“名为买卖、实为借贷”案件的审理与认定.doc

“名为买卖、实为借贷”案件的审理与认定法院如通过庭审查明当事人之间争交易不符合买卖合同的基本特征和交易习惯，虽名为买卖，实际上应属企业间借贷关系，则应认定合同应属无效。在此基础上，实际用资人应承担返还款项的责任，并根据当事人之间的可能过错承担相应的赔偿责任。来源上海法院网中油公司诉航天公司买卖合同纠纷案案情介绍再审申请人(一审原告、二审被上诉人)上海中油石油交易中心有限公司被申请人（一审被告、二审上诉人)上海航天能源股份有限公司一审第三人上海元创实业有限公司一审第三人上海新华威冷弯型钢有限公司一审第三人无锡市华夏焊管型钢有限公司2008年5月20日，上海新华威冷弯型钢有限公司（以下简称新华威公司）与上海航天能源股份有限公司（以下简称航天公司）签订买卖合同，约定新华威公司向航天公司出售钢材328吨，合同金额165万余元。同日，上海元创实业有限公司（以下简称元创公司）也与无锡市华夏焊管型钢有限公司（以下简称华夏公司）签订买卖合同，约定元创公司向华夏公司出售钢材328吨，合同金额为175万余元。2008年7月1日，航天公司与上海中油石油交易中心有限公司（以下简称中油公司）签订买卖合同一份，约定航天公司向中油公司出售现货钢材328吨，合同金额168万余元。合同约定：标的物经中油公司付款并验讫无误时起所有权转归中油公司，交货方式为中油公司自提，违约责任为合同金额总数5等。中油公司当天即向航天公司全额汇款。同日，中油公司又和元创公司签订买卖合同，约定中油公司向元创公司出售钢材328吨，合同金额为169万余元。2008年7月29日，中油公司曾向法院提起另案诉讼，要求元创公司支付货款169万余元并支付相应违约金。8月4日，双方达成庭外和解，元创公司向中油公司支付货款169万余元。中油公司向法院申请撤诉，法院裁定予以准许。2010年6月29日，中油公司向法院提起本案诉讼，认为航天公司未依约履行交货义务，要求解除双方买卖合同、判令航天公司返还货款并承担相应违约责任。一审判决一审法院认为，原、被告签订的工业品买卖合同系双方当事人的真实意思表示，依法应予确认。买卖合同是出卖人转移标的物所有权于买受人，买受人支付价款的合同。由此可以看出，在买卖合同中出卖人负有交付标的物的义务，现合同双方对于是否交货产生争议。被告认为，双方约定是现货，几方之间连续买卖，完成法律上的交付手续，实际的货物均是由买方至第三人新华威处自提，故无需由被告向原告交付实物，并就此提供了原告起诉第三人元创公司的诉讼材料等证据，用以证明其已按约履行了交货义务。对此，本院认为，即使双方约定是现货、自提，也应当交付相应货物所有权凭证，但被告并无证据证明其履行了向其合同相对方即原告交付双方买卖合同约定的货物义务，或向原告提供任何货物所有权的凭证。同时，根据合同的相对性，原告与第三人元创公司之间，以及第三人元创公司与第三人华夏公司之间的买卖合同属于上述合同相对方的关系，合同双方之间对于合同的履行应当由该合同的当事人自行处理，且原告起诉第三人元创公司一案系撤诉结案，关于交货事实，并未经第三人元创公司确认或由法院审理认定，因此不能据此免除被告的举证责任。至于，原告和第三人元创公司之间签订的担保函，因被告对此不予确认，且第三人元创公司支付的款项与担保函约定的款项金额不符，故本院认为该担保函系原告与第三人元创公司之间的意思表示，与本案无关联性。另，根据当事人陈述，第三人新华威公司将货物出售给被告，被告转售原告，原告又将同一批货物转售给第三人元创公司，第三人元创公司又转售给第三人华夏公司，而实际第一手出卖人第三人新华威公司与最后一手买受人第三人无锡华夏公司法定代表人同一，具有一定的混同关系，上述交易完全违背正常的商业交易常理。所以各方之间的交易事实上并不存在，只是在形式上进行货物流转，故而原告认为被告没有向原告交付货物或者货物所有权凭证的主张，具有相应的事实依据，本院予以采信。鉴于被告至今未交付合同标的物的状况，故本院认为原告诉请解除合同并由被告返还货款1,681,984元及承担违约金84,099元，有相应的事实与法律依据，对其诉请可予支持。据此，依照中华人民共和国合同法第九十四条第（二）项、第一百一十四条、第一百三十条之规定，判决如下：一、解除原告上海中油石油交易中心有限公司与被告上海航天能源股份有限公司于2008年7月1日签订的合同编号为2008-航-80的工业品买卖合同；二、被告上海航天能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内返还原告上海中油石油交易中心有限公司货款1,681,984元；三、被告上海航天能源股份有限公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告上海中油石油交易中心有限公司违约金84,099元。二审判决二审法院认为，商事主体的行为应符合诚信原则。本案的争议焦点在于系争货物航天公司是否交付给了中油公司。因系争货物的流转途径为航天公司中油公司元创公司，故，如中油公司已向元创公司交付了货物，应可认定中油公司收到了航天公司的供货。从（2008）浦民二（商）初字第3367号案件中中油公司的自述看，其认为已向元创公司交付了系争的货物，但元创公司未向其付款，因此起诉要求元创公司支付货款。在上述案件的审理中，中油公司、元创公司在庭外达成了和解协议，中油公司向原审法院撤诉，元创公司向中油公司支付了该两者之间买卖合同所涉的货款金额1,690,840元。从上述案件的情况看，中油公司、元创公司对于系争货物已流转到元创公司是无异议的，因此，本院有理由相信航天公司已向中油公司交付了系争的货物。虽然中油公司、元创公司认为在（2008）浦民二（商）初字第3367号案件中中油公司的自述并不属实，真实情况为元创公司因为航天公司本案的合同义务提供担保而向中油公司支付了1,690,840元，元创公司实际并未收到中油公司的供货。但中油公司及元创公司对于其辩称理由并无相关证据予以证明，且如1,690,840元系担保款的话，中油公司、元创公司也无法合理解释为何该款的数额与中油公司、元创公司之间的合同金额一致而与中油公司、航天公司的合同金额不一致，故，本院对中油公司、元创公司的辩称理由不予采信。原审法院对于系争货物是否已交付的事实认定错误，本院予以纠正。因航天公司已按约向中油公司交付了货物，故中油公司要求解除合同、返还货款并支付违约金的诉请缺乏依据，本院不予支持。据此，依照中华人民共和国民事诉讼法第一百三十条、第一百五十三条第一款第（三）项、第一百五十七条之规定，判决如下：一、撤销上海市浦东新区人民法院（2010）浦民二（商）初字第2031号民事判决；二、驳回被上诉人上海中油石油交易中心有限公司对上诉人上海航天能源股份有限公司的全部诉讼请求。再审处理中油公司申请再审称：航天公司没有交货的证据，未实际履行交货义务，二审法院认定事实错误，要求对本案进行再审。再审审查查明：中油公司在起诉元创公司支付货款的另案诉讼中主张已经交货，元创公司对此予以否认。由于该案以裁定准予撤回起诉结案，故法院对是否存在交货事实并未作出认定。二审法院仅凭中油公司在另案诉讼中的陈述即认定航天公司已实际交货，依据尚不充分。中油公司的申请符合中华人民共和国民事诉讼法第二百条第（二）项规定应当再审的情形。依照中华人民共和国民事诉讼法第二百零四条、第二百零六条之规定，裁定如下：一、指令原二审法院再审本案；二、再审期间，中止原判决的执行。再审法院认为：新华威公司、航天公司、华夏公司、元创公司、中油公司之间各个买卖合同的货物名称、规格、数量完全一致，新华威公司与华夏公司法定代表人系同一人，而新华威公司、华夏公司同日分别与上、下家签订的合同却低价卖出、高价买入，结合合同签订顺序等因素，明显不符合买卖合同的一般规律，倒更符合借少还多、有偿付息、集中保障资金安全的借贷合同特征。另案当中，中油公司起诉元创公司，称其与航天公司签订买卖合同后又与元创公司签订相同标的物的买卖合同，并已将货物交付给元创公司，要求元创公司付款。而本案当中，中油公司又以航天公司未交付货物为由起诉要求还款。两者存在明显矛盾之处。从实际情况来看，各份合同均未发现标的物或相应所有权凭证的实际履行迹象，仅有公司之间的资金流转。综合这些情况，中油公司起诉的依据，名为买卖，实际却是企业间的借贷。再审过程中，经法院释明，中油公司仍坚持本案为买卖合同关系，要求航天公司退还货款并支付违