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文档简介

上海期货交易所期货公司资产管理业务客户入市操作指引为了进一步明确期货公司资产管理业务（以下简称资管业务）客户入市交易的业务操作要求，根据期货市场客户开户管理规定、期货公司资产管理业务试点办法、期货公司单一客户委托资产管理业务工作指引和上海期货交易所交易规则等有关规定，制定本操作指引。一、开户管理根据中国证监会期货市场客户开户管理规定和中国期货保证金监控中心期货公司资产管理业务统一开户问题解答（以下简称解答）的有关规定，在统一开户系统改造完成前的过渡期内，期货公司可以先将相关资料通过统一开户系统上传监控中心，通过审核后，将开户资料交我所办理开户。（一）申请材料 期货公司为资管业务客户申请交易编码，应当向我所提交资产管理业务客户开户申请表及相关申请材料，内容及格式按解答要求填写。期货公司申请资管业务交易编码时，应当递交以下书面资料：1、资产管理业务客户开户申请表（加盖期货公司公章）；2、证监会关于批准期货公司开展资产管理业务资格批复的复印件（加盖期货公司公章）；3、期货公司与委托人签订的资产管理计划合同复印件（加盖期货公司公章）；4、期货公司营业执照（副本）及组织机构代码证复印件（加盖期货公司公章）；期货公司将有关材料提交我所交易部，交易部受理后5个工作日内予以答复。（二）申请材料制作规范1、申请材料应当制作封面和目录，按照上述书面资料的顺序排列，用活页夹装订，各项材料之间应有明显的分隔标识，并粘贴标签。2、申请文件的纸张应当采用A4纸规格。3、申请文件的封面应当标有“期货公司全称-客户名”。4、对未按本规范要求制作和报送申请文件的,我所可以不予受理或要求重新制作报送。（三）交易编码的发放我所将按照解答的规定，对期货公司资产管理业务客户是否遵守一户一码原则进行检查，检查通过后发放交易编码。（四）交易编码的注销资管业务客户在委托期结束后，期货公司应当及时向交易所申请注销有关交易编码。二、风险控制管理在持仓限制制度、大户报告制度、强行平仓制度等风险控制管理方面，我所按照上海期货交易所风险控制管理办法和上海期货交易所异常交易监控暂行规定修订案及实际控制关系账户有关文件的要求执行。三、套期保值管理对于资管业务客户的套期保值的申请、审批、交易和监督管理，我所按照上海期货交易所套期保值交易管理办法执行。四、交割管理对于资管业务客户的交割管理，我所按照上海期货交易所交割细则等执行。五、监督管理资管业务客户在开户或从事期货交易时，有违反交易所规定的按上海期货交易所违规处理办法执行。以上提及的上海期货交易所风险控制管理办法、上海期货交易所套期保值交易管理办法、上海期货交易所交割细则、上海期货交易所违规处理办法等规章制度在以下网址查找：h
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