许继集团有限公司新产品研发绩效度量指标体系.doc

许继集团有限公司新产品研发绩效度量指标体系（试行）2003年3月4日许继集团公司新产品研发绩效度量指标体系序新产品开发是公司持续发展的源动力，要想在市场上立于不败之地，我们必须适应外部环境的变化不断开发出满足顾客需求的新产品。如今，“开发一种产品吃十年饭”的时代已经不复存在，随着时代的进步、科学技术的发展，产品的寿命周期日益缩短，我们必须建立快速响应市场变化的新产品开发体系，在最短的时间内推出我们的新产品，从而保证集团公司研发资金的合理使用，保证股东权益最大化。“只有可测量的才能进行管理”，产品开发的度量指标用于了解过程、项目、产品处在什么样的水平，用于设定目标、判断进展的方向和速度。度量指标选择原则：l 简单化l 尽量少 l 符合商业目标和商业过程的要求，避免那些使组织失调的指标 l 实用，避免那些需要收集大量附加数据和代价大的指标指标索引1、项目平均开发周期42、问题报告数43、平均制版次数54、平均样机重复制造次数55、新产品平均销售台量完成指数56、单位生产成本/目标成本67、平均预算资金执行指数68、盈亏平衡时间69、每年发布上市的新产品数量610、科研计划开发进度执行指数611、管道产出率712、抛弃的项目比例713、投资失败的项目个数714、研发损失715、售后服务费用率716、提交的/未定的/获批的专利数817、公用基础模块复用率8指标汇总（按照度量单位分类）序号度量单位指标名称对应文件指标编号1科技部项目平均开发周期12每年发布上市的新产品数量93科研计划开发进度执行指数104管道产出率115投资失败的项目个数136科技部、科研处提交的/未定的/获批的专利数167抛弃的项目比例128公用基础模块复用率/覆盖率179科研处平均制版次数310平均样机重复制造次数411中试部、检测中心问题报告数212生产处新产品平均销售台量完成指数513财务部门单位生产成本/目标成本614平均预算资金执行指数715盈亏平衡时间816研发损失1417售后服务费用率15第一部分、项目（或产品）度量一、时间 1、 项目平均开发周期设立目的：反映产品开发速度，检测公司结构化流程的运作效果，加速产品上市速度，提升公司市场竞争力。数据来源：科技部定义与计算公式：单个新产品开发周期：指从此产品从通过立项评审（许继电气从提交产品创意筛选表开始）到产品通过公司样机鉴定之间的时间间隔。新产品平均开发周期（TC，Time of Cycle）：指公司当年通过公司鉴定的新产品的平均开发周期。平均开发周期（TC）（T1T2Tm）/m公式说明：l m为当年通过公司鉴定的许继集团公司科研项目累计总数。l T1Tm分别为已完成项目1m的新产品开发周期（以天为单位）。说明：统计范围为当年通过公司鉴定的新产品。二、 质量 2、 问题报告数设立目的：牵引研发人员关注开发过程中发现的问题，做好历史文档记录，避免同类问题的重复出现，争取一次作对。数据来源：中试部、检测中心定义： 装置（屏）类产品：单个新产品问题报告数：指新开发的单个装置在通过公司鉴定之前分别提交中试和型式试验的次数,以及试验中发现问题累计数。平均问题报告数：指当年通过公司鉴定的所有装置（屏）在通过公司鉴定之前分别提交中试和型式试验的次数,以及试验中发现问题数。 纯软件产品：单个新产品问题报告数：新开发的单个纯软件产品提交集成测试的次数，以及在集成测试中累计发现的每千行代码（含新开发的和更改的源程序代码行）软件问题数【即：集成测试中累计发现的问题数/(新开发的与更改的源程序代码行之和)*1000】。平均问题报告数：当年通过公司鉴定的所有纯软件产品的平均问题报告数。计算公式：平均问题报告数（Q1Q2Qm）/m公式说明：l m为当年通过公司鉴定的新产品总数。l Q1Qm分别为新产品1m的问题报告数。说明：统计范围为当年通过公司鉴定的新产品。3、 平均制版次数设立目的：反映新开发的印制版一次作对情况。数据来源：科研处定义：单个新产品平均制版次数：指新开发的单个装置在通过公司鉴定之前，由于设计修改造成进行的新印制版加工次数与开发的印制版数量之比。平均制版次数：指当年通过公司鉴定的所有装置（屏）在通过公司鉴定之前进行的新印制版累计加工次数与新开发的全部印制版数量之比。4、 平均样机重复制造次数设立目的：反映新产品一次作对情况。数据来源：科研处定义：单个新产品样机重复制造次数：指单个新产品在通过公司样机鉴定之前，由于设计修改造成的样机制造次数-1。平均样机重复制造次数：指当年通过公司鉴定的新产品在通过公司样机鉴定之前的平均样机重复制造次数。计算公式：平均样机重复制造次数（Q1Q2Qm）/m公式说明：l m为当年通过公司鉴定的新产品总数。l Q1Qm分别为新产品1m的样机重复制造次数（即实际制造次数1）。说明：以生产处提供的新产品样机制造计划为依据。5、 新产品平均销售台量完成指数设立目的：关注研发效果。数据来源：生产处定义：新产品从通过公司鉴定之日起一年内的实际销售量与计划销售量相比完成情况。计算公式：单个新产品销售台量完成指数S/Y 新产品平均销售台量完成指数（NPSI）（S1/Y1S2/Y2Sn/Yn）/n 公式说明：l n为上年度通过公司鉴定的新产品总数。l S1Sn分别为新产品1n在上市一年内的累计销售台量。l Y1Yn分别为新产品1n在上市一年内的累计销售台量。说明： 以生产处根据订单提供的生产计划为依据，不在生产处计划管理的单位，暂由财务部门提供数据； 由于公司开发产品的销售额很难真正说明新产品给公司带来的收入情况，特选择产量反映市场销售效果； 为了适应竞争相当残酷的现代市场，特设定新产品的统计时间为上市一年的产品，以牵引各部门的响应速度。三、 财务 6、 单位生产成本/目标成本设立目的：牵引研发人员关注新产品的设计成本，直接反映产品的市场竞争力。数据来源：财务部、财务处定义：开发新产品的实际单位生产成本/目标单位生产成本（以立项申请书中数据为依据）。7、 平均预算资金执行指数设立目的：关注研发项目成本，关注投资回报。数据来源：财务部、财务处定义：新产品开发过程中实际使用资金总额与预算资金总额之比。计算公式：单个项目预算资金执行指数E/B平均预算资金执行指数（BI）（E1/B1E2/B2En/Bn）/n公式说明：l n为当年许继集团科研计划中所在单位科研项目累计总数。l E1En分别为项目1n实际花费资金总额。l B1Bn分别为项目1n预算资金总额。8、 盈亏平衡时间设立目的：开发新产品的目的在于为公司创造利润，此项指标能够反映新产品盈利周期，即投资收回成本的周期。数据来源：财务部、财务处定义：从所开发新产品的销售获利中收回开发投资额的时间。即进入生命周期阶段的新产品净利润等于本产品研发过程投入总额的时间。第二部分、企业度量一、产品（或项目）9、 每年发布上市的新产品数量设立目的：反映公司的增长潜力，也能反映公司对新产品的重视程度。数据来源：科技部定义：每年发布投放市场的新产品累计总数。说明：由于公司没有正规的新产品发布会，特规定通过公司样机鉴定即为发布上市。10、 科研计划开发进度执行指数设立目的：加快新产品上市速度，抢占市场机会。数据来源：科技部定 义：指当年科研计划项目中当年实际所用天数与当年计划天数的比值。计算公式：科研计划开发进度执行指数（SI）（t1/T1t2/T2tn/Tn）/n公式说明：l n为当年许继集团科研计划中所在单位的科研项目累计总数。l t1tn为项目1n当年年底之前要达到的里程碑式的阶段点实际所用天数。l T1Tn为项目1n当年年底之前要达到的里程碑式的阶段点计划开发天数。l 起始点：新项目开始时间为立项批准时间，上年接转项目开始时间为上年度所达到里程碑式的阶段点；l 结束点：按期或提前达到计划阶段点的项目，采样实际完成时间，拖期项目，为年底之前所达到的最后一个阶段点实际所用时间；l 撤销或者暂停项目，不管进展到何种程度，实际完成时间为0。二、管道11、 管道产出率设立目的：反映新产品开发管道的产出效果。数据来源：科技部定义：当期进入概念阶段（以提交立项申请书为准）的项目总数中，顺利完成开发工作，正式发布或开发的新产品通过公司鉴定的项目比例。12、 抛弃的项目比例设立目的：反映新产品的立项评审力度，牵引“三大”产品。数据来源：科技部(科研处)定义：当期提交立项申请书的项目总数中未能通过立项评审的项目所占比例。13、 投资失败的项目个数设立目的：牵引研发部门关注研发损失，慎重投资，提高投资正确率。数据来源：科技部定义：立项后，在产品发布之前取消的以及市场证明失败的项目个数。说明：上市两年后，产量仍达不到计划产量80%的产品、顾客非常不满意的产品以及售后服务费用明显超高的产品视为市场证明失败。三、财务14、 研发损失设立目的：牵引研发部门关注研发损失，慎重投资，提高投资正确率。数据来源：财务部、财务处定义：立项后，在产品发布之前取消的以及市场证明失败的项目投资总额，含人工费、设备费等全部资金。15、 售后服务费用率设立目的：牵引研发人员在产品开发过程中考虑售服费用，在保证产品成本的基础上尽量做到易维护乃至免维护，这也应该是对我们公司未来开发新产品的要求。数据来源：财务部、财务处定义：当年发生的售后服务费用总额/当年销售收入总额四、其它16、 提交的/未定的/获批的专利数设立目的：关注技术创新和知识产权，提升公司的核心技术水平，做好公司技术积累工作。数据来源：科技部（科研处）定义：当年提交的专利数：指当年提交国家各级专利局申请各项专利的专利总数；当年未定的专利数：指当年年底之前国家各级专利局尚未批复的累计专利数；当年获批的专利数：指当年获得各种专利奖项的专利数。17、 公用基础模块复用率/覆盖率数据来源：科技部（科研处）定义与统计办法：单个公用基础模块复用率：指单规格公用基础模