理实施细则，从业务实施细则的层面完善会员管理的业务规则体系。同时，认真审视相关业务规则，及时修订与两个条例相抵触或者不相适应的内容。第二，配合市场创新产品、创新机制的推出，加强会员交易权限管理工作。在条例严格证券公司市场准入管理的基础上，上证所将继续加强会员的交易权限管理工作，根据会员的净资本、规模、经营状况、技术系统状况等实现会员交易权限在品种、方式、规模上的动态化管理。第三，进一步推动会员加强风险管理能力，提升执业质量。上证所将以加强会员客户管理工作为切入点，推动会员了解自己客户、提供适当性产品和服务、加强客户风险揭示，提高对客户异常交易行为的发现和处置能力，全面提升会员执业质量，充分发挥其在证券市场建设中的作用。第四，加强会员技术监管，确保信息管理安全。上证所将根据确保安全运行的总体要求，加强会员交易及相关技术系统管理，适时出台会员交易及相关系统技术规范与运行管理指引，推动会员采取各种措施确保证券市场的安全运行。第五，加强投资者教育和合格投资者培育工作。上证所在成立投资者教育专门部门的基础上，结合两个条例的颁布和证券公司专业评价试点工作的推进，加大投资者教育工作力度，并推动和督导会员在投资者教育工作中发挥作用。同时，积极推进对合格投资者的培育工作，以优化市场结构，提高市场运行质量和效率。第六，上证所将配合证券公司风险处置工作，加大会员资格清理力度，完成交易所在证券公司综合治理方面的收尾工作。会议强调，上证所要从建立长效机制的角度，积极支持会员在规范运作的基础上做优做强，推动行业健康发展。首先，上证所将向市场提供更为丰富的创新产品、更为完善的交易机制，以改善证券公司盈利模式，提高其适应市场变化的能力；其次，上证所将针对证券公司的业务创新、产品创新，从技术上、操作运行上提供与之相适应的服务；再次，根据条例对融资融券业务的相关规定，上证所将拟定相应的细则及业务操作流程，确保该业务的顺利推出和规范运作。（上海证券报）返回3、上证所终止和取消闽发证券等14家会员资格今天，上海证券交易所发布公告，终止和取消了包括闽发证券、广东证券等总计14家公司的会员资格，同时同意将长江证券(25.23,0.00,0.00%,吧)、国元证券以及华泰证券的会员名称由“有限责任公司”变更为“股份有限公司”。被终止会员资格的有7家，分别是甘肃证券、广东证券、海南证券、河北证券、吉林泛亚信托投资有限责任公司、镇江市信托投资公司、中关村证券。被取消会员资格的也是7家，分别是德恒证券、恒信证券、焦作市信托投资公司、闽发证券、天同证券、武汉市信托投资公司、中兴信托投资有限责任公司。对于取消会员资格和终止会员资格的区别，上证所相关人士昨晚向第一财经日报解释说，取消会员资格是该会员主动提出申请，而终止会员资格是没有提出申请，前者是主动，后者是被动。从上述名单上看，此次被终止或取消会员资格的证券公司均是曾因各种违规问题而被风险处置的券商，而相关信托投资公司被终止或取消会员资格则是历史遗留问题。而更改会员名称的3家券商中，长江证券和国元证券均是已通过借壳方式上市的券商，而华泰证券还未上市。对此，有市场人士表示，这表明华泰证券正在做上市的最后准备。（第一财经日报）返回4、新交所北京代表处正式成立 新加坡交易所(SGX)于4月18日宣布其北京代表处正式成立，办公室坐落于北京金融街中心区域的卓著中心。这是其历史上首个海外办事处。新交所也成为继纳斯达克、纽交所、伦敦、东京证交所之后第5个在北京设立办事处的海外交易所。新加坡贸工部部长林勋强、中国证监会副主席姚纲等共同见证了代表处揭幕。 新交所主席比莱(JY Pillay)表示：“与其他海外交易所相比，新交所的中国上市公司数量首屈一指，北京代表处的成立将继续加强新交所与中国监管部门以及企业界的联系，推动双方互利共赢的良好合作关系更进一步。”新交所首席执行长谢福华表示，与全球大部分交易所都关注国内市场不同的是，新交所更关注国外市场，我们把建立亚洲门户和为本国投资者提供市场作为自己的两大主要目标。 新交所由新加坡证券交易所和新加坡国际金融交易所合并而成，具有融资、风险转移、交易、清算与结算等功能，并开设由保荐人监督的上市平台凯利板(Catalist)。目前有超过760家公司在新交所挂牌上市，其中290家上市公司来自海外，占上市股本的38%。截至2008年3月31日，在新交所上市的中国公司数量已达141家，总市值为451亿新元，占新交所上市公司总市值的34%。 新交所吸引主要是中国民营企业，在北京代表处开业前夕，就有两家中国公司相继挂牌新交所主板。其中一家是来自福建的运动服装制造商鳄莱特服装公司(Eratat Sports Fashion)，共融资4890万新元(合3500万美元)。另外一家是中国最大的背包公司中国箱包国际(China Zaino)，以每股0.60新元公开发售1亿4500万新股。 “中国企业目前已经在新交所自然形成了化工相关以及消费品等中国企业板块。”新交所北京代表处首席代表罗怡德表示。他介绍，新加坡近年大力争取中资企业在本地上市，2005年来，与辽宁、山东和浙江三个省，以及无锡市都签署了鼓励当地企业到新加坡上市的谅解备忘录。未来也将拓展至其他省份。 罗怡德说，北京办事处希望更深入地了解中国的资本市场以及中国企业融资需求，更好地理解中国投资者需求如QDII基金的需求。此前一日，新交所已经与在京部分QDII基金经理进行了沟通，并将针对机构投资者和具备QDII业务资格的基金公司，与新加坡及国际证券公司合作举办海外及本地路演等活动。（AVCJ杂志）返回5、行情回暖 上周新开34.29万户上周政策面的回暖不仅给股市带来井喷行情，也使得投资者的信心得到极大提振。中国证券登记结算公司昨日公布的周统计数据显示，上周两市新开账户数猛烈反弹，A股市场参与度同样大幅回升。数据显示，上周两市新增股票账户数达到424196户，其中新增A股账户数为422938户，新增B股账户数为1258户。新开账户总数较前一周增加158464户，增幅近60%，日均开户数也在相隔3周后重上8万户的历史较高水平。同时，上周A股市场的参与热情也随着下调印花税预期的实现而被调动起来，参与交易的A股账户数大幅增加424.56万户，报1494.52万户，创下今年2月底以来的新高。此外，上周期末持仓A股账户数继续小幅上升，达到4681.33万户。上周期末股票帐户总数为11664.30万户，较前一周增加34.29万户，其中有效账户数为9706.61万户。（上海证券报）返回6、西藏证券一季度业绩增长30%西藏证券日前公布，今年一季度业务收入同比增长30%以上。而近期被称为权证交易“新据点”的西藏证券上海营业部的市场份额，也从2006年合计0.