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硕 士 学 位 论 文学位论文统一以A4纸页面排版装订。学位论文封面请用学校规定的格式，纸张用120克白色铜版纸，同等学力者应采用标有同等学力字样的封面论文题目居中、用加粗3号宋体论文题目 东南亚企业公司治理结构研究 作者、指导教师姓名只有两个字的，中间空出一个汉字符，例如：林 某“作者姓名、指导教师、学科（专业）、所在学院”用加粗四号宋体打印，提交日期用宋体小三号，日期用阿拉伯数字，不得手写，各栏目下划线需统一长度作者姓名 林 桦 指导教师 张某某 学科(专业) 西方经济学 所在学院 经济学院 提交日期 2006年5月 用宋体小一号加粗居中。论文原创性声明用宋体三号加粗本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。此处签名必须手签，不得打印签名： 日期：Research on Corporate Governance of Southeast Asian Corporations用二号Times New Roman字体加粗并且居中。用三号Times New Roman字体加粗并且居中。Candidate : Ye LINSupervisor: Ling CHEN摘要的正文用小4号宋体居中、加粗、3号黑体摘 要公司制企业的迅猛发展使公司治理成为理论界的一个重要课题而备受关注，1997年的亚洲金融危机使人们把注意力集中于东南亚地区的公司治理，发现东南亚地区的公司治理与英美模式、德日模式相比，有其自身的特征。本文运用经济学、管理学和法学等的相关知识和理论，以公司所有权、控制权和融资为两条主线，对东南亚的公司治理特征进行剖析，并分析其成因和所产生的结果，最后对如何加强东南亚地区的公司治理提出一些建议，并阐述了对我国公司治理的启示。文章首先对东南亚地区的所有权、控制权情况进行总结，指出东南亚地区高度集中的所有权和控制权特征，并分析了控制性股东如何通过金字塔结构达到现金流权和控制权的分离，利用较少的现金流权就可达到控制另一公司的目的。而所有权的集中和所有权与控制权的分离必然会产生控股股东和小股东之间的代理问题，本文从东南亚五国的董事会组成、法律对小股东的保护及对信息披露有至关重要影响的会计体系这三个方面分析了产生控股股东和小股东之间代理问题的深层次原因。空一行最后从公司内部的董事会如何更好地发挥内部监控功能、增强小股东的权利和提高透明度等提出了加强公司内部治理的建议，对金融系统规章的重整、增强破产法律的有效性及发展资本市场等从公司外部的监控和管理对公司治理提出的建议。他山之石，可以攻玉，文章的最后，根据中国公司治理的现状，结合东南亚公司治理的经验，对改进中国的公司治理做出了一些思考。“关键词”三个字用宋体小四加粗，关键词部分与摘要的正文部分之间空一行，各关键词之间空一个汉字位置。关键词：公司治理 所有权 控制权 代理问题 融资模式 信息不对称二号Times New Roman字体（加粗）英文摘要正文用五号Times New Roman字体、1.5倍行间距AbstractCorporate governance becomes an important topic in academic community with the rapid development of incorporated enterprise. Asian financial crisis in 1997 turn peoples attention on the corporate governance of southeast Asia, find that compare with Anglo-American type and continental European or Japanese-type, the corporate governance of southeast Asia has its own feature.空一行In the end, we put forward some advice to strengthen corporate governance mainly form three aspect: how the directorate play an important role in inner monitoring better, strengthening minority shareholder rights, improving transparency. And reforming financial system regulations, improving the effectiveness of insolvency law, developing capital market are the advice for corporate governance for external control and management. By others faults, wise men correct their own. At the ending of the paper, according to the present situation of Chinese corporate governance, thinking about the experience and lesson of Southeast Asian corporate governance, we make some ponder of improving Chinese corporate governance.Keywords：Corporate governance; Ownership；Control；Agent problemTimes New Roman字体小四号（加粗）关键词首字母大写，用Times New Roman字体小四号，关键词之间用分号隔开一级标题黑体四号加粗。二号黑体、居中，段前间距1行，段后间距0.5行目 录1 引言1每下一级标题都缩进一格，字体为宋体小四号。 1.1 问题的提出及研究意义1 1.2 本文的研究思路和研究框架22 公司治理相关理论评述5 2.1 公司治理的内涵5 2.2 所有权和公司治理6 4 东南亚企业的融资38 4.1 融资模式38 4.2 融资模式成因分析41 4.3 融资模式对公司治理的影响43 4.4 信息不对称和监控问题44 4.4.1 外部融资方的监控45 4.4.2 破产法和破产程序的效率477 对中国公司治理的启示578 结语61参考文献62目录从正文的引言开始编写，各章节目录列至三级，后记、参考文献、附录（如有）等也应编入，页码需对应。后记71正文用宋体小四号字体，1.5倍行间距标题用粗黑体字：一级标题三号,论文页面上应有页眉和页脚。页眉的左上角为“浙江大学硕士（或博士）学位论文”，右上角为学位论文题目1引 言 二级标题小三号，粗黑体字1.1问题的提出及研究意义公司制企业的迅猛发展理所当然地使公司治理成为理论界的一个重要课题而备受关注。实际上，即便是在公司制企业存在历史已近200年的西方国家，有关公司治理的专著，大多是在20世纪90年代中后期才出现的。究其原因，主要是公司作为表一般随文编排，先见文字后见表；表需卧排时，应顶左底右；需跨页时，一般排为双面跨单页；需转页时，应在续表上方居中注明“续表”，表头重复排出；表格内字体一般用5号。“表3.1”表示第3章中的第1表。表应有标题，与表号之间空1个汉字，置于表的上方居中，用5号宋体，全文须统一。表中的内容和项目字号不大于图题的字号。在正文中引用要明示表号，表示方式与图号的表示方式相同。三级标题四号黑体加粗3.1.3控制权的集中所涵盖的印度尼西亚、韩国、马来西亚、菲律宾和泰国五国的所有权集中情况如表3.1所示：图表与上下文之间各空一行。表3.1 东南亚五国的所有权集中情况国家集中率 是指一个上市公司最大或最大五个股东所拥有的全部发行在外的股份百分比的平均数；这百分比不是用市场资本估价来衡量的。（百分比）年份包含的公司最大股东最大的5个股东印度尼西亚48.267.51997所有公开上市公司韩国20.438.5199881家非金融公开上市公司马来西亚30.358.81998所有公开上市公司菲律宾33.560.21997所有非金融公开上市公司泰国28.556.61997所有公开上市公司资料来源：Country Studies, Asian Development Bank (2000，2001)脚注宋体小五。页注序号都重新开始，不连续。页码从正文开始，用Times New Roman小五号阿拉伯数字“1”；“2“标注在每页的底端，居中。表格资料来源注于表下方，宋体五号，相对表格左下角缩进2个汉字。从表3.1可以看出，这五个国家的所有权表现出高度的集中。平均的所有权率在韩国表现为最低，但也达到了20.4%（最大的股东）和38.5%（最大的五个股东），在最高的印度尼西亚，这一比例分别达到了48.2%和67.5%。321家族 51%公司J公司A 51%公司N公司M公司K公司D公司C公司B 50%公司Q公司P公司F公司E“图3.1”表示第3章第1图。图号与图题文字置一字空格置于图的正下方，图题用宋体5号字。图中标注符号、文字的字号不大于图题的字号。在正文中要明示图号，如：“如图1.1所示”或“见图1.1”。论文中不得出现复印的图、表、文字。图3.1 金字塔型控股公司结构4 东南亚企业的融资分章就须分页以作者姓名首字母排序。外文文献与中文文献分别列出。按照一级标题格式，以下“附录”和“后记”同参考文献序号作者文献题名J刊物名称，年，卷号（期号）：起始页码-终止页码1 Bae, K.H., J.K. Kang & J.M. Kim. Tunneling or value addition? Evidence from mergers by Korean business groups J .Journal of Finance, 2002, Vol. 57(6): 2695-2740;2 3 Berle, A. & Means, G. The Modern Corporation and Private PropertyM, Macmillom, New York, 1932页码范围表示：第91到123页4 Berglof, E. Reforming corporate governance: Redirecting the European agenda J .Economic Policy, 1997,(12): 91-123 外文文献用Times New Roman小四号，中文文献用宋体小四号。5 6 Claessens, S., S. Djankov & L.H.P. Lang. Who controls East Asian corporations? R, World Bank Policy Research, 1999, Working Paper, No.2054.7陈宗胜，马军海和许颖悟.我国沿海地区的剃度发展趋势及环渤海地区的发展潜力探讨J.管理世界,2005,(