证券市场基础知识第七章试题及答案.doc

证券市场基础知识第七章 判断题 1: 自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营帐户中调入资出资金，禁止从自营帐户中提取现金。 2: 根据证券公司监督管理条例错的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 3: 从事证券期货投资咨询业务的人员， 必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4: 证券公司未完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证券监会可以暂停其有关业务许可。 5: 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金，向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。 6: 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。 7: 证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会经理层投资决定机构的三级体制设立。 8: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券机构必须经证券管理机构批准。 9: 投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务上上市公司股票。 10: 证券公司可以向客户保证证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失。 11: 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。 12: 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。 13: 为加强对证券服务机构的管理，我国证券法还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。 14: 证券公司资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。 15: 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 16: 证券公司控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。 17: 高管人员可以在其他营利性单位兼职。 18: 根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事证券法律业务管理办法律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。 19: 德国实行银行与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。 20: 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 21: 设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规纪录，净资产不低于人民币1亿元。 22: 证券公司的注册资本应当是实缴资本。 23: 证券公司设立申请取得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。 24: 资产管理业务中的风险应由证券公司和投资者共同承担。 25: 我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。 26: 证券经纪业务又称代理买卖证券业务。 27: 证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。 28: 证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。 29: 证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。 30: 2006年实施的证券法对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类，建立以净资本为核心的监管指标体系。 单选题 31: 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请 之日起，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的书面决定。 A:3个月B:6个月C:9个月D:1年 32: 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名 。 A:董事B:经理C:监事侯选人D:独立董事 33: 我国证券公司的设立实行审批制，由 依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A:中国人民银行B:财政部C:中国银监会D:中国证监会 34: 证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 ，但因包销导致的情形和中国证券会另有规定的除外。 A:5%B:8%C:10% D:15% 35: IB制度起源于 ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大的成功。 A:日本B:中国香港C:美国D:德国 36: 证券公司应当按一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。 A:5%B:10%C:15% D:20% 37: 证券自营股票规模不得超过净资本的（）。 A:40%B:50%C:100% D:200% 38: 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或进行证券服务业务（ ）年以上的经验。 A:2B:3C:4D:5 39: 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。 A:证券承销与保荐业务B:证券经纪业务C:融资融券业务D:证券自营业务 40: 关于证券中介机构叙述错误的是（）。 A:证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B:证券经营机构专营证券业务的金融机构C:证券服务机构指为证券市场提供相关服务的非法人机构D:证券服务机构的设立，需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。 41: 证券公司内部控制的目标不包括（）。 A:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B:防范经营风险和道德风险C:保证客户及证券公司资产的最低获利水平D:保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 42: 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算证券经纪业务风险资本准备。 A:3%B:5%C:8% D:10% 43: 下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。 A:又称代理买买证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B:证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券 C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 44: 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。 A:2亿元B:3亿元C:5亿元D:8亿元 45: 证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（）。 A:10%B:20% C:30% D:40% 46: 证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（），净资本最低限额为（）。 A:5亿元、2亿元B:8亿元、4亿元C:10亿元、5亿元 D:10亿元、8亿元 47: 投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。 A:10%B:20% C:30% D:40% 48: 我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。 A:私营合伙企业B:私营独资企业C:有限责任公司或股份有限公司D:非法人组织形式 49: 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。 A:10B:15 C:20D:30 50: 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 A:10B:15C:20D:25 51: 证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。 A:董事会B:投资决策机构C:自营业务部门D:经理层 52: 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主销商和参与承销的其他证券公司组成。 A:3000万B:5000万C:8000万D:1亿 53: 不属于证券服务机构的是（）。 A:会计师事务所B:证券登记结算公司C:投资咨询机构D:资信评级机构 54: 证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于（）。 A:2亿元B:3亿元C:5亿元D:8亿元 55: 将经营风险控制在（）覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。 A:净资产B:总资产C:净资本 D:核心资本 56: 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）股权的股东，可以向股东会提出议案。 A:2%B:3% C:4% D:5%以上 57: 下面可以担任某证券公司董事的人员的是（）。 A:持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B:应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以年C:在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D:为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 58: 证券公司风险控制指标中，不正确的是（） A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B:净资本与净资产的比例不得低于40%C:净资本与负债的比例不得低于8%D:净资产与负债的比例不得低于10% 59: 我国第一家专业性证券公司是（）。 A:中信证券公司B:深圳特区证券公司C:海通证券公司D:华泰证券公司 60: 截至2009年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。 A:98B:106C:112D:121 多选题 61: 证券公司资产业务管理业务的种类有 。 A:为单个客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集资产和管理业务C:为客户办理特定目的专业资产管理业务D:为多个客户办理定向资产管理业务 62: 证券法要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为 元三个标准。 A:2000万B:5000万C:1亿D:5亿 63: 证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括 。 A:自营股票规模不得超过净资本的100%B:证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C:持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D:持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% 64: 作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了 的分类监管制度。 A:以净资本为基准B:以风险管理能力为核心C:以合规制度为依据D:以市场准入和监管措施为手段 65: 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是。 A:证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B:公司净资本不低于亿雹，且各项风险控制指标符合有关监管规定C:设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元D:资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行业记录，其中具有年以上证券自营 66: 证券监督管理机构根据，可以调整注册资本最低限额。 A:审慎监管原则B:各项业务的风险程度C:分业经营原则D:混业务经营原则 67: 定向资产管理业务的特点是 。 A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B:具体投资的方向在资产管理合同中约定C:必须在单一客户的专用证券帐户中封闭进行D:业务设置特定的投资目标 68: 证券公司对业务创新应重点防范 风险。 A:规模失控B:帐外经营C:越权操作D:决策失误 69: 证券公司必须持续符合的风险控制指标包括 。 A:净资本与各项风险准备之和的比例不得低于B:净资本与净资产的比例不得低于C:净资本与负债的比例不得低于D:净资产与负债的比例不得低于 70: 证券公司为客户买卖证券提供融券服务必须符合的规定是 。 A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的C:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的D:按对客户融资规模的计算风险准备 71: 根据新证券法，证券公司的主要业务包括。 A:投资咨询业务B:自营业务C:经纪业务D:资产管理业务 72: 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是 。 A:具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B:具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C:最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在国涉嫌违法经营，犯罪正在被调查的情形D:最近3年在税务，工商，金融等行政管理机关，以及自律组织，商业银行等机构无不良诚信记录 73: 关于净资本的叙述正确的有 。 A:净资本指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的结果B:净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要的应对风险的资金数C:也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期D:计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败，破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算事宜 74: 会计师事务申请证券许可证，应当符合的条件是 。 A:依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法规行B:60周岁以内注册会计师不少于40人C:上年度业务收入不低于800万元D:有限责任会计师务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元 75: 证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。 A:证券经纪B:证券投资咨询C:与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D:证券资产管理 76: 下列关于证券公司设立子公司的说法中，正确的是（）。 A:证券