员工福利待遇_福利经济学课件

1 第七讲福利经济学一福利经济学概述二旧福利经济学三新福利经济学四平等与效率五福利经济学对现代社会福利思想的影响 2 一 福利经济学学科概述 一 概念 welfareeconomics 1 主要研究如何增进社会福利的问题2 在一定的社会价值判断的标准条件下 研究整个经济的资源配置与个人福利的关系 特别是市场经济体系的资源配置与福利的关系 以及与此有关的各种政策问题 西方经济学 3 以资产阶级的效用理论 边际分析为基础 以一定伦理的价值判断为前提 以研究社会经济福利相标榜的西方经济学流派 世界文明百科全书 4 黄有光 福利经济学是这样一门学科 它力图有系统地阐述一些命题 根据这些命题 我们可以判断某一经济状况下的社会福利高于还是低于另一经济状况下的社会福利 5 哈维 S 罗森 福利经济学是研究不同经济状态的社会合理性的经济理论 6 是从福利的观点对经济体系的运行进行评估的经济学 借以判断一种经济体系的运行究竟是增进福利还是减少福利 社会福利思想 福利经济学是西方经济学家从福利观点或最大化原则出发 对经济体系的运行予以社会评价的经济分支学科 主要讨论社会选择标准的界定 它是用于分析 评判现实经济状况的合理性的理论和分析工具 这套分析理论可以依不同的价值判断对现实经济状况及其变动做出评判 但它自身并没有绝对不变的价值判断 它的应用范围可以是对任何社会的任何经济状况 用不同标准做出判断 4 二 福利经济学是规范 normative 经济学1 实证 positive 描述经济事实和行为 研究是什么和不是什么2 包括道德和价值判断 用一定的道德标准来评价经济事实和经济标准是好还是坏 1 早期 个人的行为目的是求得最大满足 社会福利是所有个人满足的总和 5 2 后期 个人是他自己福利的唯一判断者 社会福利取决于组成社会的个人的福利 如果至少有一个人的状况好起来而没有一个人的境况坏下去 那么整个社会的境况就算好了起来 3 具有规范性和实证性 福利经济学 三 福利经济学的主要内容1 资源配置效率研究2 收入分配理论研究3 社会福利度量和影响研究4 公共选择理论 6 四 哲学基础边沁的功利主义原则 幸福和效用 五 主要特点1 以一定的价值判断为出发点 也就是根据已确定的社会目标 建立理论体系2 以边际效用基数论或边际效用序数论为基础 建立福利概念3 以社会目标和福利理论为依据 制定经济政策方案4 结论往往具有政策意义 福利经济学中最重要的两个概念 公平与效率 经济效率 帕累托最优公平公平与效率 效率 经济学意义上的效率指的是资源配置已经达到这样一种境地 无论如何改变都不可能同时使一部分受益而其余的人不受损 也就是说当经济运行已达到高效率时 一部分人进一步改善处境必须以另一些人处境恶化为代价 反之 如果资源配置是低效率的 那么通过改变资源的配置方法 至少一部分人可提高福利水平 而没有任何人境况恶化 新福利经济学者们经常将资源的最大效率配置称为 帕累托最优 并将其作为检验经济总体运行效率与社会福利大小的一种准则 判断经济效率的标准 帕累托标准 如果至少有一人认为一种资源配置状态优于另一种 而没有人认为其劣于另一种 则从全社会来看该种状态也较优 维尔弗雷多 帕累托 1848年7月15日 1923年8月19日 意大利经济学家 社会学家 对经济学 社会学和伦理学做出了很多重要的贡献 特别是在收入分配的研究和个人选择的分析中 他提出了帕累托最优的概念 并用无差异曲线来帮助发展了个体经济学领域 帕累托因对意大利20 的人口拥有80 的财产的观察而著名 后来被约瑟夫 朱兰和其他人概括为帕累托法则 80 20法则 后来进一步概括为帕累托分布的概念 帕累托指数是指对收入分布不均衡的程度的度量 维尔弗雷多 帕累托 VilfredoPareto 经典精英理论的创始人 社会系统论的代表人物 判断经济效率的标准 帕累托改进 资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好 而没有使任何其他人的状况变坏 判断经济效率的标准 帕累托最优状态 经济效率 对于某种既定的资源配置状态 所有的帕累托改进均不存在 否则这种状态就不是帕累托最优状态 资源配置状态的任何改变都不可能使至少有一人的境况变好而又不使其他任何人的境况变坏 帕累托最优状态又称经济效率 该状态被认为是经济最有效率的状态 帕累托最优应具备的条件 帕累托最优条件包括 交换的最优条件生产的最优条件交换和生产的最优条件 交换的帕累托最优条件 交换可以提高效率直至没有任何一个人能使自身的境况变好而又不使其他人的境况变坏 帕累托最优状态 交换的好处 两个当事人之间的交换是互惠的 一 交换的帕累托最优条件 假定 两种产品X Y在两个消费者A B之间的分配问题工具 埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图 交换的产生和帕累托最优分配可以通过埃奇渥斯盒状图描绘出来 A和B各有一组无差异曲线图中任意一点存在 XA XB XYA YB Y 盒子的水平长度表示X的数量 垂直高度表示Y的数量 从OA水平向右是消费者A对第一种商品X的消费量XA 垂直向上是它对第二种商品y的消费量YA 从0B水平向左是消费者B对X的消费量XB 垂直向下是它对第二种商品Y的消费量YB 2 分析过程以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线 可以看出 如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上 则不存在任何帕累托改进的余地 连接切点的轨迹 叫做交换的契约曲线 我们可以发现 交换是有好处的 但不一定是帕累托最优的 无差异曲线相切时 商品的边际替代率是相等的 分配处于帕累托最优状态 两组无差异曲线的所有切点都处于帕累托最优状态 帕累托最优分配发生在交换将使某个人境况变坏的时候 在交换的埃奇渥斯盒状图中 任意一点如果在契约线上 则它就是帕累托最优状态 否则就存在着帕累托改进 契约线反映了所有的帕累托最优分配 根据帕累托标准 契约线上的任意两点是不可比的 但社会的分配偏好可以从帕累托最优状态集合中选择 交换的帕累托条件 结论 从交换的帕累托最优状态可以得到交换的帕累托最优条件 交换的帕累托最优状态点是无差异曲线的切点 交换的帕累托最优条件是在该切点上两条无差异曲线的斜率相等 而无差异曲线的斜率的绝对值就是商品的边际替代率 如用边际替代率的术语来表示就是 要使两种商品X Y在两个消费者A B之间的分配达到帕累托最优状态 则对于这两个消费者来说 这两种商品的边际替代率分别必须相等 即 二 生产的帕累托最优条件 研究两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配假定 两种要素L K两个生产者C D工具 埃奇沃斯盒状图C和D各有一组等产量曲线图中任意一点存在 LC LD LKC KD K 盒子的水平长度表示L的数量 垂直高度表示K的数量 从OC水平向右是生产者C对第一种要素L的消费量LC 垂直向上是它对第二种要素K的消费量KC 从0D水平向左是生产者D对L的消费量LD 垂直向下是它对K的消费量KD 2 分析过程以OC和OD为原点画出C和D的等产量曲线 可以看出 如果初始的要素分配在两条等产量曲线的切点上 则不存在任何帕累托改进的余地 连接切点的轨迹 叫做生产的契约曲线 结论 在生产的埃奇渥斯盒状图中 任意一点如果在契约线上 则它就是帕累托最优状态 否则就存在着帕累托改进 根据帕累托标准 契约线上的任意两点是不可比的 生产的帕累托最优条件 从生产的帕累托最优状态可以得到生产的帕累托最优条件 生产的帕累托最优状态点是等产量线的切点 生产的帕累托最优条件是在该切点上两条等产量线的斜率相等 而等产量线的斜率的绝对值就是边际技术替代率 如用边际替代率的术语来表示就是 要使两种要素L K在两个生产者C D之间的分配达到帕累托最优状态 则对于这两个生产者来说 这两种要素的边际技术替代率分别必须相等 即 三 生产和交换的帕累托最优条件 1 假设条件假定整个经济只包括两个消费者A和B 它们在两种产品X和Y之间进行选择 以及两个生产者C和D 它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y 假定C生产X D生产Y 并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变 生产者的生产函数即等产量线为给定不变 生产可能性曲线 从生产契约线推导出生产可能性曲线生产契约线上的每一点均表示两种投入在两个生产者之间的最优分配 也表示了一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出 将契约线上的每一点表示的最优产出集合在一个坐标图中得到生产可能性曲线或产品转换曲线 1 性质由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示 生产可能性曲线 2 边际转换率当沿着生产可能性曲线运动时 一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少 如果设产出X的变动量为 X 产出Y的变动量为 Y 则它们的比率的绝对值 Y X可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率 该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT 3 生产和交换的帕累托最优条件在生产可能性曲线上任取一点B B点满足生产的帕累托最优条件 以B点出发引垂线到和可以构筑一个辅助的埃奇渥斯盒状图 图中的任意一点都表示既定产出和在两个消费者之间的一种分配 该埃奇渥斯盒状图中交换契约线上的任意一点均为交换的帕累托最优状态 分析图形 生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为Y的边际转换率MRT A和 B的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS 生产和交换的帕累托最优条件 完全竞争和帕累托最优状态 完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优 西方经济学对此的基本结论是 任何竞争均衡都是帕累托最优状态 同时 任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现 1 实现帕累托最优所要求的条件 1 交换的最优条件 2 生产的最优条件 3 生产和交换的最优条件 2 完全竞争经济中帕累托最优状态的实现 1 假设条件 完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态 一般均衡状态要求存在一组价格 使得所有商品的需求和供给恰好相等 设这一组均衡价格为Px Py Pl Pk 式中 Px Py 分别表示商品X Y 的均衡价格 Pl Pk 分别表示要素L K 的价格 在完全竞争条件下 每个消费者和每个生产者均是价格的接受者 它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化 2 证明过程 1 在完全竞争经济中 产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态 在完全竞争经济中 对于任意消费者A B来说 实现效用最大化的条件是相同的 由此证明 在完全竞争经济中 产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件 2 在完全竞争经济中 要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态 在完全竞争经济中 对于任意的生产者C D来说 实现利润最大化的条件是相同的由此证明 在完全竞争经济中 产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件 3 在完全竞争经济中 商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态 在完全竞争经济中 由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件 可以得出 由边际转换率性质有 在完全竞争经济中 商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件 福利经济学定理 定理1 在完全竞争市场体系中 如果存在着竞争性均衡 那么这种均衡就是帕累托最优 含义 1 完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优的 2 自由市场在均衡时 是帕累托有效的 3 第一定理是讲如果企业都追求利润 每个个人都追求自己的效益最大化 市场自然就可以达到一个社会最优的资源配置 福利经济学定理 福利经济学第一定理的条件1 完全竞争2 没有外部性3 没有交易成本4 完全信息5 不存在规模经济 福利经济学定理 定理2 如果存在完全市场并且满足有关个人效用函数 凸的无差异曲线图 和生产函数 凸的生产函数 的某些条件 那么通过资源 原始资源禀赋 在个人之间的合理再分配 竞争性均衡的结果是可以实现每一种帕累托最优状态的 任何帕雷托有效的配置可以通过一些初始禀赋以及瓦尔拉斯式的竞争性均衡获得 若偏好是凸的 任何帕累托有效的资源配置都是市场均衡 福利经济学定理 福利经济学第二定理是指在完全竞争的市场条件下 政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态 其余的一切都可以由市场来解决 福利经济学第二定理认为在一定条件下 每一帕雷托有效率配置均能达到竞争均衡 它表明分配与效率是可以分开来考虑的 任何帕雷托有效率配置都能得到市场机制的支持 价格在这种市场机制中起到两种作用 一是配置作用 表明商品的相对稀缺性 二是分配作用 确定不同的交易者能够购买的各种商品的数量 帕累托最优的局限 这是新福利经济学的出发点 我们在以后的课上会十分详细地介绍 当然 帕累托最优是一个十分严格的规定 比如是在完全竞争的条件下 它有许多漏洞 这些我们在以后的课上可以一一具体详叙 这里只举一个极端的例子 即使一个饥肠辘轳的乞丐从另一个挥霍无度的富翁处拿一块面包 也不是帕累托更优或效率的提高 因为社会另一成员的处境变坏了 因此 帕累托最优最大的问题是忽略了分配公平问题 许多人不会同意将效率作为评价经济运行的唯一标准和社会发展的唯一目标 一些人提出有些时候 一些人处境改善伴随着另一些处境恶化也能提高社会总福利水平 他们比较看重的是公平 即用一种比较公开和公平的方式在社会成员之间分配资源与产品 公平 然而 什么叫作公平很难有一个客观 统一的标准 不同的社会产品应按劳分配按需分配还是平均分配 不同的制度 不同的道德规范会有不同的选择 公平与效率 公平与效率是两个难全的问题 两者经常会有矛盾 这也是社会主义 资本主义制度 西方福利国家面临的问题 但公平与效率在总的目标上还有一致之处 打个比方说 效率问题是如何将蛋糕做得尽可能大 公平问题是如何按一定的价值标准将蛋糕在所有社会成员之间进行分配 所以在总目标之中还有一致之处 难题在于分配蛋糕的方法会影响蛋糕的大小公平与效率常常不可兼得 例如 对高收入者征收高额累进税会打击这一部分生产力较高的阶级趸创造财富的积极性 不过 从横向与纵向比较来看 财富分配的平均程度与社会收入水平是中度相关的 发达国家的基尼因素要远远低于发展中国家 漏桶原理 奥肯漏桶原理是指再分配领域中的政府失灵 主要表现是税收制度可能损失效率和公平 社会保障支出可能是反激励的 一是反分配问题 二是过高的保障水平可能导致 贫困陷阱 和 失业陷阱 社会保障制度管理不当可能引起重重的经济效率损失 即从富人那里取来一桶粥 到穷人那里可能会漏出来一些 理论及美国的经验 例如如果富人那里去的一美元 到穷人那里只有一半 那此种以平等名义进行的再分配是以损失经济效率为代价的 社会福利政策 社会福利政策是一个国家或社会组织按某种伦理哲学给社会成员提供的现金 物资 服务或规定的权利等 通常而言 社会福利政策是就社会成员的生活保障而言的一种分配活动或分配标准 而不包含社会生产活动 社会福利政策按不同的伦理哲学可以分为由政府强制分配的福利国家政策 由个人 家庭和社区提供保障的保守主义福利政策 由市场机制调节分配的自由主义福利政策 以及上述模式的不同组合等 福利制度的本质 20世纪人类社会发展在制度建设方面最为重大的进展莫过于福利制度 在100年之前 社会福利只是零星存在 而到1995年 全世界有165个国家和地区建立了不同的福利制度 福利是一项新兴而年轻的制度 然而福利又是一项充满着争议的制度 由于它的再分配特性 从一开始就充满了阶级分歧 甚至形成明显的观点对立 福利政策成为西方政治中最为敏感的问题 参与竞选的政党往往在这方面提出明确的主张 甚至成为竞选的重大政策的口号 好的 资本主义与 坏的 资本主义之争福利政策属于分配领域 带有浓厚的财富再分配特性 实质上是财富的转移 福利经济学和社会福利政策的关系 福利经济学包含对社会福利政策的分析 但并不是仅仅分析社会福利政策 福利经济学是依据功利主义哲学中的效用最大化原则对整个人类社会的经济活动进行是否满意的规范分析 也包括对满足生活需求的分配和消费活动的分析 也包含提供物质资料的生产活动和交换活动的分析 所以 不能把社会福利政策等同于福利经济学 福利经济学只是社会福利政策的分析框架之一 2 福利经济学的研究方法 经济学的基本方法 规范法和实证法 举例说明 如果对政府新近公布的一项最低工资法令进行分析 通常会包括以下几个方面 政策产生的效应 这部分内容包括 法令实行将如何影响工人的就业和工资水平 是否会增加失业 哪些人受损 哪些人受益 政策效应的大小 这部分内容包括 法令实行后 失业会上升多少 新增的失业人口如何在不同社会阶层中分配 在职工人的工资上升多少 政策的利弊得失 在职工人的受益与新失业工人的损失相比 哪个更大 新法令是利大于弊 抑或是得不偿失 上面三组问题代表了两种不同的分析方法 分步判断 第一步 判断政策的本质和带来的后果 这属于实证分析方法 回答 是什么 的问题 实证分析的一个基本特征是它提出的命题是可以测试真伪的 如果这个命题是正确的 那么 它必须在逻辑上站得住 并且还要与经验数据相符 仅仅判断政策的性质及其带来的后果还往往不是以对这一政策的优劣作出评价 失业率上升1 和上升10 有质的区别 因此 到第二步进一步确定政策效应在规模和数量上的大小 这仍停留在实证经济学的范畴 不过已从第一步的定性分析跨入定量分析 在定量分析中 统计学 计量经济学等工具是十分有用的 经过上面两步后 我们已比较全面地 从质和量两方面了解了新法令带来的后果 比较常用的方法是成本 效益分析法到了第三步 个人可以自己的价值观出发 对这一法令作一评价 这便是规范分析方法 回答一个 应该怎么样 的问题 成本 效益分析法 主要用于对公共部门项目的评估上 作为投资决策的基础 私人企业家会列出每一备选投资项目的成本和收入 这一程序包括以下步骤 1确定备选项目 包括现状 没有采取行动 2用实物形式 即每个项目需要的投入和产出数量 来确定每一时间期界内每时期每个备选项目的影响 3基于这些数量以及投入和产出的市场价格估计每一时期的成本和收入4将成本和收入换算成同一时期的成本和收入 贴现 5加总每一项目贴现后的成本和收入并计算其预期收益 利润 率 以选择最有利可图的项目 在第二步 底三步中 政府和企业的评估方法不同 政府还必须考虑各种直接和间接的影响 因此 从社会角度评估项目的成本和收益就是所谓的成本 效益分析 CBA 福利经济主要研究办法 福利经济学研究什么是对 什么是错 什么是需要的经济职能 什么是不需要的经济职能 这一研究关心的是最佳的经济活动组织方式 最佳的收入分配 最佳的税收体系等等 从本质上来讲 福利经济学是规范的经济学 因为它带有价值判断 为社会制定价值标准 实证法只是工具 从根本上说 规范分析不如实证分析那么精确科学 因为它是一种带有强烈主观色彩 牵涉到个人道德准则和好恶感的价值判断 是无法证明其正误真伪的 但是世界上并没有100 的客观性的论断 福利经济学也是一门十分感性的学科 不可能与个人的价值完全没有关系 我们能做的是在主观调查的基础上尽力做到客观 我们采取的是实证与规范相结合的方法 在有些实证方法不能实施的问题上才进行规范分析的方法 当然 不可否定的是 福利经济学所采用的主要方法是规范分析方法 福利经济学的产生 在经济学的发展史上 福利经济学的诞生是比较晚的 原因是早期经济学只是关注物质产品的生产 分配 交换和消费问题 而且压倒一切的问题是数量的不足 所以经济学家们的关注焦点是如何扩大社会财富的总量 但是随着社会财富总量的扩大 人们逐渐发现仅有社会财富总量的扩大 而社会分配不公 环境污染 人们的主观幸福 社会福利并没有得到提高 于是 人们就要求有一种理论或分析框架 对现实经济状况进行合理性评价 福利经济学就应运而生 福利经济学的产生 福利经济学的产生 1920年英国经济学家庇古 Pigou 的巨著 福利经济学 的出版标志着福利经济学的正式诞生 它开创了福利经济学的完整体系 对福利概念及其政策应用作了系统的论述 在西方经济学说史上具有划时代的伟大意义 从此 福利经济学一词广为流行 庇古也被推崇为福利经济学之父 庇古简介 庇古 ArthurCecilPigou 1877 1959 是英国著名经济学家 剑桥学派的主要代表之一 庇古师从英国著名经济学家马歇尔 成为宣传马歇尔经济学说的一位学者 他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人 他的著作很多 比较著名的有 财富与福利 福利经济学 产业波动 失业论 社会主义和资本主义的比较 就业与均衡 等 简介1912出版 财富与福利 1920扩展为 福利经济学 将福利经济学系统化 标志着其完整理论体系的建立 福利经济学 共四篇 第一篇 福利与国民收入 第二篇 国民收入的数量和资源在不同用途间的分配 第三篇 国民收入与劳动 第四篇 国民收入的分配 庇古认为 福利经济学 一书的目的 就是研究在现代实际生活中影响经济福利的重要因素 全书的中心就是研究如何增加社会福利 在1950年出版的 福利经济学 中 庇古先生提出了 庇古税方案 提倡对有正外部性的活动给与补贴 根据污染所造成的危害程度对排污者征税 用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距 使两者相等 ArthurCecilPigou 1877 1959 是英国著名经济学家 剑桥学派的主要代表之一 出生在英国一个军人家庭 他是这个家庭的长子 青年时代入剑桥大学学习 最初的专业是历史 后来受当时英国著名经济学家马歇尔的影响 并在其鼓励下转学经济学 毕业后投身于教书生涯 成为宣传他的老师马歇尔的经济学说的一位学者 他先后担任过英国伦敦大学杰文斯纪念讲座讲师和剑桥大学经济学讲座教授 他被认为是剑桥学派领袖马歇尔的继承人 当时他年仅31岁 是剑桥大学历来担任这个职务最年轻的人 他任期长达35年 一直到1943年退休为止 退休后 他仍留剑桥大学从事著述研究工作 另外他还担任英国皇家科学院院士 国际经济学会名誉会长 英国通货外汇委员会委员和所得税委员会委员等职 他的著作很多 比较著名的有 财富与福利 1912 福利经济学 1920 产业波动 1926 失业论 1933 社会主义和资本主义的比较 1938 就业与均衡 1941 等 理论基础 边沁的功利主义 哲学基础边沁认为 个人是自身利益的最好的判断者 人们的理性生活是寻求快乐 同时避免痛苦 如果每个人都能自由地追求个人利益 那么必然会实现公共利益即最大多数人的最大幸福 庇古的功利主义 庇古认为 福利由效用构成 效用就是满足 人性的本质就是追求最大的满足即最大的效用 也可以说追求最大的福利 从上述命题出发 庇古提出了国民收入极大化和收入均等化两个福利概念 庇古说 影响经济福利的因素主要有两个 一是国民收入的大小 一是国民收入在社会成员中的分配情况 因为 要想增加经济福利 就必须要增加国民收入 同时 还要消除国民收入分配不均等的情况 庇古的国民收入极大化和收入均等化这两个福利经济学的重要命题在西方经济学史中作了一项开创性的工作 即首次将社会福利问题与国家干预收入分配问题结合起来作为一个重要的专门领域加以研究 庇古至少作出如下三个重要贡献 庇古至少作出了如下三个重要贡献 第一 确立了资源最优配置的标准 庇古运用边际分析的方法对市场作用进行了分析 认为资源最优配置的标准是边际私人净产品与边际社会净产品相等 亦即说国民经济各部门的边际社会净产品相等 市场作用就是通过自由竞争和社会经济资源的自由转移来实现上述的诸条件 从而使经济资源在各部门之间的配置达到最优 边际私人纯产值 是指增加一个单位的投资给投资者带来的收入增量 边际私人纯产值等于边际私人纯产品 增加一个单位的投资所增加的产品或劳务数量 乘以价格 边际社会纯产值 是指社会因增加一个单位生产要素投入而获得的纯收入 它等于边际社会纯产品乘以价格 二者关系 如果把个人投资作为社会投资的一份 边际社会纯产值 边际私人纯产值 给社会带来的利益或损失如果在边际私人纯产值之外 社会还得到了好处 则边际社会纯产值大于边际私人纯产值 反之 如果在边际私人纯产值之外 社会受了损失 则边际社会纯产值小于边际私人纯产值 如果边际私人纯产值与边际社会纯产值相等 则社会资源配置达到了最优状态 3 国家干预的必要性庇古认为 当边际社会纯产品大于边际私人纯产品时 国家应当通过补贴扩大生产 当小于时 国家应当通过征税缩小生产 在完全竞争的条件下通过竞争与资源自由流动最终会使边际私人纯产值等于社会纯产值 但是 在现实中边际私人纯产值与边际社会纯产值往往并不相等 主要有以下原因 由某些耐久性生产要素的使用权与所有权不一致而引起的不等 使得这些生产要素得不到应有的维护而损害社会收益 过度放牧 由于 内部经济 和 内部不经济 而引起的不等 各行业的规模经济不同 在成本递减的行业 规模扩大产生内部经济的同时推动其他企业的发展 对社会有利 使边际社会纯产值大于边际私人纯产值 而成本递增的行业规模扩大则情况相反 由于 外部经济 和 外部不经济 而引起的不等 例如 工厂对污水的流出不予治理 其代价由社会承受 对工厂而言是外部经济 而对社会则是损失 根据以上原因 庇古主张由政府对资源配置进行干预 使得社会生产资源得到最优配置 其干预办法包括 对事关全局的产业 如铁路 电力 自来水等实行国有化 由政府经营 对不适于国有化的产业实行特殊鼓励和特殊限制的政策 例如对引起污染的产业征以重税 而对农业这样收益大的行业进行补贴 第二 确立了社会福利最大化的标准 第二 确立了社会福利最大化的标准 根据边际效用递减的法则 庇古认为 要增加社会福利 就必须实现收入均等化 因为 一个人手中的货币数量越多 其边际效用就越小 反之则相反 但市场机制对收入均等化无能为力 国家应通过征收累进税的办法把富人的一部分钱收来举办社会福利事业 让低收入者享用 缩小贫富差距 以增大社会福利 当所有人的收入均等从而使货币的边际效用相等时 社会经济福利就会达到最大化 庇古指出 实现收入的转移可以有自愿转移与强制转移 自愿转移就是富人自动出钱举办教育 娱乐 保健 科学 文化等事业 但他也感到仅靠自愿转移是不够的 这样就需要国家实行强制转移 强制转移就是征收累进的所得税与遗产税 并把这种收入向穷人转移 转移的办法分为直接的与间接的 直接转移就是举办社会保险与社会服务 诸如养老金 失业补助 免费教育 医疗保险等 间接转移就是对穷人最需要的产品的生产进行补助 例如 对农业生产 交通 住房建筑进行补贴 以便这些行业的产品以低价卖给穷人 使穷人间接受益 第三个贡献 庇古税 庇古税由英国经济学家阿瑟 庇古在 年提出 它是通过对产生负外部性的生产者征收税收或对产生正外部性的生产者给予补贴 从而使得外部性内在化的修正性税 例如 对造成污染的造纸和钢铁厂就要征税 对带来正的外部性的产业如教育给以补贴 庇古税 庇古税是解决环境问题的重要方式 属于直接环境税 它按照污染物的排放量或经济活动的危害来确定纳税义务 所以是一种从量税 污染者必须对每单位的污染活动支付税收 税额等于负的外部性活动对其他经济行为者造成的边际外部成本 即边际社会成本与边际私人成本的差额 边际社会成本 边际私人成本 对别人没有补偿的损失 边际私人成本 为生产 消费 一件物品 生产者 消费者 自己所必须承担的边际成本边际社会成本 某种经济活动增加一个单位给社会带来的总成本的增加量 主要用途 庇古税 庇古税可以达到资源有效配置 能够导致污染减少到帕累托最优水平 污染者权衡保持污染水平所支付的税收和减少污染少交税所获收益 控制成本小于税率 则污染减少 直到二者相等时 达到污染最优水平 庇古税对外部的不经济有矫正性的功效 它通过税收的方式对生产和消费中的外部成本进行矫正 矫正私人成本 使企业认识到在社会层面上的成本 所以又名 矫正性税收 主要用途的意义 庇古税 庇古税的实施难点在于 它的理想化动作 必须以税收等于社会最优产出点上的边际外部成本为前提 这就意味着我们必须了解污染损失的准确货币值 但这很困难 或者说几乎是不可能的 因为污染的影响不仅具有多样性 间接性和滞后性 而且限于人类的认知水平 还具不确定性 而有的损失很难用货币来表示 譬如说物种的灭绝 因此 在实践中 庇古税缺乏可行性 一个变通办法是 通过设定环境标准来替代理论上的最佳点 并以此为目标来设计税率 现实中的污染税在一定程度上反映了这一思路 意义及缺陷 1 意义将西方经济学界从对财富的注意力转到了国民福利方面 使增加社会福利成为经济增长追求的目标 其福利观就成为后来西方国家制定有关社会福利政策的依据 2 缺陷效用是带有一定的主观随意的 难以计算 一个人的效用和另一个人的效用是难以比较的 收入均等化不可能实现 新福利经济学 一 概述 一 特点1 经济学是解决稀缺性问题2 用偏好来表示效用 趋向主观3 采用序数效用论 避免人际间的比较4 普遍使用帕累托标准和边际技术 新福利经济学 1938年和1939年英美一些著名的经济学家如卡尔多 希克斯 伯格森 几乎同时发表了重要的著述 对旧福利经济学作了重要补充和修改 随后 萨缪尔森 格拉夫 李特尔 西托夫斯基 鲍莫尔 阿罗 黄有光等一大批当代新福利经济学家群体崛起 到50年代 西方经济学在批判和吸收庇古旧福利经济学的基础上终于形成了新福利经济学 亦即现代西方福利经济学 新福利经济学 新福利经济学对旧福利经济学做了许多补充和修正 无论是在基本论点还是在政策主张上 都与旧福利经济学有所区别 首先 从方法论上看 新福利经济学摒弃了旧福利经济学的效用基数论 而采取效用序数论 效用基数论是用基数一 二 三 来表示效用的大小 而效用序数论则以序数第一 第二 第三 来表示效用的相对程度 效用序数论是由意大利经济学家帕累托提出来的 并且 新福利经济学的补偿原则和社会福利函数等理论都是以帕累托的理论为出发点 所以 新福利经济学家们往往认为新福利经济学可以溯源于帕累托 甚至认为帕累托是新福利经济学的创始人 帕累托标准 帕累托法则 如果某种社会经济状况变化使某些人 或一个人 福利状况改善 而无其它任何人的福利状况恶化 则就认为是整个社会福利状况改进 是一种可取的价值判断 帕累托最优 随着帕累托改善的提高 当全体社会成员都无法在不损害任何一个别的社会成员的福利条件下得到改善时 这时的社会状态就是所谓的帕累托最优状态 前提 个人效用的序数测量性和个人效用的不可比性 对庇古理论的修正 从效用序数出发 新福利经济学认为个人福利取决于个人的偏好 而个人偏好可以用消费者的无差异曲线来表示 根据效用序数论和最优条件理论 新福利经济学摒弃了庇古关于 收入均等化 的理论和政策建议 而保留了其资源有效配置的论点和建议 认为 收入均等化是不能增加社会福利的 因为效用是不能计量的 不同的人之间的效用是不能比较的 如果在增加了A的福利的同时 减少了B的福利 那就不能认为是社会福利的增加 为此 新福利经济学提出了补偿原则和社会福利函数理论 补偿原则 补偿原则的基本思想是 国家的任何政策变动都将会导致市场价格变化 都将会使人受益 而有人受损 这是不符合帕累托最优条件的福利原则的 应该从受益者那里取走一些收入以补偿那些受损者 补偿后如果还有剩余 就说明社会福利增加了 这样的国家经济政策是合理的 如果受益者的收益大于受损者的损失 那么 对整体社会来说福利也仍然是增加了 如果从长期来看 有些国家经济政策对A有利 而另一些对B有利 则大家都可能最终受益的话 受损者自然地得到了补偿 1 卡尔多补偿原则 卡尔多1939年发表的 经济学福利命题与个人之间的效用比较 论文 提出了 虚拟的补偿原则 作为其检验社会福利的标准 他认为 市场价格总是在变化的 价格的变动肯定会影响人们的福利状况 即很可能使一些人受损 另一些人受益 但只要总体上来看益大于损 这就表明总的社会福利增加了 简言之 卡尔多的福利标准是看变动以后的结果是否得大于失 由此看来 卡尔多补偿原则是一种假想的补偿 而不是真实的补偿 它使帕氏标准宽泛化了 2 希克斯补偿原则 希克斯补充了卡尔多的福利标准 认为卡尔多原则不够完善 因为它是一种 假想中 的补偿 现实中受益者并没有对受损者进行任何补偿 他认为 判断社会福利的标准应该从长期来观察 只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率 尽管在短时间内某些人会受损 但经过较长时间以后 所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而 自然面然地 获得补偿 因而人们称希克斯的补偿原则为 长期自然的补偿原则 3 西托夫斯基福利标准 该标准认为某一变革若同时满足卡尔多标准和希克斯标准 则这一变革是可取的 换言之 西托夫斯基福利标准是 第一 受益者能完全补偿受损者之后而仍有改善 第二 受损者不能贿使受益者反对这种变革 反对变革的人不可能那些赞成的人投票反对这些变革 4 李特尔福利标准 该标准认为 对任何变革的福利判断 都取决于变革对下列三个问题的回答 获益者能够补偿损失者而有剩余吗 受损者不能贿使获益者反对这一变革吗 收入分配是适当的吗 如果对 回答是肯定的 否定的 并且对 和 的回答至少有一个也是肯定的 否定的 则这一变革是可取的 不可取的 其余的情况不能判定 社会福利函数 社会福利函数的提出由于补偿检验标准不能得出完全的社会排序 福利经济学家试图采用社会福利函数的方法来解决这个问题 社会福利函数有伯格森 1938 最早提出 并由萨缪尔森 1947 补充 社会福利函数 是把影响社会福利的因素 以自变量的形式 是一些不同排序 通过一定的函数关系来对社会福利施加影响 来说明社会福利状况的一种重要福利经济学理论 二 常见社会福利函数的内容 假设社会中共有n人 社会福利函数W可以记作 W f U1 U2 Un 假定社会中共有A B两个人 这时的社会福利函数可以写成 W f UA UB 二 社会福利函数 4 给定上式 由一个效用水平组合 UA UB 可以求得一个社会福利水平 也可知这是一个二元函数 如果我们固定社会福利水平为某个值 例如令W W1时 则社会福利函数成为 W1 W UA UB 11 14 可知这是一个二元方程组 而在一个平面里符合这一条件的点是很多的 5 该关系的几何表示就是右图中曲线W1 曲线W1称为社会无差异曲线 在该曲线上 不同的点代表着不同的效用组合 但所表示的社会福利却是一样的 6 同样地 如果令社会福利水平为W2 和W3 亦可以得到相应的社会无差异曲线W2和W3 通常假定这些社会无差异曲线与单个消费者的无差异曲线一样 亦是向右下方倾斜且凸向原点 并且较高位的社会无差异曲线代表较高的社会福利水平 二 社会福利函数 最大效用点 社会福利达到最大点的寻找有了社会福利函数即社会无差异性曲线 则结合效用可能性曲线UU 即可决定最大的社会福利点 最大社会福利点显然在可能性曲线UU 和社会无差异曲线W2的切点e上达到 因为UU 曲线和社会无差异曲线W1交于S和S 点 这些点所代表的社会福利都低于W2因而不是最大社会福利 W3是比W2更高的社会无差异曲线 因而代表更大的社会福利 但这种更大的社会福利超出了效用可能性曲线 也就是超出了现有条件下所能够达到的最大水平 如果确实存在上述所谓社会福利函数 则可以在无穷多的帕累托最优状态中进一步确定那些使社会福利最大化的状态 果真作到了这一点 则资源配置问题便可以看成是彻底解决了 社会福利函数理论 社会福利函数理论的基本思想是 社会福利是社会全体成员所购买的商品和所提供的要素和其他有关变量的函数 社会福利函数可以这样来表示 W F Z1 Z2 以上 W是指社会福利 F表示函数 Z1 Z2 代表所有可能影响福利的变量 其中 Z1 Z2这些各种影响福利的变量可能组合成种不同的方式 因此 福利的最大化取决于这些变量的排列组合情况和每个人对这种排列组合的选择 而个人的选择则取决于个人的偏好 于是 福利最大化便追溯到一个道德的领域 即社会成员的主观评价问题 上述表述也可以反过来推理 个人的偏好选择决定了个人的福利最大化 个人的偏好选择最终总和地决定了整体的社会福利最大化的增减情况 三 不同时期的社会福利函数理论 纵观福利经济学的发展历史 社会福利函数的研究在经历了古典效用主义时期 转折时期之后 进入了困惑时期和古典效用主义复兴时期 1 古典效用主义时期古典效用主义的社会福利函数把社会福利看作是所有社会成员的福利或效用的简单加总 任何社会成员的福利都被平等对待 即w u1 u2 ui 其中 代表社会成员福利水平的 ui 是可以用具体数字1 2 3等等来度量的基数效用 三 不同时期的社会福利函数理论 2 转折时期现代对社会福利函数的讨论最初是由伯格森 A Bergson 和萨缪尔森 PaulA Samuelson 分别在1938年提出并在1947年加以进一步说明的 伯格森和萨缪尔森提出的社会福利函数被称为伯格森 萨缪尔森的社会福利函数 bergson samuel sonsocialwelfarefunction 它是一种实值的福利函数 real valuedwelfarefunction 因此简称为小写字母的swf 它认为 社会福利值w 用序数表示 取决于被认为影响福利的所有可能的实值变量zi 即w w z1 z2 伯格森 萨缪尔森社会福利函数1 函数的形式2 函数的特点函数关系没有具体的形式自变量可以随便减少或扩充抛开了价值判断问题函数只是用来说明一种关系或理论 没有实质的数学意义 如变量性质 约束条件 数学关系等 三 不同时期的社会福利函数理论 3 困惑时期困惑时期是指20世纪60年代 在这一时期 社会福利函数的研究处于停滞状态 福利经济学家们被不可能性的结论困惑着 他们在思考 究竟什么样的社会选择机制才是可行的呢 到底阿罗式的社会福利函数存在什么缺陷 从而使合理化的社会选择机制不存在呢 对此 西方福利经济学家们进行了种种努力 三 不同时期的社会福利函数理论 4 古典效用主义复兴时期同一时期 采用基数效用的许多社会福利函数出现了 例如 新古典效用主义的社会福利函数 neo utilitarianismswf w iui其中 ui表示如果作为社会中某个人i会具有的效用 i表示相应的概率 这一函数是维克里 W Vickery 和海萨尼 JohnC Harsanyi 等人在古典效用主义的社会福利函数基础上考虑了不确定性因素后所得到的结果 又如 精英者的社会福利函数 elitistswf 其函数形式是 w max u1 u2 ui 即社会福利水平取决于社会中效用最高或境况最好的那部分人的福利水平 该函数允许极度的两级分化 因而受到广泛的批评 与此相对的是罗尔斯主义的社会福利函数 rawlsianswf w min u1 u2 ui 即社会福利水平取决于社会中效用最低的那部分人的福利水平 三 不同时期的社会福利函数理论 再如 纳什的社会福利函数 nash sswf w u1u2 ui 即社会福利水平为所有社会成员效用水平的乘积 该函数形式有以下两点不足 一是当某一效用水平为负其他效用水平为正时 社会福利水平也为负 而与其他社会福利水平为很小的正值的社会状态相比 这实际上不一定是一种不可取的社会状态 二是当某些效用水平为极小的纯小数时 同样会出现上述情况 还有 阿特金森的社会福利函数 atkinson sswf 该函数把社会成员分为穷人 p 和富人 r 两部分 他们的间接效用函数分别为Vp和Vr a为表示厌恶不平等的参数 a越大 表示社会越厌恶不平等 越重视穷人的效用 加在穷人效用水平上的权数越大 阿罗不可能定理 一 阿罗简介肯尼斯 J 阿罗 1921年8月23日出生于美国纽约市 1940年 阿罗从纽约市教育学院毕业 获得社会科学学士 主修课程为数学 1941年6月 阿罗从哥伦比亚大学毕业 获得数学硕士学位 由于二战的原因 1942 1946年 阿罗在美国陆军航空兵司令部服役 1949年 阿罗在哥伦比亚大学获得数学博士学位 1962年 他在美国总统经济顾问委员会工作 1953年至1956年和1962年至1963年 阿罗任斯坦福大学经济系主任 1968至1975年 阿罗被聘为哈佛大学经济学教授 1975年 阿罗又回到加州 任斯坦福大学经济学教授 而且仍担任哈佛大学特聘教授 1980年 阿罗从大学退休 但仍从事研究工作 阿罗不可能定理 一 阿罗简介他的一生备受荣誉 1957年获约翰 克拉克奖章 1980年当选美国西部经济学会会长 1972年与约翰 R 希克斯分享诺贝尔经济学奖 阿罗不可能定理社会福利函数的形成是一种社会选择过程 在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下 通过一定的程序 把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序 民主制度的社会选择方式有投票和市场机制两种 经济决策往往采用市场的方法 政治决策则多采用投票的方式 但阿罗认为 投票的方式并不能把个人偏好次序综合为社会偏好次序 采用投票方式往往会出现一种循环选择情况 无法确定社会偏好的顺序 不可能性定理 阿罗在1951年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好 这就是有名的 不可能性定理 阿罗意识到 所谓形成社会福利函数 就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下 通过一定的程序 把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序 阿罗用高深的数学证明 在非独裁的情况下 不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数 证明阿罗不可能性定理 1 假设条件 一个社会包括三个人 分别用1 2和3代表 这三个人在三种社会状态a b和c之间进行选择 假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的 每个人的偏好都具有传递性 1 2和3的偏好次序分别为 a b c 1 a b c 2 a b c 3 2 证明过程 对a和b两种社会状态进行投票 投票结果为 a b 1 b a 2 a b 3社会偏好次序是 a b 对c和b两种社会状态进行投票 投票结果为 b c 1 b c 2 c b 3社会偏好次序是 b c 对c和a两种社会状态进行投票 投票结果为 a c 1 c a 2 c a 3社会偏好次序是 c a 显而易见 投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾 3 结论按照投票的大多数规则 不能得出合理的社会偏好次序 也就不存在社会福利函数 所以 在一般情况下 有阿罗的不可能性定理 在非独裁的情况下 不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数 美国经济学家阿罗得出的结论是 如果个人偏好次序都有定义 那么把个人偏好加总成为表达社会偏好的最理想的方法 要么是强加的 要么是独裁的 也就是说 不可能存在一种这样的社会选择机制 不仅能够把个人对N种备选方案的偏好次序转换成社会偏好次序 同时又能准确地表达社会各个成员的个人偏好 这被称为阿罗不可能定理 因此 阿罗也得出以个人效用为基础的社会福利函数根本就不可能存在的结论 次优理论 福利经济学认为 许多因素导致了 市场失灵 现象 研究市场的这些缺陷是福利经济学的主要任务之一 由于垄断 外部性和公共产品等因素的存在 市场的资源配置不可能达到帕累托最优境界 福利经济学称之为 低效率 低效率被定义为没有能够达到或满足帕累托高效率的必要条件和充分条件的一种状态 在现实经济中 整个社会的生产和流通都处于带有缺陷的市场机制的控制之下 最优化只能趋近而不可能实现 生产与交换的最优条件及其结合成为一种偶发事件 次优理论 次优理论所关心的中心问题就是 在达不到最优位置时 离开所有可能达到的最优位置就是次优位置 利普西和兰开斯特对次优理论作了典型性