证券从业资格考试应试辅导及考点预测丛书.doc

证券从业资格考试应试辅导及考点预测丛书为了帮助证券从业考试的考生更深刻、有效地理解学习证券业从业资格考试统编教材考试指定用书，把握解题技巧，提高应试水平，顺利通过2009年证券从业资格考试，我们组织专家编写了本套辅导丛书。本书详尽实用、特点鲜明，同时还可以作为证券市场参与者和爱好者的学习辅导用书。与市场上相关辅导丛书相比，本套辅导丛书具有以下两大特色：一.本套丛书严格依据证券业协会新修订统编教材及考试大纲进行编写，注重对考生的理论知识和实际能力的培养，力求反映证券从业资格考试特点，提升证券从业人员对相关知识的整体认知水平。二.本套丛书体例统一，各本辅导书的每章均包括本章大纲、本章考点预测、知识线索图、考点分析、考点预测题及参考答案五个部分。1.本章大纲部分为证券业协会2009年最新公布的考试大纲，纲举目张，使考生明白从业考试的指导思想，明确从业考试新的命题依据、学习依据。2.本章考点预测部分结合考试大纲、近年考试重难点不同，以“”多少进行区别，清晰易懂，方便考生把握重点，有针对性地学习。3.知识线索图部分以证券业协会统编教材为根本，提纲挈领，构勒各章知识结构和线索，可以帮助考生理清思路，使分散的知识点系统化、整体化，还可以对照考试大纲查漏补缺，巩固知识，加深记忆。4.考点分析部分根据新大纲要求的知识点，在分析近几年命题点分布情况，覆盖考点、清晰讲解知识点的前提下，尽量简化统编教材内容，实现教材由厚到薄的过程，使考生能充分利用宝贵的学习时间。5.考点预测题及参考答案部分根据近几年证券业从业资格考试考题特点和命题趋势，模拟从业考试真题题型，设置单项选择题、不定项选择题、判断题三种题型，并附有参考答案，同时根据各章节重难点不同，设置不同题量，尽量做到重难点多学多练，以求通透，方便考生复习和自测，提高应试水平。证券市场基础知识一书内容包括证券市场的定义、特征和基本功能，证券市场的结构，证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；股票和债券等金融工具的定义、特征、分类和基本性质；证券投资基金的定义、特征和投资范围与投资限制；金融衍生工具的概念、基本特征和分类，金融远期、金融期货、金融期权、权证、可转换债券、存托凭证、资产证券化、结构化衍生产品等金融衍生工具的定义、特征、种类等；证券发行市场和交易市场的概念及运行，各种证券的价格平均数和价格指数，证券投资收益和风险的概念、形式和两者的关系；证券公司、证券登记结算公司等证券中介机构的定义、设立条件及其管理；证券法、公司法和证券投资基金法的调整对象、范围和主要内容，刑法对证券犯罪的主要规定，其他有关的法律法规对证券市场监管的相关规定等知识。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券市场的基本理论、证券市场的运行及其监管以及各种金融工具的相关知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。证券投资基金一书内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。证券发行与承销一书内容包括投资银行业务概述， 投资银行业务资格、内部控制、业务的监管；股份有限公司的设立，股份有限公司的组织机构、组织机构的特别规定，股份有限公司的财务会计，股份有限公司的合并、分立、解散和清算；企业股份制改组的目的、要求和程序，股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查，公司融资成本，资本结构理论，公司融资方式选择；首次公开发行股票的准备和推荐核准程序；首次公开发行股票的操作；首次公开发行股票的信息披露；上市公司发行新股的准备工作、推荐核准程序、发行方式和发行上市操作程序；上市公司发行可转换公司债券；国债的发行与承销，金融债券的发行与承销，企业债券的发行与承销，公司债券的发行与承销，企业短期融资券的发行与承销，中期票据的发行与承销，证券公司债券的发行与承销，资产支持证券的发行与承销，国际开发机构人民币债券的发行与承销；外资股的发行与上市，国际推介与分销；还包括公司收购与资产重组的内容：公司收购概述上市公司收购，上市公司重大资产重组管理办法，并购重组审核委员会工作规程，上市公司国有股和法人股向外商的转让等。其中公司债券、中期票据的基本概念及发行与承销的相关规定为新增内容。通过本部分的学习，要求熟悉掌握有关证券发行与承销的基本知识、法律法规、自律规范的基本要求。以及证券发行与承销的基本业务技能。证券交易一书内容包括证券交易的概念和基本要素，证券交易程序和交易机制，证券交易所的会员和席位；证券经纪业务的含义与特点，证券委托买卖、竞价和成交，证券经纪业务的内部控制与操作规范；股票网上发行，分红派息、配股及股东大会网络投票，代办股份转让，期货交易的中间介绍；证券自营业务的含义与特点，证券公司证券自营业务管理，证券自营业务的禁止行为；资产管理业务的含义、种类及业务资格，资产管理业务的基本要求，定向资产管理业务，资产管理业务的禁止行为与风险控制及资产管理业务的监管和法律责任；融资融券业务的含义及资格管理，融资融券业务的风险及其控制，融资融券业务的监管和法律责任；债券质押式回购交易，债券买断式回购交易等知识；此外，还包括清算与交收的含义，我国A股、基金、债券等品种的清算与交收，我国B股的清算与交收，我国债券回购交易的清算与交收等投资学方面的内容等方面的内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则，掌握证券经纪业务、证券自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的流程与特点，熟悉有关法律法规的基本要求。掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的清算与交收的基本规则。证券投资分析一书内容主要包括证券投资分析的意义与市场效率、证券投资分析的主要流派与方法；债券、股票、ETF和LOF类证券投资基金及金融衍生工具的投资价值分析；评价宏观经济形势的基本指标，宏观经济分析和国际金融市场环境与证券市场的关系，股票市场的供求决定因素及其变动特点；行业分析的意义、方法及分类，行业的一般特征分析，影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司基本分析、财务分析以及重大事项分析；证券投资技术分析的主要理论和主要技术指标；证券组合管理及其分析，资本资产定价模型和套利定价理论，以及证券组合的业绩评估和债券资产组合管理等；金融工程技术