物料掺假风险评估程序.doc

学习资料收集于网络，仅供参考1、 目的为避免进厂物料的掺假而建立的对供应商及原材料的评估体系，以最大限度减少欺诈或原材料采购风险，确保物料带给最终产品的安全性、合法性和质量的潜在风险得到管理。2、范围：所有进厂用于加工产品的原材料。3、职责：1、品保部负责相关物料掺假评估程序的制定与督查及供应商审核。2、生产部负责落实物料进厂评估的实施。3、原料部负责原材料采购过程的风险评估及配合品保部对供应商的审核。4、原料验收站负责进厂原料风险性评估的操作。4、风险评估程序：（一）、供应商的评估：应从以下及方面对提供的原料进行掺假风险评估1、政府部门的记录；2、业界口碑；3、历史掺假记录；4、原材料掺假的经济因素；5、原材料掺假方法的难易度；6、原材料掺假的检测难易度；7、原材料的性质；8、供应商供应能力，是否能足量供应我司相关的合格的原料。9、负责人的发展基地的掌控能力。对于有机基地重点评估基地负责人是否有机种植资质及过程控制能力。 （二）、风险控制程序：1、原料基地每年进行基地评估，重点对水质与土壤的污染情况评估，确定合格后方可发展及收购原料。2、原料使用的种子、农药全部由公司提供，对于种子的非转基因及资质进行评估；农药供应商也事先进行风险评估，重点是资质及混配药的确认。3、采购前7天对相关基地种植、收购情况进行确认，并按基地农药检测方案进行采样关第三方检测，检测合格方可收购。4、重点从国家认可有资质的供方采购，每年进行分供方的评定，并对进厂原料进行检测。5、原材料进厂都进行验收并保存记录。6、采购过程对其收购过程进行监控调查，避免供应商掺假情况出现。五、 供方风险等级划分1、 依据评估程序对供方进行评估并等级划分，根据以下5个因素分高、中、低三个等级。供方原物料名称欺诈性 替代性风险等级原物料特性过往历史引用经济驱动因素供应链掌控度识别难度综合风险等级综合风险等级划分参照表欺诈性 替代性风险等级A因素B因素C因素D因素E因素综合风险等级2、 供方风险等级应对：高风险：每半年评审一次，每批原料进厂后特别关注检查、检测。一年中出现有1次欺诈或替代行为的不再采购。中风险：每年评审一次，每批原料进厂后品管和验收员单独抽样检查。一年中出现有1次欺诈或替代行为的列为高风险。低风险：每年正常评审一次，验收员正常抽样检查，品管随机抽样检查。一年中出现1次欺诈或替代行为列为中风险。3、各因素风险等级说明：欺诈性风险任何原、辅料掺假的风险；替代性风险任何原、辅料替代的风险。3.1原物料特性：原物料本身特性是否容易被掺假和替代。风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低：很难被掺假和替代。3.2过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原物料有被被掺假和替代的情况记录。风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低：几乎没有被掺假和替代的记录。3.3经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低：掺假或替代能达成较低的经济利益。3.4供应链掌控度：通过供应链接触到原物料的难易程度。风险等级：高-在供应链中，较容易接触到原物料；中-在供应链中，较难接触到原物料；低：在供应链中，很难接触到原物料。3.5识别程度：识别掺假常规测试的复杂性。风险等级：高-无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代；中-鉴别出原物料的掺假和替代需要较复杂的测试方法，无法鉴别出低含量的掺假和替代；低-较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。（三）、审核控制：1、每年内审均要对进厂的原材料进