新版烟草技能鉴定中级 重点 除内管.doc

申请的含义烟草专卖许可证的申请类型包括新办申请、变更申请、延续申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请、补办申请等7类1. 提出申请的基本要求（1） 申请必须由申请人本人或其代理人提出。 （2）申请方式必须符合法定要求。3、申请的方式（1）“申请人一般以书面方式提出申请，也可以通过信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等方式提出申请，并按烟草专卖行政主管部门要求填报格式文本（2）申请的途径。申请人可以亲自或委托代理人提交申请，提出申请可以在烟草专卖行政主管部门办公场所或烟草专卖对外政务网站提交申请。4.申请材料新证申办：烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。 申请人委托代理人提出申请的，代理人应当提供委托书、委托人及代理人的身份证明，委托书应当载明委托事项和代理人的权限。1. 受理前的形式审查形式审查主要是审查下列内容：申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项；申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门职权范围；申请人提交的申请材料是否齐全；申请人提交的申请材料是否符合法定形式；其他事项，如审查申请人提交的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。2. 形式审查的结果（1）申请事项属于依法不需要取得烟草专卖许可证的，应当立即告知申请人不受理。（2）申请事项不属于本烟草专卖行政主管部门法定职权的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请。此规定适用于下列三种情形：1）超越法定事务管辖权的事项2）超越法定级别管辖权的事项3）超越法定地域管辖权的事项（3）对于属于本单位职权范围内的事项且该申请事项依法需要取得烟草专卖行政许可的，如果申请人提交的申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。如果未能当场发现申请材料存在可以更正的错误的，可以通过以下方式解决：一是烟草专卖行政主管部门工作人员可以与申请人联系后直接予以更正；二是申请材料如果还同时存在材料不齐全或不符合法定形式等问题的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；三是要求申请人补正申请材料中的有关内容。（4）对于依法属于本机关职权范围内的事项且该事项依法需要取得行政许可的，如果申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，行政机关应当当场或在5日内以书面形式一次性告知申请人需要补正的全部内容。申请材料不齐全与不符合法定形式是有区别的：1、申请材料不齐全是指申请材料的数量、种类没有达到法定要求2、申请材料不符合法定形式则是指申请人提供材料在形式上不具备法定要求3.作出受理决定的要求 （1）期限要求。行政许可法对行政机关一次性告知申请人补正申请材料期限、行政许可审批期限等都进行了明确规定。 （2）形式要求。行政许可行为为要式法律行为，所有环节都必须有相应文书予以证明，即必须出具相应法律文书。烟草专卖行政主管部门作出准予受理或不予受理的决定，都应当出具加盖本行政机关行政许可专用章和注明日期的书面凭证。三、审查1、书面审查 （1）申请人的申请资格：外商投资的商业企业或个体工商户；因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。（2）申请材料的真实性：核查其真实性可以通过以下途径实现：一、是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁；二、是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三、是通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四、是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件：“申请烟草专卖零售许可证，应当具备以下条件：有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；有与住所相独立的固定经营场所；符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。2、 实地审查（1）制订核查计划。在组织人员进行实地核查前，应制定好核查线路和核查计划。按照资源合理配置的要求，对同一线路分布的新办申请依次进行实地核查。核查项目主要是对申请人拟从事烟草制品零售业务的经营场所的实际情况进行核实。 （2）准备核查用具。实地核查主要是对检查核实经营场所的具体情况和零售业态情况，工作人员在实施实地核查前应携带好照相机、核查记录空白文书及测量距离工具等物品。 （3）核查内容和核查方法。核查主要是对经营场所周围的零售户的布局情况进行实地丈量，对经营场所是否与住所相独立的固定经营场所进行复核，对经营场所的实际经营面积进行核实，对经营场所的零售业态以及经营场所是否具备不安全因素或是否在中小学校周围而不适合经营烟草制品零售业务等情况进行记录。烟草专卖行政主管部门在核查时主要运用丈量、拍照、画图等方式进行。其中，核查图应采取平面图的形式，要注明道路、具体座标、 经营场所的左右、前后侧的现有卷烟零售户的姓名及与距离最近的零售点的距离等。（4）核查要求。烟草专卖行政主管部门工作人员进行核查时，必须遵循下列要求：2名以上专卖工作人员共同进行；实施核查前必须出示相关证件，向申请人表明身份；核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在核查记录上注明情况。 （5）情况汇总和反馈。实地核查完毕后，参与核查的工作人员应及时将制作完毕的核查记录交回烟草专卖行政主管部门，填写审批表。核查部门的负责人应当根据核查意见，结合法律、法规和规章的规定提出是否准予许可的意见。3听取申请人、利害关系人陈述和申辩 听取申请人、利害关系人陈述和申辩的应注意如下三点： （1）烟草专卖行政主管部门在对申请材料进行审查后到作出行政许可决定前，只要发现行政许可决定直接关系到第三人的利益，都应当及时告知申请人和利害关系人，在此期间，申请人和利害关系人也有权进行陈述和申辩。 （2）陈述和申辩的方式可以是书面的，也可以是口头的。 （3）听取申请人和利害关系人陈述和申辩，烟草专卖行政主管部门工作人员应当予以记录4组织听证（1）烟草专卖行政主管部门主动举行听证（2）依申请举行听证。（3）听证规则。听证应当符合下列要求：1）烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点，必要时予以公告。对主动举行的听证，烟草专卖行政主管部门应当公告有关事项。 2）听证应当公开进行：公开是行政活动的基本原则，但涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的事项，听证可以不公开进行。3）为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度。主要负责指挥听证的进行、询问申请人和利害关系人、询问证人、安排证据的调查顺序、对听证中出现的程序问题进行处理等。4）听证应当进行质证和申辩。5）听证应当制作笔录。（四）决定烟草专卖零售许可决定是指烟草专卖行政主管部门根据审查结果，作出是否准予行政许可的决定。1、符合法定程序烟草专卖行政主管部门实施行政许可，既要在实体上守法，也要在程序上守法。2.符合法定条件 （1）作出准予许可决定。（2）作出不予许可决定：，不予发放烟草专卖零售许可证：申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；申请人的经营场所位于中小学校周围； 申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。 烟草专卖许可证管理办法第十八条规定：“外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。”3符合法定期限 烟草专卖行政主管部门应当自受理行政许可申请之日起20日内作出行政许可决定，20日内不能作出决定的，经本单位负责人批准，可以延长10日，并应当将延长理由告知申请人。根据行政许可法的相关规定，行政许可工作中的时间规定均是指工作日，遇到法定节假日的，工作日顺延。4.受理在先原则5.说明理由，告知权利（六）公示的项目、内容、方式和场所 一是烟草专卖行政许可实施的主体要公开 二是申请烟草专卖许可证的条件、申请人需要提供的全部材料目录应当公示三是烟草专卖行政主管部门实施行政许可的程序，具体包括申请的方式、途径，受理、审查、听证、决定都必须明确公开；四是烟草专卖许可证审批程序、时限、烟草专卖行政主管办公场所准确地址、联系方式等内容必须公开；五是烟草专卖行政主管部门作出的准予行政许可的决定应当公开。二、烟草专卖零售许可证的后续监管1、变更行政许可变更是指被许可人在取得行政许可后，因其拟从事活动的部分内容超出准予行政许可决定或者行政许可证件规定的活动范围，继而申请许可机关对原行政许可准予其从事的活动的相应内容予以改变。（1）发生条件。 根据烟草专卖许可证管理办法的相关规定，当烟草专卖零售许可证持证人发生下列情形时，持证人应当向原发证机关提出变更申请： 企业法人资格发生变化的；烟草专卖零售许可证登记事项发生改变的。 取得零售类许可证的公民、法人和其他组织，在许可证有效期内企业名称或字号发生变化的，应当自变更事项发生后30日内提出变更申请。 （2）处理程序。 零售户提出变更申请后，烟草专卖行政主管部门应对变更申请相关内容进行认真审查，确定其是否符合法定的条件和标准，依照法定程序办理变更手续。如果被许可人提出变更的内容依法属于另一行政许可的，被许可人应当重新申请行政许可。 （3）所需材料。根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请及办理程序规定第十七条规定，变更申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。2、延续（1）发生条件。零售许可证持证人在烟草专卖零售许可证有效期届满后需要继续经营。 （2）处理程序。根据烟草专卖许可证管理办法第二十八条规定，烟草专卖许可证的有效期限最长为5年。烟草专卖零售许可证的持证人在有效期届满后需要继续从事烟草专卖零售业务经营的，应当在许可证有效期届满30日前向原发证机关提出延续申请，经烟草专卖行政主管部门审批同意后方可继续从事烟草专卖零售业务。（1）发生条件：停业可分为被动停业和主动停业两类。（2）处理程序：应在停业前7日内向发证机关提出停业申请。停业期限最长不得超过1年。停业期间，持证人应将烟草专卖零售许可证正副本交由烟草专卖行政主管部门代为保管。4.恢复营业 恢复营业是指被许可人停业理由消除或停业期限届满后依法重新从事行政许可活动，是被许可人由于存在停业这一特定事实而引起的一项行政许可管理事项。5、歇业歇业是指被许可人在行政许可有效期内因经营能力或其他原因导致行政许可事项的终止。根据引起原因的不同，歇业可分为主动申请歇业和被动歇业两类。6、补办（1）发生条件。被许可人持有的烟草专卖零售许可证遗失或者被毁损，且在该许可证有效期限内。 （2）处理程序。根据有关规定，被许可人在遗失或损毁烟草专卖零售许可证正本、副本后，向原发证机关提出补领的请求，属烟草专卖零售许可补办申请。补办期间，被许可人仍可依法从事烟草专卖零售经营业务。 （3）所需材料。根据国家烟草专卖局烟草专卖许可证申请与办理程序规定第二十二条规定，补办申请应提交下列材料：烟草专卖零售许可证补办申请表；遗失或毁损证明；审批机关认为需要提供的其他材料。（三）后续监管的工作开展1.延续申请的审查及决定：对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式2.变更申请的审查及决定：对延续申请的审查采用书面审查、守法情况调查和实地核查相结合的方式在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证准予行政许可决定书3、 停业申请的审查及决定：在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，收回烟草专卖零售许可证正、副本，并告知卷烟供货部门被许可人已停业及停业期间。4| 恢复营业申请的审查及决定: 在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，发还烟草专卖零售许可证正副本，并告知卷烟供货部门被许可人恢复营业及恢复营业时间5.歇业申请的审查及决定在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，依法办理烟草专卖零售许可证注销手续，收回许可证正、副本，并告知卷烟供货部门被许可人歇业及歇业时间。6.补办申请的审查及决定 : 在法定期限内制作并送达烟草专卖许可证管理类事项办理通知书，重新制作遗失或损毁的烟草专卖零售许可证正副本。三、烟草专卖零售许可文书的制作及归档 1.申请类文书 申请类文书是申请人向烟草专卖行政主管部门提交许可证办理申请时填写的格式文本。按照申请类型的不同，分为新办申请表、变更申请表、延续申请表、管理类事项申请表以及听证申请书。3. 告知及相关记录类文书:（1）申请材料补正告知书、制作文书时，应注意以下问题：需补正的内容应当具体、明确、全面；补正材料提交的期限由烟草专卖行政主管部门根据实际情况合理确定；加盖烟草专卖许可证专用印章； 此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。 （2）受理通知书和不予受理通知书：不予受理的依据应为法律、法规和规章；注明日期；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存（3）延长审批期限通知书。制作文书时，应注意以下问题：填写本文书前，应当进行延长审批期限的内部审批；加盖烟草专卖许可证专用印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（4）准予行政许可决定书、不予行政许可决定书、管理类事项办理通知书。制作文书时，应注意以下问题：准予行政许可决定书、不予行政许可决定书适用于许可类事项的申请，管理类事项办理通知书适用于管理类事项的申请；不予行政许可的依据应为法律、法规、规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（5）注销决定书：制作文书时，应注意以下问题：按照烟草专卖许可证申请与办理程序规定的规定，注销许可证的事由分为被许可人申请歇业和被许可人出现特定违法行为两类，在填写注销事由及依据时，应当引用法律、法规和规章；加盖本行政机关印章；此文书一式两份，一份送达申请人，一份由烟草专卖行政主管部门归档保存。（6）申请材料接收凭证。制作文书时，应注意以下问题：受理的烟草专卖局收到申请材料后，除依法可以当场作出不予受理决定外，应当即时填写此文书并交付申请人或申请材料提交人;此文书应由受理机关经办人员和申请材料提交人共同签字或盖章；此文书一式两份，一份交付申请人或申请材料提交人，一份由受理机关归档保存。（7）听证公告。制作文书时，应注意以下问题：此文书应当在举行听证的 7 日前制作并公示；此文书一式多份,一份归档，其余对外张贴公示。（8）听证权利告知书制作文书时，应注意以下问题：此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人；送达此文书时应当同时向申请人或利害关系人提供烟草专卖许可证听证申请书。（9）听证通知书。制作文书时，应注意以下问题：听证会的举行时间应当在申请人或利害关系人提出申请之日起 20 日内；此文书应当在举行听证的 7 日前送达申请人或利害关系人；此文书一式多份，一份归档，其余送达申请人或利害关系人。（10）听证笔录。制作文书时，应注意以下问题：听证笔录应当有：听证主持人宣布听证开始的情况，包括对申请人或利害关系人权利的告知、申请人或利害关系人申请回避权的使用情况以及听证纪律；许可证申请审查人员的陈述；申请人及其委托代理人的陈述、申辩；利害关系人及其委托代理人的陈述、申辩；相互的质证和辩论；各方最后陈述；出现听证延期、中止、放弃情况的，该情况产生的原由、过程及相关决定。听证笔录应当完整,不得缺少法定要件和程序，同时要突出重点，对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应详细记录。听证笔录应当由听证主持人和记录人签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，应在听证笔录中载明情况。（11）实地核查记录制作文书时，应注意以下问题：被核查方（烟草专卖许可证申请人或被许可人）需签字或盖章确认，被核查方拒绝签字的，核查人员应当在“备注”栏注明；本文书一份，由实施核查的烟草专卖行政主管部门保存。（12）行政许可文书送达回证。制作文书时，应注意以下问题：送达方式分为直接送达、邮寄送达、留置送达和其他送达方式，需根据实际情况填写；直接送达时，领取人需签字确认；留置送达时，需有相关证明人签字确认；本文书一份，由烟草专卖行政主管部门保存。3.内部审批类文书 内部审批类文书包括受理审查表、依申请办理许可证审批表、依申请办理许可证审批表、依职权办理许可证审批表和延期办理审批表，用于记录烟草专卖行政主管部门内部在受理、审查和审批许可证时的工作流程。4.其他类文书 其他类文书包括卷宗封面、卷册目录和卷宗封底，用于行政许可文书的分类归档，此处不赘述。（二）零售许可卷宗的整理归档1.零售许可归档的原则：（1）合法性原则、（2）规范性原则、（3）严肃性原则、（4）安全性原则2.零售许可卷宗相关文书种类：（1）行政许可卷宗封面和卷内文书目录。 （2）行政许可决定书及送达回证。 （3）烟草专卖零售许可申请表（包括新办、延续、变更、停业、恢复营业、歇业、补办申请等）。 （4）零售许可相对人应当提交的所有申请材料。（5）受理、决定、送达等过程中出具的与零售许可有关的证明文书。 （6）审批机关在审查、核查和审批零售许可过程中与零售许可有关的内部审批文书。 （7）其他反映零售许可活动过程的、具有保存价值的文字、图表、声像等各种形式历史资料。四、零售户基本信息档案（1）经营人员基本信息：负责人（法定代表人）基本信息、从业人员基本信息、合伙人基本信息。1.办理情况分类（1）按零售许可经济性质分，可分为国有、集体、股份制（合作）、个人独资企业、有限责任公司、个体工商户、合伙企业等。 （2）按零售许可申请类型分，可分为新办申请、延续申请、变更申请、停业申请、恢复营业申请、歇业申请和补办申请等。 （3）按零售许可办理状态分，可分为申请阶段、受理阶段、审查审批阶段、决定阶段、送达阶段等。 （4）按零售许可经营状态分，可分为正常营业、申请歇业、责令停业、申请停业等。 （5）按零售许可经营业态分，可分为食杂店、便利店、超市、商场、娱乐服务类、烟酒商店、其他类等。）办理情冴分类及统计和分析2.办理情况统计和分析：（1）根据零售许可经济性质进行统计和分析、（2）根据零售许可申请类型进行统计和分析、（3）根据零售许可办理状态进行统计和分析、（4）根据零售许可经营状态进行统计和分析、（5）根据零售许可经营业态进行统计和分析。、（三）卷烟零售户类别的划分与分类管理 1.类别划分原则：（1）合法性原则、（2）科学性原则、（3）公正性原则、（4）动态性原则、2.分类管理方法：（1）重点监管、（2）日常（一般）管理。（3）走访服务。第二节 准运证办理1. 申请条件（1）调出方和调入方应当是合法的烟草专卖品经营单位。（2）申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。即所申请运输的烟草专卖品，必须是烟草专卖法规定的卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶(包括再造烟叶和烟梗)、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械九种烟草专卖品。（3）申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。 （4）具有合法、有效的购销合同（调拨单）、电子交易合同或拍卖成交确认书。 1）购销合同或者调拨单。2）电子交易合同3）拍卖成交确认书4）其他应当具备的证明材料原件。（二）申请的凭证类型和申请方式 （1）购销（调拨单）、加工、进口、出口合同等交易类合同。（2）拍卖成交确认书。（3）烟草专卖品准运证申办单以及其他申请凭证。2申请方式 申办烟草专卖品准运证的方式一般分为实地申请和网上申请两种类型： （1）实地申请。即申办人到审批机关提交资料申办准运证，审批申请资料。 （2）网上申请。即持有国务院烟草专卖行政主管部门核发的身份认证卡的申请企业通过国务院烟草专卖行政主管部门统一管理的“国家烟草专卖局专卖证件管理系统（网址：）”，在网上提交办理烟草专卖品准运证申请。（三）准运证签収权限 原国家经济贸易委员会在2002年发布的烟草专卖品准运证管理办法规定，烟草专卖品准运证应当由省级以上(含省级)烟草专卖行政主管部门签发；地市级烟草专卖行政主管部门可以按照省级烟草专卖行政主管部门的委托，代签烟草专卖品准运证。1 国务院烟草专卖行政主管部门签发权限2 省级烟草专卖行政主管部门(以下简称省级局)签发权限2.省级烟草专卖行政主管部门(以下简称省级局)签发权限 下列物品有省级局签发的烟草专卖品准运证：卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶和卷烟纸。 3.地市级烟草专卖行政主管部门(以下简称地市级局)签发权限 省级局经国家局批准，可以委托地市级局代签烟草专卖品准运证。下列物品，可由地市级局代签的烟草专卖品准运证：国产的卷烟、雪茄烟、烟丝、烟叶、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒和烟用丝束。（1）审批的机关 1）审批功能的级别划分。审批功能分三级管理，分别是国家局、省级局和地市级局。 2）经办与审批的角色分工。经办人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请进行初审的人。审批人：是指对申请人提起申办烟草专卖品准运证的申请，能够决定是否同意烟草专卖品准运证签发等事项的人。二、烟草专卖品个人携带证的办理1.个人跨地（市）携带卷烟的最高限量规定 个人乘坐车、船、飞机等交通工具，跨地（市）携带卷烟的最高限量为每人次1万支（50条）。个人在最高限量以内携带卷烟，不需办理携带证明。卷烟工商企业的公务人员跨地（市）携带业务用烟的数量每人次不得超过5万支（250条）。（四）烟草专卖品个人携带证申请和签収 1.烟草专卖品个人携带证申请 卷烟工商企业的公务人员申请办理烟草专卖品个人携带证，应当向有权签发烟草专卖品个人携带证的烟草专卖行政主管部门提交书面申请，并加盖所在单位公章。书面申请内容应包括：携带人姓名、所在单位及部门，需携带卷烟的牌号、规格和数量，携带起止地点和携带人选乘的交通工具，申请期限及携带卷烟事由说明等等。2.烟草专卖品个人携带证签发烟草专卖品个人携带证的有效期限，从签发之日起计算，最长不得超过10日。一份烟草专卖品个人携带证只能签发给一名携带人。 烟草专卖品个人携带证的签发机关应当将申请材料及烟草专卖品个人携带证存根存档保存，保存期为3年。准运转办理流程1、 申请。申请人在国家局准运证到货系统上提出申请； 1.1 申办的条件。申请办理烟草专卖品准运证应当具备下列条件： 调出方和调入方是合法的烟草专卖品经营单位。即烟草专卖品的调出方和调入方，必须是烟草行业内依法持有烟草专卖许可证的生产、经营企业。 申请运输的是符合法律规定的烟草专卖品。即所申请运输的烟草专卖品，必须是烟草专卖法规定的卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、烟叶(包括再造烟叶和烟梗)、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束和烟草专用机械九种烟草专卖品。 申办人应当持有申请人的委托书和本人身份证等合法证明。即烟草专卖品准运证申请人的经办人（简称申办人），须持有申请人出具载明委托权限、委托期限和申请执行合同（调拨单）的种类、编号等内容的委托书。同时，申办人还须提交本人的身份证或者工作证等合法证明。 具有合法有效的购销合同（调拨单）或卷烟电子交易合同。 购销合同或者调拨单。合法有效的购销合同或者调拨单，即应当以国务院烟草专卖行政主管部门统一管理的烟草专卖品准运证计算机网络管理系统中储存的购销合同或者调拨单信息等数据为基本依据。 卷烟电子交易合同。自2002年9月16日起，国务院烟草专卖行政主管部门开始运行卷烟电子交易系统。通过卷烟电子交易系统签订的合同，与在中国烟草交易中心签订的纸质卷烟交易合同具有同等的法律效力。 其他应当具备的证明材料原件。这里“其他证明材料”主要指烟草专卖品准运证申办单。申请人申办准运证时，应向准运证签发机关提出准予其从事烟草专卖品运输的意思表示，并提供相关申请的基本信息。 2 、 受理与审查。专卖监督管理处证件管理员对提交的申请进行受理，并进行网上初审，对于初审符合条件的，提交专卖监督管理处处长审核。 烟草专卖品准运证的签发机关主要对申办人提交的申办材料进行审查，具体审查内容有： 申办材料是否真实。申请人提出申请，必须有真实、准确的意思表示，不能含糊其辞，使烟草专卖品准运证的签发机关难以判断。 申办材料是否完整。申请人提交的申请材料，要符合申办条件的规定，即应当持有烟草专卖品准运证申办单、申请人的委托书和本人身份证明、合法有效的购销合同或者调拨单以及其他应当具备的证明材料原件，缺一不可。 申办材料是否在规定期限内提出。申请人提出申办申请，应当在购销合同或者调拨单生效之后、失效之前，并在申请人的委托期限内。 3、审批。 烟草专卖品准运证管理办法规定，烟草专卖行政主管部门应当按照下列程序签发烟草专卖品准运证： 对申请人提交的相关材料进行审核； 符合办理烟草专卖品准运证条件的，经主管领导批准后，由专人负责办理； 不符合办理烟草专卖品准运证条件的，不予签发，应当通知申请人，并说明理由。 4、 制证 对符合办理烟草专卖品准运证条件的，烟草专卖行政主管部门应当在收到全部申请材料之日起1个工作日内办理，并将烟草专卖品准运证交付申请人。 如遇计算机故障、不可抗力等特殊情况，经主管办理烟草专卖品准运证的负责人批准后，可以自收到办理申请之日起3个工作日内办理完毕，并将烟草专卖品准运证交付申请人。 第二章 市场管理1.举报和投诉的处理标准 举报投诉受理的来源和分类主要有：来信、来电、来访、上级机构转来、其他行政部门移交。 举报投诉处理程序：包括接待、受理登记、初审；调查处理；归档和答复。（1）接待、受理登记、初审 1）接待、受理登记2）初审。（2）调查处理（3）归档和答复2.处理举报和投诉的注意事项 （1）程序上的注意事项。来电接待，应保证举报电话畅通。在电话铃响3声前，应接听电话。接听电话时，应先问候对方“您好”；其次告知对方接听人员单位、部门名称和本人身份；同时，做好记录准备，做好来电接待记录。负责接待来访的人员应规范接待用语，做到文明接待、热情服务、耐心细致、认真负责。接待时既注重接待的内容，也要注重接待方法和接待程序，提高接待质量和接待水平。（2）在接待中注意好三个环节：仔细聆听、耐心答复、准确告知、（3）行动时注意要点：反应快速。在接到消费者投诉和举报后，要在第一时间内安排人员到达举报、投诉地点。处理准确。在接到举报、投诉后，处理投诉人员要认真分析投诉内容，处理上要严格按照烟草专卖法律法规，充分尊重案件事实，做出准确的判断，做到严谨到位，赢得消费者对烟草专卖管理部门的信任。服务热情。要求每个处理投诉举报案件人员服务态度热情，周到细致。二、市场检查的总结2卷烟市场资料分类标准资料分类是资料整理的核心工作。分类的标准不一、有时间分类、问题分类、现象分类、本质分类、数量分类、质量分类等等按照市场资料的性质来划分，市场资料一般分为以下五类：（1） 专卖许可证管理类（2） 零售户违法经营类（3） 内部专卖管理监督类（4） 零售户经营情况类（5） 其他情况类3、 卷烟市场资料分类的注意事项市场监管员对卷烟市场资料进行分类时，应该注意以下几点： （1）客观公正。不能以个人的好恶为标准，而要客观地对市场资料进行分类，要实事求是、主次分明。 （2）准确定性。对市场资料要正确区分其性质，按照所属的类型进行准确分类。 （3）全面考虑。要克服片面性，整体考虑市场资料的类型。（4）资料齐全。尽量全面搜集市场资料，尤其对于重要的内容不能有所遗漏，基础信息内容要完整详实。1市场监管对象的识别（1）烟草专卖品生产企业的特征。其共同特征为：合法持有烟草专卖生产企业许可证；主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟叶、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械的生产活动；在中华人民共和国境内从事生产活动。（2） 烟草专卖品批发企业的特征（3） 烟草制品零售商的特征：主要有：企业类型可以为以公民、法人或其他组织为主体的各类企业，但外商投资的商业企业或者个体工商户除外。烟草专卖许可证管理办法第十八条明确规定，外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务；合法持有烟草专卖零售许可证；主要从事卷烟、雪茄烟、烟丝等烟草制品的零售业务；在零售许可证规定的地域范围内从事经营活动。（4） 烟草专卖品进出口业务企业的特征。主要有：企业类型为国有企业；合法持有特种烟草专卖经营企业许可证；主要从事烟草专卖品进出口业务、外国烟草制品批发业务、免税烟草制品购销业务、罚没国外烟草制品拍卖和批发业务；在中华人民共和国境内从事业务活动。2市场监管对象信息的采集（1）市场监管对象信息采集的主要内容：企业名称或者个体工商户字号；法定代表人或负责人姓名；经营地址；专卖许可经营的内容或范围；烟草专卖许可证号及有效期限。这些信息是这些企业的基本特征，也是市场监管需要掌握的基本内容。1）专卖品生产企业需要采集的信息有：生产烟草专卖品所用原辅材料的购进情况；计划生产数量；实际生产数量；所生产专卖品的销售情况；违法违规生产经营及处理情况。 2）烟草专卖品批发企业需要采集的信息有：烟草专卖品的购进情况；烟草专卖品的销售情况；违法违规经营及处理情况。 3）烟草制品零售商需要采集的信息有：烟草制品的购进情况；日常经营情况；零售许可证的使用情况；违法违规经营及处理情况。 4）烟草专卖品进出口业务企业需要采集的信息有：日常购销情况；违法违规经营及处理情况。（2）市场监管对象信息采集的主要方法 市场监管对象信息采集的主要方法有以下几种： 1）日常检查。通过对企业进行日常的例行检查，可以及时发现企业基础信息的变化情况。2）专项检查。通过对企业就某方面问题组织进行专项检查，可以详细、深入地掌握企业的特殊信息情况。 3）举报和投诉。通过群众举报和投诉，可以有效发现企业违法违规经营的信息。4）市场调研。通过有针对性的开展市场调研，可以全面细致掌握企业多方面的信息情况。5）信息网络。通过各企业内部及专卖监管的信息网络系统，可以及时掌握企业各种经营信息的动态变化情况。3市场监管对象信息维护的程序（1）市场监管员通过日常检查、专项检查、举报投诉、市场调研、信息网络等方式采集到市场监管对象信息，在认真进行归纳和整理后，上报专卖监督管理部门； （2）专卖监督管理部门信息管理员或证件管理员进行认真审查后，提出信息维护意见上报专卖监督管理部门负责人进行审核。（3）专卖监督管理部门负责人审核后，将审核意见反馈给信息管理员和证件管理员进行维护调整。周计划：1） 检查日志的主要内容：检查日期：主要列明检查的年月日，以备查询。检查地域：一般以行政区域为单位，要尽量写详细。检查户数：当日检查的零售户数量，可以在一定程度上反映当天市场检查的工作量。检查情况：主要记录零售户违法经营、证件管理和专卖内管等情况，如果当天市场检查没有任何情况，也可以略去不写。市场分析：主要是对当天的检查情况进行综合分析，找出存在突出问题。如经过检查没有发现零售户的违法行为，也可简要总结。问题建议：主要归纳市场检查工作本身存在的问题，并对下一步工作提出建议。检查人员：参加的市场检查的专卖执法人员要全部写明。 2）撰写检查日志的注意要点。检查日志的撰写，一是基本内容要齐全，如检查日期、检查地域、检查户数、检查人员等基本情况。二是检查情况要详尽，凡是在市场检查过程中发现的零售户违法经营、许可证使用、行业内部违规经营等各种问题，要详细进行记录说明，不要有所遗漏，这是来自基层专卖管理工作的最基本、最真实的第一手资料。三是市场分析要透彻，从各种检查的现象，来分析市场存在的规律性问题，要言之有物，切中要害。四是提出建议要中肯。要在实事求是地归纳总结工作存在问题的基础上，提出切合实际、态度中肯的意见和建议，为做好下一步工作打好基础。（3）年度市场检查工作总结的撰写要点 1）要全面总结本年度市场检查的工作情况。 2）要详细总结本年度的工作措施。 3）要认真分析工作中存在的问题。 4）要对下一步工作做出简要安排。3市场检查总结的行文要求 市场检查总结的行文格式一般为： （1）标题，即表明是什么样的总结。 （2）抬头，抬头一般为所呈报的单位或部门。 （3）正文，主要包括：市场检查的基本概况；检查中发现的问题；市场检查情况分析；检查工作中的问题或不足；改进措施或下一步工作打算。 （4）落款。 （5）撰写日期。三、市场管理信息分析2.信息分析的基本原则（1）分析的针对性原则。（2）分析的系统性原则（3）分析的科学性原则1.专卖管理信息分析的内容 （1）零售户经营态势的分析。对辖区内零售户的正常发生业务、不正常发生业务及未发生业务的比例进行认真分析，不仅分析正常业务户的进货数量、结构，而且对不正常业务户的经营动态、进货规律和渠道进行分析，同时对未发生业务户进行跟踪访查，根据变动在卷烟营销网络中做出相应调整。 （2）辖区卷烟销量的分析。对辖区内各线路的人员概况、经济总量、经营能力等进行全面了解，对辖区内各线路零售户的历史进货规律、进货数量和结构及周期进行统计分析，根据统计结果来细分当月工作计划，做到计划细化、工作有据可依、细分结果科学合理。 （3）卷烟销售结构的分析。根据零售户的销售情况，对辖区内的零售户进行分类，考虑每一类零售户各档次卷烟的销售走势，有针对性地进行管理，有利于提高市场控制力。2.专卖管理信息分析的基本要求 （1）信息分析的一般步骤包括以下六个步骤：选择课题；搜集课题相关的信息；鉴别筛选所得信息的可靠性、先进性和适用性，并剔除不可靠或不需要的资料；分类整理，对筛选后的资料进行形式和内容上的整理；利用各种信息分析研究方法进行全面的分析与综合研究；成果表达2卷烟零售户业态识别标准1）食杂店。以销售烟、酒、饮料、休闲食品及日杂货为主，独立、传统的无明显品牌形象的零售业态。2）便利店。以开架自选为主，销售小容量应急性的食品、日用小百货等，以满足顾客便利性需求为主要目的的零售业态3）超市。以开架自选、消费者在出口付款为形式，满足消费者一次性购全大众化适用品需求的零售业态。（4）商场。在一个建筑物内,经营若干大类商品；实行统一管理,分区销售；满足顾客对时尚、中高档商品多样化选择需求的零售业态。（5）烟酒商店。以销售烟草制品、酒类商品为主的零售业态。其基本特点有：多位于市、区（县）商业中心、居民区或百货店、购物中心内；大多在200平方米以下；采取柜台销售与自选(开架)销售相结合方式；服务时间一般在12小时以上；管理信息化程度不一、采取单体或连锁经营方式。（6）娱乐服务类。以提供餐饮、住宿、休闲、娱乐等服务场所的业态。其基本特点有：多位于市、区（县）商业区以及城乡结合部；营业面积不等；多以商品部、吧台售卖为主，也可点叫购买；服务时间一般在下午及夜间；管理信息化程度较高。 （7）其他类。以经营各类非烟草制品为主的其他商品零售或服务形式，并不能归入上述6类业态的其他零售业态。其主要类别有：以经营传统食品为主的零售专业店，如土（水）特产、水果、干货店等；其他零售专业店，除烟酒、食品之外，零售其他某一类商品的专业店，如文具、书报、农具等；其他小型服务性行业，并难以归入娱乐服务类，如修车行、理发店等；持证内供，不对外营业，如政府、部队、监狱内部供应等。第三章 案件查办（一）情报概述 1.情报的概念 情报就是为解决某一特定问题，运用各种手段搜集到的，并且可以记录、加工、储存、检索和传递的一种信息、情况和知识。通过情报的概念，我们可以看到以下几点：（1）情报的目的是通过情报人员的工作，利用搜集、储存、传递、检索等手段得到的用以解决某一特定问题的信息、情况和知识。（2）情报的内容一般表现为具体的人、事、物等情况，包括信息、情况、消息和知识等。（3）情报的任务是对各种信息、情况、消息和知识进行搜集、加工、储存、检索和传递。2.情报的基本属性（1）情报具有知识性。（2）情报具有传递性（3）情报具有效用性任何情报，只有同时具备知识性、传递性和效用性，才能称为情报。其中，知识性是情报的实体部分，传递性是情报的形式部分，而效用性则反映情报最根本的社会功能。对情报的本质的认识，上述三个基本属性缺一不可。（二）涉烟情报 1.涉烟情报的概念 违法行为一般都有一个违法意图产生、违法计划形成、违法行为实施的过程，在这一过程中，必然要在一定的时间、一定的地点与一定的人(当事人、目睹人、知情人等)、一定的事和一定的物(财物、工具等)发生一定的联系，并留下各种违法信息，如形成与违法有关的人员、痕迹、物品等信息。通过上述分析，可以看出，所谓涉烟情报，是指以公开或秘密的调查措施、手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。2. 涉烟情报的内容涉烟情报的内容，是指有关涉烟违法活动的一切线索和情况，以及对其分析研究的成果。（1） 人员情报类。（2） 案件情报类（3） 违法组织情报类（4） 违法情况线索情报类3. 涉烟情报的来源（1） 执法人员主动发现（2） 从举报、投诉中发现。（3） 有关部门转来（4） 上级交办（5） 当事人投案自述。4. 涉烟情报工作的作用（1） 有利于及早发现预谋违法活动，提供对预谋案件的调查线索。（2） 有利于提高破案效率，保证破案质量。（3） 有利于为科学决策提供依据，争取同违法活动斗争的主动权。（三）涉烟情报的搜集涉烟情报的搜集，是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法，通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动有关的情况、线索的过程。情报搜集工作是一项涉及面广、技术性、时间性、政策性均很强的工作。因此，搜集情报必须遵循以下基本原则： （1） 及时、迅速。（2） 客观、准确（3） 全面、系统（4） 持之以恒（5） 遵守法制2.涉烟情报搜集的对象及内容 涉烟情报搜集的对象，总的来说，凡是与涉烟违法犯罪活动有关的人、事、物、线索都应列入搜集的范围。按照情报内容的不同，可分为违法人员情报、涉烟案件情报、违法线索情报。涉烟案件情报搜集的内容如下：1）发案情况，包括发案时间、地点、发现案件的基本情况。2）案件的基本情况，包括案件性质、违法事实和情节、涉案物品（违法财物、工具、车辆及车牌等）、调查和处罚情况、违法形式（个人违法或团伙违法）等基本情况。 3）涉案违法人或嫌疑人情况，包括姓名、别名、绰号、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、职业、专长、单位、住址、居民身份证号码、生产经营场所、生产经营证件号码等涉案人的基本情况。违法线索情报搜集的内容如下： 1）关于人的线索内容，包括：已知的姓名、化名、绰号、性别、年龄、单位、职业、住址以及与违法人员的关系、来源、其主要问题和疑点等。 2）关于物的线索内容，包括：发现物品的时间、地点、发现经过和发现人基本情况；物品的名称、特征等；与物品相关的可疑人的情况。 3）关于事的线索内容，包括：事件发生的时间、地点、发现经过和发现人基本情况；与违法活动相关的事实部分；与事件相关的已知人的情况和未知人有关情况的分析意见。（1）跟踪盯梢：尾随跟踪。交换跟踪。接力跟踪、迂回跟踪（2）守候监视: 1）守候监视的准备：组织精干力量，明确分工。熟悉案情，掌握调查对象的情况。实地观察场所，选择好监视点。拟定全体守候人员工作时间表。e.准备好必要的物资。2）守候监视的方法: 定点守候伏击守候(3）化装调查。2）化装调查的一般方法如下：a.身份化装。b.外表化装。c.言语化装 d.车辆伪装二、调查取证（1）根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。1）言词证据又称人证，2）实物证据是指以实物形态表现出来的证据，(2）根据证据的不同来源，可分为原始证据和传来证据。(3）根据证据与案件主要事实的不同关系，可分为直接证据和间接证据。（三）调查取证的概念 调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。（四）调查取证的方法与技巧 调查取证是烟草专卖行政主管部门及其执法人员的重要执法活动，对于查清案件事实，做出正确处理具有重要意义。调查取证的方法与技巧需要烟草专卖行政主管部门及其执法人员在实践中不断积累经验、创新思路、完善总结。 1.询问 询问是调查取证的重要方法之一，对于查清案件事实具有重要意义。作为一名烟草专卖执法人员，应当不断丰富知识，积累经验，提高询问技能。 （1）询问的原则 1）合法原则。询问是执法人员依法执行公务时享有的一项权利，是一项重要公务行为，必须依法进行。烟草专卖法实施条例第四十九条赋予了烟草专卖行政主管部门查处违法案件时可以行使的权利，其