QSW-7402电子零件承认作业流程.doc

文件名称：电子零件承认作业流程文件编号文件等级机密文件履历版本生效日期变 更 记 录制定者A新制定页次123456789101112131415161718版次页次版次签 审审核部门部门主管份数审核部门部门主管份数审核部门部门主管份数申请部门：发行核准：文件管理异动记录使用部门接管人接收时间 深圳市东桥华瀚科技有限公司文件名称: 电子零件承认作业流程 文件编号: 版本: A 页次:71 目的为确保供货商所提供之部材及零件符合质量及绿色环保需求，进而建立公司质量保证和绿色产品之供应管理系统，以期达到产品质量及绿色环保化之目标。2 适用范围 适用于深圳市惠浦开创科技有限公司之电子料的承认3 术语定义4 权责4.1 采购部(PUR)4.1.1 按照相应之需求，填写送样申请单。4.1.2 通知供货商提供样品，规格书及供货商的测试报告。4.1.3 提出新厂商稽核申请，使新供货商取得合格供货商资格。4.1.4 协助通知供货商处理零件的质量问题。4.1.5 当零件变更时，要及时跟催供货商进行变更，并对其做采购控制。4.1.6 要求厂商提供合乎要求之承认书及样品，以利于厂内承认需求。4.2 研发部(RDD)4.2.1 负责把厂内最新的有害环境物质标准通知到厂商。4.2.2 负责在承认过程中与供货商确认规格要求及RoHS管制标准要求。4.2.3 若为新的电子零件时，要负责制定新的料号，订定零件规格，主导新零件试投。4.2.4 若为非新电子零件时，要负责审核组件的规格，与已承认过的零件做比照审核。4.2.5 制定厂内有害物质管制标准，并辅导厂商执行之。4.2.6 对电子零件进行电气测试。4.2.7 对安规/电磁干扰方面的数据进行评审，必要的需进行报备和测试。4.2.8 对新厂商进行实地稽核，使之符合合格供货商之要求。4.2.9 承认书的审核及签核。4.3 工程部( ENG)：对试投零件做必要的验证分析。4.4 品保(QAD)4.4.1 对试投零件做必要的测试分析。4.4.2 对新供货商配合采购部，研发部共同进行实地稽核。4.4.3 处理零件质量异常问题跟踪。4.4.4 做好零件的RoHS管制物质测试，并加强入料零件之管控。4.4.5 对试投物料进行管控及跟踪。4.5 资料中心(DCC)：承认书签核后发行承认书，样品，测试报告到相关部门。5 内容5.1 流程图样品承认责任单位 研发部采构部研发部验证结果研发部研发部采购部研发部研发部文控中心研发部是否为合格供应商研发部IQC采购部通知PUR要求厂商提供一式三份承认书研发部工程部品保部试投(视需要)通知采购要求厂商改善Y 安规./电磁干扰测试/评估样品测试并填写测试报告Y通知采购按新协力厂商申请流程先取得合格供货商资格填写零件送样承认申请书,要求厂商提供样品及规格书,RoHS第三方测试报告承认书及样品发行采购资料是否符合要求YYYNNNNN5.2 新机种引入时，新零件部分由技术工程部与采购部同心协力，共同寻找最适当的供货商。5.3 非新零件(2nd source)承认时，由采购部寻找合格供货商。要求厂商提供样品，规格书及电气测试报告，derating 测试报告，信赖性测试报告和RoHS第三方测试报告。同时填写零件送样承认申请书， 说明送样之目的。5.4 技术工程部需审核供货商是否为合格供货商。若合格，则进行数据审查。若不合格，则通知采购按照协力厂商管理作业流程之新协力厂商申请流程作业，使供货商取得合格供货商资格。5.5 技术工程部对合格供货商提供之新料件做数据审查。若合格，则进行样品测试。若不合格，则退还与采购要求厂商进行改善。5.6 技术工程部对合格供货商提供之新料件样品进行测试，并填写零件测试报告（参考附件三）。若测试合格，则进行安规审查。若不合格，则退还与采购要求厂商进行改善。针对RoHS零件部分必需提交SGS或其它第三方测试机构出具的报告，并签订相关保证函。5.7 技术工程部安规工程人员对合格供货商提供之新料件样品及规格书进行安规/电磁干扰评估。若安规/电磁干扰评估审核合格，则由技术工程部评估是否需要试投。若安规/电磁干扰评估审核不合格，则退还与采购要求厂商进行改善。5.8 技术工程部视需要决定是否试投。若需试投，则由技术工程部开出新零件试投申请单，知会相关部门协助试投。若不需试投或试投已通过且安规合格之零件则通知采购要求厂商提供一式两份承认书备正式承认使用。若试投不合格，则退还与采购要求厂商进行改善。5.9 因新品承认而产生的新料号， 由技术工程部申请新料号建入系统。5.10 若供货商为新供货商，首次供应零件，应依照 协力厂商管理作业流程之新协力厂商申请流程作业：5.10.1 若供货商产品制造工厂在大陆,则需要由技术工程部会同采购部、IQC对该供货商进行实地稽核。稽核合格后，由采购部提出零件送样承认之申请。5.10.2 若供货商产品制造在海外，或供货商为客户指定之合格供货商，可依照客户之认可原则暂不进行稽核。5.11 送样承认之申请准则5.11.1 对厂商的策略5.11.1.1 由采购部提出5.11.1.2 采购部在下列情况时, 可提出零件送样申请1） 供货商为海外分公司需做当地采购时2） 原供货商无法继续正常供应料件时3） 供货商零件竞争力丧失时，或质量出现异常时4） 其它因素（如单一货源）5.11.2 降低成本及效益分析5.11.2.1 由采购部或商务部提出5.11.2.2 降低成本策略：当下列情况发生时，采购部或商务部可提出零件送样申请1）由商务部提供数据及工程成本分析评估旧货源效益明显降低时2）新零件在成本架构上具有明显效益时5.11.3 OEM 客户要求5.11.3.1 客户指定之厂商及电子零件承认部分，依照客户之承认厂商和承认书执行。5.11.3.2 客户提供承认书的由研发部直接进行转发客户之承认书承认，厂内依照转发的客户之承认书为标准进行判定。5.11.3.3 客户因保密或其它原因不提供承认书的料件，为了利于IQC入料检验需求，此部分由研发部通知采购请厂商提供规格书和样品，依照零件入料检验之必须规格项目参数（规格项目参照IQC进料检验规范执行），直接进行样品承认。承认书依照附件一零件承认书格式制作，结论一栏中若标注其它，需注明承认理由。5.11.3.4 客户指定厂商零件部分由客户负责对厂商进行质量和有害物质体系保证，相关数据（第三方认证测试报告等）的归档由客户自行负责。5.11.4 零件承认之变更当零件规格发生变更时，由采购通知厂商重新送样承认，承认流程依照本流程执行,OK后填写零件规格变更书发行。5.12 特殊情况下的承认5.12.1 条件性试投：特指试投数量需超过一定数目，才能视结果作承认的试投, 经有效核准后，可发出条件性试投,试投结束前承认书为限量承认书，试投结果OK后，承认书须技术工程部发文转为正式承认书，若试投失败，则发文撤消此承认书，待厂家改进后重新送样承认.5.12.2 条件性承认：在送样品或承认书只需作极小改动便可承认时，为考虑时效性，不需再送样承认，经有效核准后，可发出条件性承认，须注明承认条件，但在条件性承认数量入料完成之前，供货商需重新送样承认。5.12.3 限量性承认：一般指因生产急需使用而又不便于正式承认时，经有效核准后，给定一个限定数目，可以限量性承认.与此同时，还应进行正式承认，正式承认OK后，承认书由技术工程部发文转为正式承认书，作废原限量性承认书；当没有进行正式承认或正式承认没通过，在限量进料完成后，由IQC将承认书及样品归还给技术工程部作废处理。5.12.4 签样：等同于限量性承认，但形式上一般只有样品而无承认书。5.12.5 核准权限：技术工程部经理。6 记录保持期限7 关联文件8 相关记录/附件零件承认书 附件一 零件规格审查报告 附件二零件测试报告 附件三附件一 零件承认书编号料 号：第一次承认日期品名规格：第二次承认日期机 种：协力/厂商用量（pcs/台）：制造商（型号）项目新零件 设计变更 降低成本 新厂商 改善质量 其它项目内容合格不合格检查人说明安规安全性电磁兼容性电磁干扰机构/工业设计面板印刷外观处理颜色尺寸材质总体检查RoHsCdPbBrHgCr工程要素规格审查电气性能线路印刷环境/可靠性测试电子设计全面测试（动态）结论 承认 条件性投试 条件性承认_pcs 限量性承认_pcs 其它附件封 面：采购 品管 技术工程部 厂商 其它电子档：采购 品管 技术工程部 厂