拍卖交易规则V11.doc

拍卖交易规则V1.1撰 写： 东北亚煤炭交易中心交易一部 版 本 编 号： V1.1 完 成 日 期： 2011-07-04 文件修改控制修改编号版本修改条款及内容修改日期11.0新建2010-12-2421.1付款节点前置；细化、完善交收、结算、违约处理等内容2011-07-04目 录第一章 总则4第二章 交易标的5第三章 产品发布5第四章 产品交易6第五章 交收与结算7第六章 服务费用8第七章 违约及异议处理8第八章 免责声明10第九章 附则10拍卖交易规则V1.1第一章 总则第一条 为促进商品规范、有序流通，推动商品在东北亚煤炭交易中心公开、公正、公平交易，保证东北亚煤炭交易中心（以下简称交易中心）拍卖交易业务的正常进行，规范实物交割行为，根据中华人民共和国合同法、东北亚煤炭交易中心交易管理办法，制定本规则。第二条 拍卖交易是指发起拍卖的交易商，将需要卖出的一定数量的商品作为标的，向交易中心提出申请确定拍卖交易的具体时间，通过交易中心预先公告后，在交易系统上发布报价及该商品详细信息，在公告规定的交易时间内，由买方按照公告的报价方式报价，当公告规定的交易时间终了交易结束，由报价最高的交易商（如存在相同报价，按时间优先为原则）获得拍卖商品所有权，并签定电子交易合同进行货物交收的一种交易模式。第三条 本规则中提及的拍卖交易的定义，有别于中华人民共和国拍卖法中拍卖的定义。拍卖交易的定义，应如本规则中第二条之规定。第四条 名词定义：(1) 一口价：一口价是指拍卖发起方指定的最高销售价格。当参与方按照一口价进行报价时，交易即刻达成，拍卖交易即刻结束。(2) 公告期：从公告发布日期起，到交易开始前24小时止，为公告期。(3) 发起方：发起拍卖的交易商为发起方。(4) 参与方：参与拍卖活动的交易商为参与方。(5) 交易开始：预定拍卖交易开始时间到达，即视为交易开始。(6) 交易结束：预定拍卖交易结束时间到达或者以一口价成交的，即视为交易结束。(7) 交易保证金：交易保证金是买卖双方签定合同的保证资金。(8) 回购价：回购价是由发起方在提出拍卖申请时公示，用于在特定条件下（详见第十七条），回购拍卖标的的价格。(9) 履约保证金：履约保证金，是买卖双方合同履约的保证资金，用于交收过程中违约处罚、质数量差额结算。履约保证金 = 合同总货款 20%(如有调整以最新公告为准)。第二章 交易标的第五条 交易标的为煤炭，具体以公告中发布产品信息为准。第六条 产品价格以拍卖交易产生价格为交易价格。第三章 产品发布第七条 发起拍卖交易商需通过交易系统按统一格式填报拍卖商品信息，主要包括商品的数量、等级、拍卖交易起拍价、梯度、回购价、一口价，以及产地、交收地、交收方式、拟交易日期及起止时间、检验指标等基础资料及拍卖被授权代理人信息，由系统自动生成拍卖申请表。并通过交易系统，按照交易中心提供的合同模板，填报合同文本，包括质数量验收办法、奖罚标准、预付货款最晚有效期等信息。同时将打印加盖公章后的拍卖申请表、煤炭拍卖合同提报交易中心，用于审核和公告发布。第八条 交易中心在收到发起拍卖交易商提供的资料后1个工作日内完成审核，并在征得交易商同意的前提下，可根据实际情况调整拟交易日期及交易起止时间，并通知交易商确认，确认后双方均不得再提出修改。第九条 发起拍卖交易商提供的资料经交易中心审核通过后，在交易门户指定位置推出公告。第十条 在公告期内，发起拍卖的交易商有权向交易中心提出申请撤销拍卖公告，拟拍卖商品按流拍处理，由此产生的服务管理费不予返还。超过公告期，则拍卖公告不能撤销，由此产生的费用及影响交易中心不承担责任。第十一条 发起拍卖交易商以及参与拍卖的交易商应对提交信息资料的真实性和可靠性负责，如因信息虚假，造成的任何损失及不良影响由提供该信息的交易商承担全部责任。第四章 产品交易第十二条 拍卖交易公告发布后，到拍卖交易结束前的任意时刻，除本次拍卖的发起方，其余交易商均可参加拍卖交易。发起方不可参加其发起的拍卖活动。第十三条 买卖双方需缴纳交易保证金。当交易达成后，如一方不在规定时间内签定合同，即视为违约，交易保证金由交易系统自动划转给守约方。第十四条 交易保证金锁定办法：拍卖交易开始时，交易系统在发起方的交易资金账户中按照起拍价计算的货款额5%的比例锁定交易保证金，此时，发起方交易保证金=起拍价数量5%；参与方在确定参与时，交易系统在参与方的交易资金账户中按照起拍价计算的货款额1%的比例锁定交易保证金，交易保证金=起拍价数量1%，(如果有调整，以交易中心公告为准)。第十五条 拍卖交易开始后，参与方从起拍价开始进行报价，一经报价不得撤销。有最新报价的，前一次报价自动失效。由交易系统按照价格优先、时间优先原则确定成交方。第十六条 在拍卖交易结束后，释放未拍得商品参与方被锁定的交易保证金（未参与竞价中途自行退出交易的参与方，以及不是当前最高报价者的交易方，在退出时即时释放被锁定的交易保证金），拍卖发起方与拍得商品参与方被锁定的交易保证金继续保持锁定状态。第十七条 在拍卖交易结束后，如最高有效报价低于回购价格，则发起方可以回购已经拍卖的商品；如最高报价等于或高于回购价格，则发起方无权回购，拍卖结束时的最高报价为成交价，发起方不得提出异议。未按照本规则第三十三条规定时间内完成回购的，则视同放弃回购权，必须确认合同。第五章 交收与结算第十八条 在拍卖交易结束后，达成交易双方的民事法律行为已经生效，并据此通过交易中心提供的电子交易系统完成最终的煤炭拍卖合同签定和结算。 第十九条 发起方需在交易结束后12小时内，在交易系统上完成拍卖回购或者签定合同。发起方在交易结束后进行回购的，视为终止合同，由交易系统清退买卖双方交易保证金；签定合同的，系统将按照合同成交金额20%的比例锁定卖方的履约保证金，买方须将预付货款（合同成交金额20%比例）存入卖方在交易中心的资金账户，同时交易中心对预付货款进行锁定，作为履约保证金。同时在买卖双方交易账户中冻结相应的交易服务费。交易服务费=合同总货款约定比例（详见第六章）。第二十条 拍卖交易中达成交易的双方，在交易系统上签定合同时，被锁定的交易保证金自动转为履约保证金（含预付货款），并须补齐与应锁定的履约保证金金额的差额部分。第二十一条 在拍卖交易中达成交易的买方，应在合同约定的时间内将剩余货款一次性转入卖方的交易资金账户。剩余货款 = 合同总货款 - 履约保证金。第二十二条 买方支付剩余货款后，交易中心将通过交易系统向买卖双方下发交收通知，进入交收环节。 第二十三条 双方在交收时，质数量标准、质量奖罚办法、数量验收办法以发起方公告公布的拍卖申请表及双方合同约定为准。质量检验由交易中心指定具有国家规定质检资质的质检机构进行。质检结果由交易中心通知买卖双方，并以此作为确定奖罚金额、责任判明和结算的依据。第二十四条 数量以拍卖发起方提供的拍卖申请书为准。验收无误，双方通过交易系统填写并确认结算单。第二十五条 卖方须在交收结束后1个工作日内，将交收信息录入交易系统生成结算单，并及时通知买方在3个工作日内进行确认。买方未在3个工作日内，在交易系统中完成对结算单进行确认也未向交易中心提交书面异议处理的，视同其对结算单无异议，交易中心代为进行结算单确认，并直接进行结算。第二十六条 交易中心对结算单审核结束后，依据结算单进行结算，依据最终结算货款与买方支付合同总货款的差异，进行多退少补。第二十七条 结算结束后，卖方须将发票提交给买方，买方须在5个工作日内在交易系统中做“验票确认”；买方确认后，交易中心将在1个工作日内释放卖方交易资金账户中剩余货款，并扣划买方交易服务费，合同履行完成。如买方对票据存在异议，应及时通知卖方，双方协商解决。第二十八条 买方收到发票后，未在5个工作日内通过交易系统对发票进行确认，也未向交易中心提交书面异议处理的，视同其对发票无异议，交易中心代为在交易系统中完成验票确认，并直接结清余款。第六章 服务费用第二十九条 拍卖服务管理费：当交易商提出的拍卖申请经交易中心审核通过后，须按收费标准向交易中心交纳拍卖服务管理费。第三十条 合同履行完毕后，交易中心按收费标准和实际成交金额向买卖双方收取交易服务费。第三十一条 如交易商需要交易中心提供其它服务，交易中心按服务类型向交易商收取费用。第三十二条 交易中心各项收费标准最终以交易中心最新公布的交易中心收费表为准。第七章 违约及异议处理第三十三条 拍卖交易结束后，发起方须在12小时内完成回购权行使，或者完成合同签定。在此期间内完成回购权行使的，视同合同解除；未在此期间内完成回购权行使的，必须签定合同。参与方需在发起方确认合同后，并且在交易结束后的24小时内签定煤炭拍卖合同。如不能按时完成煤炭拍卖合同签定的一方，则视为违约方，交易系统自动扣除违约方交易保证金，并将交易保证金划拨到守约方交易资金账户中。第三十四条 如经双方协商后，均同意解除合同，则需要向交易中心提出申请，交易中心审核同意后，将释放双方被锁定的交易保证金。第三十五条 交易中心有义务协调双方进行交易违约处理。达成交易的双方，若一方违约，按履约保证金比例锁定的资金作为违约金。在发生违约情况时，由交易中心根据交易规则及双方合同约定的条款来确定违约方，对交易中心确定的违约结果没有异议的，由交易中心根据确定的违约结果直接将违约方的履约保证金划转至守约方账户。对交易中心确定的违约结果有异议的则按本规则三十八条处理。具体违约情形如下：（1）买方未在约定期限内支付全额货款且协商无结果的，则买方违约；（2）卖方在规定的合同期限内，无约定或法定原因造成延期交付且协商无结果的，则卖方违约；（3）卖方实际交收货物的全部或部分低于合同约定的品质（品种、煤种）标准且买方拒收的，则卖方承担拒收部分的违约责任； （4）卖方供货数量未达到合同约定的，则卖方承担未履约部分的违约责任；（5）买方无法定或约定理由不提货或不收货且协商无结果的，则买方违约；（6）买卖双方无法定或约定理由单方面终止合同的，则终止合同方违约。第三十六条 买卖双方在执行合同过程中发生的一切争议，应本着友好合作的精神协商解决。若协商不能达成一致，向大连仲裁委员会申请仲裁或向交易中心所在地法院提起诉讼，费用由败诉方承担。申请仲裁的，仲裁结果是终局的，对买卖双方均具约束力。第三十七条 如果因违约给对方造成损失且违约金不足弥补该损失的，在违约方向守约方支付违约金后，守约方同时保有向违约方追偿损失的权利。第三十八条 如果交易双方对交易中心认定的