公司尽职调查清单.doc

【】公司尽职调查资料清单序号资料名称已提供待提供不适用卷宗1公司主体资格1.1公司情况1.1.1与公司设立有关的申请文件1.1.2公司设立的政府批准文件1.1.3公司各股东营业执照1.1.4公司设立的验资报告1.1.5公司成立时的章程1.1.6公司成立时的营业执照1.1.7组织机构代码证1.1.8与公司设立有关的其他文件1.2公司历次变更情况1.2.1第一次变更文件（变更经营范围、企业住所）1.2.2第二次变更文件（被境外公司收购变更为外商投资企业）1.2.3第三次变更文件（变更注册资本）1.2.4第四次变更文件（变更经营范围）1.2.5第五次变更文件（变更法定代表人及企业名称）1.2.6公司现行相关文件（公司章程、企业法人营业执照、外商投资企业批准证书、企业信息）1.3公司营业性分支结构情况1.4公司过去3年企业重大财务重组和资产重组情况（见公司历次变更情况）1.5公司的组织管理结构图1.6公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录2公司主要财产2.1公司已获得的资产评估报告（见债权债务部分）2.2公司拥有的土地使用权和房产2.2.1用地预审意见、征地批准文件和有关协议书2.2.2土地使用权出让合同2.2.3土地出让金缴款凭证2.2.4国有土地使用证2.2.5房屋所有权证2.2.6尚未办理房产证的房屋清单2.2.7有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情2.2.8如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证等）2.2.9建设项目竣工决算报告2.2.10搬迁补偿协议2.3公司租用的土地使用权和房产2.3.1租赁合同2.3.2土地使用证和房产所有权证2.3.3租赁登记备案证明2.4公司拥有的在建工程2.4.1建设用地规划许可证2.4.2建设工程规划许可证2.4.3施工许可证2.4.4国有土地使用证2.4.5建设项目批件2.4.6工程进度表2.5公司拥有的矿山2.5.1探矿许可证及其他探矿权资料2.5.2矿山储量报告2.5.3储量报告评审意见2.5.4矿区范围划定文件2.5.5采矿权出让合同2.5.6采矿权价款缴纳凭证2.5.7采矿许可证2.5.8与采矿有关的其他文件（补偿协议书、土地承包协议）2.6公司拥有的铁路专用线2.6.1铁路权属文件2.6.2铁路占用土地的权属证书2.6.3其他有关文件2.7公司拥有的知识产权2.7.1商标所有权证2.7.2商标受理通知书2.7.3商标权交易文件，包括商标转让协议、商标使用许可协议2.7.4专利权证书2.7.5专利权交易文件，包括专利权转让协议、专利实施许可协议2.7.6计算机软件著作权或其他著作权的登记证书或未登记的计算机软件和其他版权的名称、内容2.7.7域名注册证书或情况说明2.7.8知识产权行使的限制情况说明，若设定抵押、质押或其他担保形式，提供其主债务合同、抵押或质押合同、抵押或质押登记的权利证明及与该担保事项相关的文件2.7.9机动车驾驶证、车辆保险3公司债权债务3.1公司最近三年的审计报告3.2公司的其他应收款、其他应付款明细表3.3公司的银行贷款明细及有关文件3.4公司的贷款卡及信贷报告详细版3.5公司对外提供的担保的有关文件3.6第三方（包括股东）为公司提供的担保的有关文件3.7公司与任何国内外银行、其他金融机构或国外机构签署的贷款协议或其他类似的法律性文件，包括相关文件项下的担保情况及担保文件4公司重大合同4.1主要关键设备的采购合同及金额在300万元以上的采购合同4.2产品独家销售合同及独家经销代理合同4.3原材料长期供应合同及金额在300万元以上的供应合同4.4建设项目的设计、施工、安装合同4.5融资性或经营性租赁合同4.6公共事业（供水、供电、供气）合同4.7与关联方签署的合同或其他文件4.8与关联方作出的内部财务支持方面的安排4.9与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排4.10为设立公司或投资建设公司的项目而与政府达成的任何协议或文件4.11载有任何非正常条款（包括规定有不对等权利义务条款或非正常市场价格条款）的合同或其他法律性文件5公司税务情况5.1公司的国税登记证和地税登记证5.2公司目前适用的税种、税率（包括但不限于企业所得税、增值税、营业税、城建维护税、房产税、土地使用税）、计提依据5.3最近三个月的税收申报表和税收缴款书5.4公司享有的税收优惠及有关批准文件或依据5.5过去3年欠缴税款情况及详细说明5.6过去3年与税务机关争议情况及详细说明5.7过去3年与海关有关争论或讨论的事项及是否受到海关处罚情况及详细说明6公司环境保护情况6.1公司项目建设前的环境影响评价报告6.2公司项目建设的环境影响评价报告的批复6.3公司项目竣工投产时的环保验收文件6.4公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件6.5公司的排污许可证6.6公司缴纳排污费情况说明6.7政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、处罚，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况7公司相关项目立项及资质许可情况7.1公司有关生产线建设的项目建议书及政府批复7.2公司有关生产线建设的可行性研究报告及政府批复7.3公司有关生产线建设的项目核准申请及政府的核准文件7.4全国工业产品生产许可证7.5水泥企业化验室合格证7.6取水许可证7.7安全生产许可证7.8其他资质、认证等文件8公司管理架构8.1公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成8.2公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制8.3公司各董事、监事、高级管理人员的简历8.4公司的组织管理结构，包括机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布9公司员工及员工福利情况9.1员工花名册9.2劳动合同范本及签订情况9.3社会保险登记证9.4员工社会保险、住房公积金缴纳情况及相关证明9.5公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况9.6公司所发生的一切劳动纠纷有关文件9.7员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等9.8过去三年及今年内的公司生产安全及伤亡赔偿记录10公司涉及诉讼及仲裁情况10.1公司是或可能是一方的所有诉讼或仲裁的清单，以及与之有关的所有文件10.2任何法院或任何政府机构向公司任何实体颁布的所有命令、裁决、禁制令或法令的复印件10.3针对公司的尚未裁决或构成威胁的诉讼和申诉的所有相关文件的复印件，包括索赔信函、起诉书、答辩书及请求书10.4涉及公司的指称违