国机资产三重一大决策制度实施办法.docx

附件1国机资产贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法（试行）第一章 总 则第一条 为深入落实中共中央、国务院关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见，规范国机资产管理公司（以下简称国机资产）董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会的决策行为，提高决策水平、防范决策风险，保障国机资产科学发展，现结合国机资产实际，制定本实施办法。第二条“三重一大”事项决策必须遵循以下原则： （一）凡涉及国机资产重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用事项必须由国机资产董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会分别根据相关规定集体作出决定。（二）坚持依法决策，遵循国家法律法规、党内规章制度及中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）相关规定和国机资产已有的规章制度，保证各项决策合法合规。（三）坚持民主决策，董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会成员要正确处理好民主与集中的关系，带头执行民主集中制，坚持集中指导下的民主与民主基础上的集中相结合，按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的要求在充分讨论的基础上进行决策，保证权力正确行使。（四）坚持科学决策，以科学发展观为指导，解放思想，实事求是，重点强化决策的调研、论证、程序、执行、监督等关键环节，有效防范决策风险，增强决策科学性，避免决策失误。（五）坚持规范决策，董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会要按照议事规则和各自职责、权限进行决策。第二章 “三重一大”事项的主要内容和范围第三条 “三重一大”是指：国机资产重大决策事项、重要人事任免事项、重大项目安排事项和大额度资金使用事项。第四条 重大决策事项主要包括：（一）国机资产发展方向、发展战略、经营方针、中长期发展规划等重大决策及其实施办法。（二）国机资产年度经营计划、工作报告、财务计划、预算、决算等方案。（三）国机资产章程草案和章程的修改方案。（四）国机资产改制、兼并、重组、破产或者变更、投资参股、国有产权转让等重大资本运营方案。（五）国机资产国有产权变动、利润分配和弥补亏损等重大资产（产权）管理方案。（六）国机资产内部机构设置、部门职能调整方案及重要管理制度的制定、修改。（七）国机资产风险管理方案，包括风险评估、财务控制、内部审计、法律风险控制等方案。（八）依法履行对全资、控股子公司、参股公司的股东职权，行使股东权利所涉及的重大事项。（九）国机资产重大收入分配方案，绩效考核、薪酬分配、福利待遇、“五险一金”、企业年金缴纳等涉及职工切身利益的重要事项。（十）国机资产重大安全事故及突发性事件的调查处理。（十一）国机资产党的建设、精神文明建设、企业文化建设中的重要问题。（十二）国机资产党风廉政建设和纪检监察工作中的重大问题。（十三）对国机资产严重违纪职工的处理。（十四）国机资产向上级请示、报告的重大事项。（十五）其他有关国机资产全局性、方向性、战略性的重大事项。第五条 重要人事任免事项主要包括：（一）国机资产后备干部的推荐、管理。（二）国机资产向上级组织推荐的后备干部人选。（三）国机资产中层干部(含部门助理)及所属企业领导班子成员、党组织负责人的任免、考核、奖惩等。（四）国机资产向全资、控股、参股企业委派股东代表、推荐董事会、监事会成员和总经理、副总经理、财务负责人。（五）其他重要人事任免事项。第六条 重大项目安排事项主要包括：（一）国机资产5000万元以上的融资、10万元以上资产损失核销、资产处置（资产出售、出借、出租、抵账等）。（二）国机资产10万元以上固定资产购置项目。（三）国机资产10万元以上的大宗办公用品采购项目。（四）国机资产10万元以上信息化建设项目。（五）国机资产10万元以上基本建设项目。（六）国机资产2000万元以上的贸易项目。（七）其他重大项目安排事项。第七条 大额度资金使用事项主要包括：（一）国机资产资金管理基本制度的制定、修订。（二）国机资产年度预算、调整预算、决算。（三）国机资产未列入预算的10万元以上的资金使用。（四）国机资产所有担保、抵押、质押、贷款等资金使用（不限金额）。（五）国机资产对外捐赠、赞助资金使用。第三章 “三重一大”决策形式第八条 在重大决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金使用决策前，应根据具体内容、具体情况选择决策形式。主要形式有：董事会、党政联席会、总经理办公会和党委会。第九条 董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会的参加人员及决策内容按照相关会议制度的规定。第四章 “三重一大”的决策程序第十条 凡属“三重一大”事项，应按照酝酿、提议、决策、执行程序进行决策。除遇重大突发或紧急情况外，必须经董事会、总经理办公会、党政联席会和党委会以会议形式集体决定，不得以会前酝酿、碰头会或个别征求意见等方式代替集体决策。第十一条“三重一大”事项决策前，董事会、党政联席会、总经理办公会和党委会，要进行广泛深入的调查研究，充分听取各方面的意见。对专业性技术性较强的事项，应听取专家建议，进行技术咨询、决策评估和综合论证；对涉及职工切身利益的重大事项，应当听取工会的意见，并通过职工大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议；对于重要人事任免，决策前应在一定范围内进行不少于3天的任前公示。在此基础上，董事会、党政联席会、总经理办公会和党委会成员要进行会前沟通，内容涉及多个部门的，应事先协调各部门意见，未协调或经协调意见分岐较大的不得提交会议讨论决定。第十二条 提请会议决策的“三重一大”事项，相关部门需经分管领导同意后，提前报主要领导确定。相关部门应在有关会议召开前，将会议议题及相关材料送达参会人员，以保证参会人员有足够的时间了解情况。第十三条 决策“三重一大”的会议，必须有应到会成员的三分之二以上出席方能召开。决策会议上，应安排分管领导或相关部门介绍、说明情况，参与决策人员应对决议事项逐个发表意见，主要负责人应在大家充分发表意见的基础上，最后汇总发表结论性意见。决策多个“三重一大”事项，应逐项发表意见和表决。第十四条 决策“三重一大”事项，可采取口头、举手、无记名投票、记名投票等方式进行表决。对“三重一大”事项，必须经实到会三分之二以上成员同意，方可形成决定；会上，对于发现有重大问题尚不清楚的，应暂缓决策；对于意见分歧较大的事项，除紧急情况外，应暂缓作出决定，待酝酿成熟后再议；紧急情况，可按少数服从多数的原则决策；对决策持异议或否定意见的，应当说明理由，记录人员要如实记录。会议应安排专人对讨论意见、表决方式和表决结果做好记录，与决策论证材料一并归档保存。第十五条 与会人员、会议记录人员、档案管理人员必须严格遵守集体决策纪律和保密规定，切实做好保密工作，不得泄密。第十六条 经国机资产董事会、党政联席会、总经理办公会和党委会决策的“三重一大”事项，如须向国机集团履行备案或申请审批程序，应按国机集团相关规定执行。第十七条“三重一大”事项决策一般要有计划性，避免临时动议，严禁未经会议讨论表决擅自决定。如遇重大突发事件或紧急情况来不及集体决策的，国机资产主要领导（董事长、总经理、党委书记）可临时处置，事后应及时向董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会汇报并说明情况。临时决定人应对决策情况负责，相应决策会议在事后对上述临时决定予以追认。第十八条 “三重一大”决策作出后，应由董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会成员按职责分工及时组织实施，明确责任部门和责任人，对执行进度和执行效果组织监督检查；遇有职责分工交叉的，应明确一名责任人牵头。第十九条 任何董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会成员都不得擅自改变集体决策的“三重一大”事项。参与决策人员对集体决策有不同意见的，可以保留，同时可按组织程序向上级反映，但在没有作出新的决策前，应无条件执行。第二十条 在贯彻执行“三重一大”制度决策过程中，发现新情况、新问题，有关成员要及时提出意见，按决策程序修正完善。第二十一条 与会人员必须严格执行回避制度，凡决策事项涉及与会人员及其亲属的，本人应主动申请回避。第五章 “三重一大”决策评价、监督及责任追究第二十二条 国机资产综合管理部负责对“三重一大”事项决策执行情况进行跟踪督查，并及时向董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会及主要负责人报告。第二十三条 与会人员须对会议的决策承担责任。集体决策违反法律法规、国机集团及国机资产规章制度，违背集体决策规则、程序、纪律要求，给国家、国机集团及国机资产、职工利益造成重大损失或严重不良影响的，董事会、党政联席会、总经理办公会、党委会主要负责人应当承担直接责任，参与决策的其他成员应当承担相应责任。参与决策的与会人员表决时曾表明异议并在会议记录中有明确记载的，可免予责任追究。第二十四条 有下列违反“三重一大”决策制度情形之一的，应依照有关规定追究相关人员责任：（一）违反党和国家方针政策、法律法规、国机集团及国机资产规章制度进行决策，致使国机资产遭受重大损失的。（二）对重大决策、重大项目安排和大额度资金使用未做充分、科学调研论证而盲目决策，致使国机资产遭受重大损失的。（三）未经集体决策，由个人或少数人擅自决定国机资产“三重一大”事项并造成重大损失的。（四）不履行或不正确履行“三重一大”制度决策程序，不执行或擅自改变集体决策并造成重大损失的。（五）故意或